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1、2022年期货从业资格考试模拟卷含答案1. 多选题 交易者为了( )可考虑买进看涨期权。A 获取权利金价差收益B 博取杠杆收益C 保护己持有的期货多头头寸D 锁定购货成本进行多头套期保值答案 A,B解析 买进看涨期权的目的：为获取价差收益而买进看涨期权；为博取杠杆收益而买进看涨期权；为限制交易风险或保护空头而买进看涨期权；锁定现货市场风险。2. 单选题 某只股票为1.5，大盘涨20%，则该股票（ ）A 上涨30%B 上涨20%C 下跌30%D 下跌20%答案 A解析 1.520%=30%3. 多选题 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介
2、服务机构涉嫌违反期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。A 监管谈话B 责令改正C 出具警示函D 给予行政处分答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第八十九条规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。4. 多选题 期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。A 了解客户B 贴近客户C 分类管理D 集中管理答案 A,C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二条规定，期货公
3、司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。5. 单选题 公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。A 1B 2C 3D 4答案 C解析 参见期货交易所管理办法第三十九条规定。6. 单选题 上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在3月30日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是(
4、)。A 会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓1情况B 会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C 会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D 会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况答案 C解析 期货交易所管理办法第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中，会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的80%以上，达到了大户报告制度的标准。7. 多选题 根据期
5、货从业人员管理办法，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。A 可以从轻行政处罚B 可以减轻行政处罚C 应当免予行政处罚D 应当从轻、减轻或者免予行政处罚答案 A,B解析 根据期货从业人员管理办法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。C、D选项过于绝对，不选。8. 单选题 目前在我国，对某一品种某一月份合约的限仓数额规定，描述正确的是（）。A 进入交割月份的合约限仓数额较小B 距离交割越远的合约限仓数额越大C 限仓数额根据价格变动情况而定D 限仓数额与距离交割期限远近无关
6、答案 A解析 一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。限仓数额与价格变动情况无关。9. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。A 5B 8C 3D 6答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：董事
7、长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上。10. 多选题 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微，且没有造成后果的。（）。A 由中国证券监督管理委员会予以警告B 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C 由期货业协会予以谴责D 可免于纪律惩戒答案 B,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。11. 单选题 首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A 工作底稿和工作时间B 工作报告和
8、工作记录C 工作底稿和工作记录D 工作时间和工作报酬答案 C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。12. 单选题 9月20日，某银行发放了一笔6个月期的固定利率贷款，但银行自身的借款成本却是浮动的，必须每3个月都根据当时的90天期1IBOR重定一次利率。因此，为了防止1IBOR上升的风险，该银行可以通过()来进行保值。A 卖出5年期国债期货合约B 买入欧洲美元期货合约C 买入5年期国债期货合约D 卖出欧洲美元期货合约答案 D解析 浮动利率贷款与固定利率贷款的转换经常是通过利率互换来完成的，但通过期货交易也可以达到类似的效果。银行卖出欧洲美元
9、期货合约相当于将原发放的固定利率贷款转变为了浮动利率贷款。13. 多选题 期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。14. 单选题 某日，我国黄大豆1号期货合约的结算价格为3110元/吨，收盘价为3120元/吨，若每日价格最大波动限制为4%，大豆的最
10、小变动价位为1元/吨，下一交易日不是有效报价的是（）元/吨。A 2986B 3234C 2996D 3244答案 D解析 涨停价格=上一交易日的结算价（1+涨跌停板幅度）=3110（1+4%）=3234.4（元/吨）；跌停价格=上一交易日的结算价（1-涨跌停板幅度）=3110（1-4%）=2985.6（元/吨）。因为黄大豆1号期货合约最小变动价位为1元/吨，所以下一交易日的有效报价的区间是2986，3234。故选项D不是有效报价。15. 判断题 期货交易所履行职责引起的商事案件包括：保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造
11、成其损害为由提起的商事诉讼案件。（）A 错B 对答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；期货交易所因履行职责引起的其他商事
12、诉讼案件。16. 单选题 某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组台，该组合相对于沪深300指数的系数为1-2。此时某月份沪深300股指期货合约期货指数为：3000点。为规避股市上涨风险，该基金经理应（ ）该沪深300股指期货合约进行套期保值。A 买入1.20手B 卖出1.00手C 卖出1.20手D 买入1.00手答案 A解析 买入套期保值是指交易者为了回避股票市场价格上涨的风险，通过在股指期货市场买入股票指数的操作，在股票市场和股指期货市场上建立盈亏冲抵机制。股指期货套期保值中合约数量的确定公式为：买卖期货合约数=现货总价值，(期货指数点每点乘数1系数，本题应该买进期指合约数=90000
13、000(3000x300)1 2=1.20(手)。17. 单选题 期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A 权威性B 独立性C 专业性D 自主性答案 B解析 期货公司监督管理办法第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本条规定要求的是独立董事应当保持独立性。18. 单选题 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A 期货公司
14、B 期货投资者保障基金C 期货交易所D 期货投资者保障基金管理机构答案 B解析 根据期货投资者保障基金管理办法第十三条，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。19. 多选题 下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有()。A 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易B 证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码C 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保D 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议答案 B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。20. 多选题 期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。A 即时行情B 持仓量、成交量排名情况C
