摘录 核心观点

《摘录 核心观点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《摘录 核心观点（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、在上述研究中，大多对各自的结论做出了解释，事实上这些解释从各个角度 分析了区域吸收能力的影响因素。从现有文献的整理看，影响区域吸收能力的因 素主要有区域自身的研发基础、人力资本和贸易开放水平等。对区域自身研发基 础这一因素的讨论，主要围绕对“技术趋同假说(TechnologyConvergenee)”的 争论展开。支持者包括Barro&Sala 一 I 一 Martin(1995),而反对者多是进行了实证 研究的学者，如Ko球。(1996)、Inb五ani(1997)等。一些反对者如Verspagen (1992)、Griffithetal.(2000)指出这种假说成立的条件在于落后国家或地区

2、需 具备相应的技术基础以获取和应用外部知识。在分析影响区域吸收能力的人力资本因素时，几乎所有的学者都肯定了人力 资本对技术吸收能力的重要作用，例如Kelle:(1996)比较了南美洲国家和东亚 国家的经济增长率，发现虽然它们都实行了外向型政策，但前者的水平远低于后 浙江大学博士学位论文基于区域创新效率的相关概念和文献回顾 者，而原因即在于人力资本积累的差距所导致的不同的技术吸收能力。Borensztein 等(1998)考察了 oEcD 国家对 69 个发展中国家的技术外溢效果， 结果表明，FDI对东道国经济增长的作用受东道国人力资本的临界值(threshald effect)影响，即只有当东

3、道国人力资本存量足够丰裕时，东道国才能充分吸收 FDI的技术外溢。xu(2000)证实了这个临界值的存在。我国学者沈坤荣、王成 岐、张海洋、赖明勇等也都肯定了人力资本在地区FDI溢出效应和经济发展中 的重要性。 贸易开放水平是影响技术吸收能力的另一个重要因素。它对吸收能力的作用 渠道可分为两类:一是Grossman和Helpman的思路，即贸易开放通过从发达国 家的产品、设备、仪器进口给本国带来更多的技术模仿、学习机会(Grossman， Helpman， 1991);二是贸易开放的竞争效应，即一旦贸易壁垒被解除，激烈的 国际市场竞争将迫使本国企业投入更多的研发以增强自身的国际竞争力 (Hol

4、mes， Schmitz， 2001)。贸易开放的这两种效应都会影响东道国技术吸收能 力，认龟ng(1990)、Batiz(1991)以及何洁(2000)的实证研究也证实了对外开 放规模扩大和 FDI 技术外溢效果之间的正相关性。 除此之外，一些研究文献还从其他角度解释了创新吸收能力对区域经济增长 的影响，包括知识产权保护(Lai, 1998;GlasS, saggi，2002)、东道国金融市 场效率(Alfaroetal., 2000)以及政府政策(杨学义，2001;庞莹，2005)等。 总之，对于吸收能力的影响因素分析是为了深入理解创新吸收能力如何影响区域 经济增长的速度和方式，解释为何同

5、样实施经济开放、吸引外资的发展思路，不 同国家、不同地区会出现截然不同的表现和结果。2.1.2.3 区域创新环境论 区域创新环境论认为区域创新能力不仅取决于创新主体的能力，而且取决于 各主体之间以及区域内其他机构之间相互作用的效率，该理论是在区域创新系统 理论框架下提出的。对区域创新环境的基本理解，大致是指地方行为主体之间， 在长期正式或非正式的合作与交流关系的基础上，所形成的相对稳定的系统。 具体什么是创新环境，不同学者有不同的观点。欧洲创新环境小组(GREMI) 最早提出区域创新环境的概念，他们把区域特征与创新活动联系在一起，强调域 内创新主体的集体效率和创新行为的协同作用。camagin

6、i(1991)强调创新环境 主要是创新网络，包括企业家间的个人关系网，企业之间正式或非正式的经济网 络，企业与当地大学、研究机构、行业协会以及地方政府之间的研究与开发合作 网和社会关系网。Diez(2001)将创新环境视为有利于促进区域各个机构之间相 互理解、彼此信任的社会资本、正式或非正式的制度和规则。也有学者认为，创 新环境是企业之间形成的既竞争又合作的特殊文化氛围(王德禄，2002)。离开 了这种创新氛围，创新就很难产生(王缉慈，2001)。 Freeman 提出，机构设置 的主要目的，是在不断加剧的全球竞争和快速的技术变革环境下能够给企业创新 活动予以明确的支持，因此，机构与企业之间要

