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1、 .wd.信息系统等级测评文档准备指南电力行业等级保护测评中心华电卓识实验室2009年 9月 目录一、文档提交要求3二、准备文档时需注意的问题3附件一 信息系统 基本情况调查表5表1-1. 单位 基本情况7表1-2. 参与人员名单8表1-3. 物理环境情况9表1-4. 信息系统 基本情况10表1-5. 信息系统承载业务（服务）情况11表1-6. 信息系统网络构造（环境）情况12表1-7. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查13表1-8. 网络设备情况14表1-9. 安全设备情况15表1-10. 服务器设备情况16表1-11. 终端设备情况17表1-12. 系统软件情况18表1-13. 应用
2、系统软件情况19表1-14. 业务数据情况20表1-15. 数据备份情况21表1-16. 应用系统软件处理流程（多表）22表1-17. 业务数据流程（多表）23表1-18. 安全威胁情况24附件二 信息系统安全技术方案26附件三 信息安全管理制度27表3-1. 安全管理机构类文档27表3-2. 安全管理制度类文档28表3-3. 人员安全管理类文档29表3-4. 系统建设管理类文档30表3-5. 系统运维管理类文档32一、文档提交要求当委托机构正式委托电力行业等级保护测评中心华电卓识实验室对其信息系统实施等级测评时，为了使测评人员在现场测评前期就能够对被评估系统有清晰而全面地了解，委托机构应根据
3、申请的测评类型准备文档。委托测评类型主要包括：l 等级符合性检验l 风险评估l 渗透测试l 方案咨询需准备的测评文档主要包括：l 信息系统 基本情况调查表l 信息系统安全技术方案l 信息安全管理制度l 其他委托单位在准备测评文档时，应根据所申请的测评业务类型准备相应的文档。二者对应关系如下：文档类型委托测评类型信息系统 基本情况调查表（附件一）信息系统安全技术方案（附件二）信息安全管理制度（附件三）其他等级符合性检验风险评估渗透测试测试IP范围方案咨询相关方案二、准备文档时需注意的问题l 保证提交文档内容真实、全面、详细、准确l 文档材料，纸版和电子版文档均可 l 提交文档时做好详细的文档交接
4、记录附件一 信息系统 基本情况调查表1、 请提供信息系统的最新网络构造图（拓扑图）网络构造图要求：l 应该标识出网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称l 应该标识出服务器设备的IP地址l 应该标识网络区域划分等情况l 应该标识网络与外部的连接等情况l 应该能够对照网络构造图说明所有业务流程和系统组成如果一张图无法表示，可以将核心局部和接入局局部别划出，或以多张图表示。2、请根据信息系统的网络构造图填写各类调查表格。调查表清单表1-1. 单位 基本情况表1-2. 参与人员名单表1-3. 物理环境情况表1-4. 信息系统 基本情况表1-5. 信息系统承载业务（服务）情况表1-6. 信息系统网络
5、构造（环境）情况表1-7. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查表1-8. 网络设备情况表1-9. 安全设备情况表1-10. 服务器设备情况表1-11. 终端设备情况表1-12. 系统软件情况表1-13. 应用系统软件情况表1-14. 业务数据情况表1-15. 数据备份情况表1-16. 应用系统软件处理流程（多表）表1-17. 业务数据流程（多表）表1-18. 安全威胁情况表1-1. 单位 基本情况填表人： 日期：单位全称简称单位情况简介单位所属类型 党政机关 国家重要行业、重要领域或重要企事业单位 一般企事业单位 其他类型单位地址邮政编码负责人姓名 电子邮件地址联系人 电子邮件地址上级主管
6、部门注：情况简介一栏，请填写与被测评系统有关的机构的内容。表1-2. 参与人员名单填表人： 日期：序号人员名称所属部门职务/职称负责范围联系方法12345678910111213表1-3. 物理环境情况填表人： 日期：序号物理环境名称物理位置涉及信息系统1234567注：物理环境包括主机房、辅机房、办公环境等。表1-4. 信息系统 基本情况填表人： 日期：序号信息系统名称安全保护等级业务信息安全保护等级系统服务安全保护等级承载业务应用123456789表1-5. 信息系统承载业务（服务）情况填表人： 日期：序号业务（服务）名称业务描述业务处理信息类别用户数量用户分布范围涉及的应用系统软件是否2
7、4小时运行是否可以脱离系统完成重要程度责任部门123456789注：1、用户分布范围栏填写全国、全省、本地区、本单位2、业务信息类别一栏填写：a）国家秘密信息b）非密敏感信息（机构或公民的专有信息）c）可公开信息表1-6. 重要程度栏填写非常重要、重要、一般表1-6. 信息系统网络构造（环境）情况填表人： 日期：序号网络区域名称主要业务和信息描述IP网段地址服务器数量终端数量与其连接的其它网络区域网络区域边界设备重要程度责任部门备注12345注：重要程度填写非常重要、重要、一般表1-7. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查填表人： 日期：序号外联线路名称（边界名称）所属网络区域连接对象名称
8、接入线路种类传输速率（带宽）线路接入设备承载主要业务应用备注12345678910表1-8. 网络设备情况填表人： 日期：序号网络设备名称型号物理位置所属网络区域IP地址/掩码/网关系统软件及版本端口类型及数量主要用途是否热备重要程度备注12345678910注：重要程度填写非常重要、重要、一般表1-9. 安全设备情况填表人： 日期：序号网络安全设备名称型号（软件/硬件）物理位置所属网络区域IP地址/掩码/网关系统及运行平台端口类型及数量是否热备备注12345678910表1-10. 服务器设备情况填表人： 日期：序号服务器设备名称型号物理位置所属网络区域IP地址/掩码/网关操作系统版本/补丁安装应用系统软件名称主要业务应用涉及数据是否设备重要程度注：1、重要程度填写非常重要、重要、一般2、包括数据存储设备表1-11. 终端设备情况填表人： 日期：序号终端设备名称型号物理位置所属网络区域设备数量IP地址/掩码/网关操作系统安装应用系统软件名称涉及数据主要用途重要程度