7、有很强的相互关系，机构需要不 断发展与企业之间的紧密联系和合作，以支持企业提高技术开发、改进和扩散的 能力(王缉慈，2001)。如何强化这种合作关系，是创新环境理论的核心所在。 创新环境，从抽象意义上讲就是一种使创新主体能够创新并能与其他创新主体相 互协调的机制。尽管各类研究对区域创新环境的界定表达各异，但都充分肯定了创新环境与 区域创新能力之间的正向关联。从某种角度说，对区域创新环境的研究即是对区 域创新能力影响因素的一种解释。章立军(2006)指出，区域创新环境通过影响 当地知识创造能力、知识获得能力、知识应用能力以及三种能力的互动，促进该 区域整体创新能力的提升，进而提高该区域的经济增长

8、绩效。知识的创造属于基 础科研层面，从长期看能促进经济效率的提高，但在短期内对经济效率的提高没 有知识获取和知识应用那么直接。知识的获取水平反映了一个区域对知识需要的 程度和知识流动的水平，通过技术转移和国外直接投资等方式实现知识的获取， 能直接促进经济效率的提高。知识应用能力即指企业的技术创新能力，在市场经 济中，企业是知识应用的基本实施单位，企业家是将发明和科技成果转化为经济 效益的载体，新知识通过企业的投资活动及企业内的组织，转化为商品从而取得 直接的经济效益。区域创新环境理论从系统论的角度提出了创新经济效应的一种解释。近年 来，对创新环境的探讨正成为创新系统研究的重点。然而，由于其是基

9、于系统论 角度的研究，在研究中多突出区域文化、制度等因素对创新能力的影响，强调各 因素之间的互动和关联，因此很难独立地抽象出影响区域创新能力的因子，更难 寻找到合适的指标，运用数学、统计模型对不同区域创新系统的绩效进行检验， 所以，现有研究大多只停留在自然语言的陈述。然而，区域创新环境论提出的一 些影响区域创新能力的因子，如基础设施水平、劳动力素质、市场需求、金融环 境和创业水平等(Poter, 1990;蔡宁，2004;李习保，2006)，对深入理解区域 创新的经济效应有极大的帮助。如何将这些系统因子放入实证检验模型，应是下 一阶段区域创新效率研究的重点和难点。有效中间投入品参数v是一个经济

10、体系的综合参数，包括各种影响最终产品 部门利用专利技术的因素，即，Y=Y(nl, nZ，n3)。综合已有文献中提及的 技术进步对经济增长的影响因素，下文将有效中间投入品参数Y分解为以下六点 进行分析。(1)区域产业结构 纵观国内外学者对产业结构和经济增长关系的研究，产业结构和经济增长之 间实际上是互为因果的祸合关系，经济增长导致产业结构发生变化，产业结构的 变化又能促进经济增长，同样产业结构的落后也会制约经济增长。但是对于产业 浙江大学博士学位论文区域创新效率的理论研究结构与经济增长之间的作用机理，很少有学者做出专门的描述。经济学鼻祖亚当斯密曾指出产业结构与经济增长之间的关系在于分工的深化，分

11、工作为产业 形成的基础，其不断深化和发展成为产业发展、产业分化，进而产业结构变动的 本源性力量。在市场经济不断深入，市场规模不断扩大下，分工也将不断深化， 从而带来效率的提高，并促进产业的发展与新产业的兴起，这些力量共同推动着 经济的不断增长(AdamSmith, 1776)。由此可见，产业结构对经济增长的促进 作用关键在于产业结构的变动能否适应经济发展的需要，能否与经济系统形成合 力促进经济增长。因此，产业结构与市场经济对产品的需求结构相吻合是产业结构促进经济增 长的关键，也是各地区产业结构调整的方向。在农业经济时代，农业生产资源丰 富、地理条件优良的地区人们生活就比较富足，经济发展自然较快

12、。到了工业经 济时代，情况就有所不同，地区的工业发展基础成为经济发展的必要前提。在解 放初期，中国将重化工业的发展作为产业结构调整的重点;到了改革开放之后， 将轻工业确立为产业发展的重点，这些产业政策的确定和转变都是与经济发展的 阶段和市场经济的需求相适应的。在如今以科学技术为代表的知识经济时代，越 来越多的学者意识到产业结构变动应朝着高技术进步速度、高技术要素密集度的 方向发展(筱原三代平， 1956;)。这是因为在知识经济时代，产品技术含量不断 提升，产品种类迅速更新，这些都对产品生产的设备和人员技能提出更高的要求。 而经济的全球化发展，使得这种要求对世界每一个国家的每一个地区都是一样 的

13、。叨卜个地区的产业种类和结构能适应这种要求，那么哪个地区就能得到率先发 展。因此，一个地区的产业结构能否适应科技转换的需要，能否承接外部先进生 产环节，成为这个地区能否受益于科技发展，最终实现经济转型和经济增长的关 键点。(2) 区域产权结构 在西方发达国家有清晰的产权制度安排、成熟的市场经济制度和完善的法治 环境。因而，学者们往往将创新问题的研究重点集中于企业规模、市场力量、技 术机会等非制度因素的影响上。但对于处于经济转型期的中国而言，产权制度安 排尚不完善，市场经济尚不成熟，制度因素特别是产权结构更是具有特殊意义的 影响创新行为以及创新产品经济效益实现的重要因素。理论上，产权结构对创新

14、浙江大学博士学位论文区域创新效率的理论研究 行为的影响是因为不同产权主体的企业，由于产权关系和经营环境的差异，造成 不同的创新激励机制造成的。同时，企业的产权差异，也影响了企业创新资源的 获取，政府科研资金的分配更趋向于投入到国有部门。另一方面，也是本部分分 析的重点，地区产权结构作为一个地区市场化程度的代表，对创新产品的经济效 应实现具有重要的影响。发达的市场化程度，对于该地区的企业而言，意味着能 以更低的成本搜寻到所需的创新产品，同样试错的成本也会比较低，从而降低了 自主研发或技术模仿的风险。因此，完善的技术市场，是提高地区创新产出经济 效益的一个重要环节。(3) 区域对外开放水平 对于发

15、展中国家来说，对外开放是寻求本国经济发展的重要途径。二战以后 的日本、韩国、新加坡的地区经济起飞，一定程度上得益于这些国家的对外贸易 努力。我国自改革开放这30 年来，通过对外贸易、引进外资等使我国经济取得 长足的发展。总结对外开放对经济增长的作用途径，主要有两条。一是在对外贸 易中获利，以促进国内产业的发展，这是对外开放最直接的一个影响;二是在对 外贸易和引进外资的过程中，吸收和借鉴国外的先进技术、先进生产方式和管理 模式，进而促进当地的经济转型和经济增长。而第二点正是对外开放水平成为创 新和经济增长之间重要纽带的原因。一个地区对外开放程度高，意味着这个地区 有更多的机会接触到世界先进的生产

16、技术和设备，有更强的压力，或者说动力去 调整落后的生产方式，进而能够更顺利地承接国际产业转移，实现经济发展方式 的转型。因此，对外开放度同样是影响一个地区创新经济效益的重要因素。 但有部分研究发现，通过外商直接投资和对外贸易，并没有促使当地企业掌 握更多的先进技术和技能，进而对当地的经济增长的促进作用十分有限。在改革 开放以来的不同阶段，尽管外资对中国区域经济增长有明显的促进作用，但各地 区并没有能够通过引进外资和对外贸易获得有效的先进技术和生产方式，外资的 技术扩散对地区经济增一长的影响微乎其微(张海洋，2005)。这需引起重视，同 时也是急需研究的一个重点。(4) 区域金融环境 地区金融发展状况与经济增长的早期研究强调金融机构在决定该地区储蓄 率和投资水平中有重要作用，但由于资本的边际报酬递减，物质资本积累并不能 浙江大学博士学位论文区域创新效率的理论研究 解释长期经济增长，也就是说，地区金融机构通过作用于物质资本积累进而促进 经济增长的作用是很有限的(陈刚，2009).随着内生增长理论的兴起，技术进 步被认为是驱动经济长期增