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1、精选优质文档-倾情为你奉上2018年质量管理体系内部审核检查表（按部门）编 制审 核批 准审核日期受审部门销售部审核日期审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；销售部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素审核内容检查方法Y/N现场审核记录8.2产品和服 务的要求8.2.1与顾客的沟通1.如何做好售前、售中、售后沟通？2.如何向客户介绍本公司的产品? 如何处理顾客的询问?3.对顾客的反馈意见及投诉，是否按客户投诉处理与产品撤回管理程序处理： 销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后，立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，
2、详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面客户投诉处理记录给客户或者由业务员转交。4.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？ 执行得如何？文件查阅现场查核Y8.2.2与产品和服务有关的要求的确定1.公司有哪些顾客？ 2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）公司是否已确定并被充分理解？3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？公司是否已被充分理解？4.与公司产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？文件查阅现场查核Y8.2.3与产品和服务有关的要求的评审1.是否将顾客口头
3、形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？2.签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了充分评审？3.评审的内容是否包括：顾客规定的要求（包括交付和交付后活动的要求）顾客虽然没有明示，但规定用途或己知的预期用途 所必需的要求，公司自身的要求，适用于产品和服务的法律法规要求，与以前表述不一致的合同或订单的要求（查 25 份合同）？4.合同和订单的内容是否充分？有无违背法律法规的要求？ 5.公司有无履行合同/订单的能力？文件查阅现场查核Y8.2.4产品和服务要求的更改1.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？2.产品要求发生变更时，公司是
4、否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？文件查阅现场查核Y8.3产品服务设计开发参与产品设计和开发 的工作如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作？文件查阅现场查核Y8.5.1生产服务提供控制产品运输、交付、交付后的管理如何确保交付、交付后的活动？文件查阅现场查核Y8.5.4防护1.如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？2.当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品的符合性？文件查阅现场查核Y8.5.5交付后的 活动1.交付后是否有相关规定要求？2.是否有不满足期望的交付后的结果？有什么顾客反馈的以前的问题需要改
5、善？文件查阅现场查核Y8.7不合格输出的控制交付及投入使用后不 合格品的处理1.发现将不合格品交付给顾客后，是否通知了顾客？2.交付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予修理、调换或赔偿？3.有无这方面的管理规定？做得如何？文件查阅现场查核Y9.1.2顾客满意顾客满意的监视1.公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？2.这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息？3.是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析？4.公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责？文件查阅现场查核9.1.3分析与评 价1.每年5月份，销售部是否向客户派发了“客户满意度调查表”？2.能
6、否保证调查问卷的回收率超过 50%？3.是否对“客户满意度调查表”进行了分析，编写了“顾客满意度分析报告”？4.分析中发现顾客满意程度明显下降时，如何处理？是否采取了改进措施？文件查阅现场查核备注Y符合，N-不符合受审部门采购部审核日期审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素审核内容检查方法Y/N现场审核记录8.4外部提供的过程、产品和服务的控制供应商（含外包商）的选择、评价、绩效监视及重新评价1.是否有对供应商进行选择、评价、绩效监视、重新评价的规定？2.供应商的选择与评价考虑了哪些因素？3.是否根据供应商按公司的要求提供
7、产品的能力确定了不同的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？4.采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商基本情况调查表”、“供应商样品确认报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）？5.是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？6.是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？7.每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“供应商评鉴表”？8.是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录”中剔除？，当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商淘汰申请表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这样做？9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商
8、名录中？文件查阅现场查核采购过程的控制1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？2.是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求?3.公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？4.公司是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?文件查阅现场查核提供给供应商的信息采购信息（文件、实物、图样等）是否充分：是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？必要时，是否明确了与所采购的
9、产品有关的检验规程及其他技术要求？必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要求？是否明确了对采购产品进行验证的活动？文件查阅现场查核是否明确了供应商与公司相互作用的要求？采购信息的形式是否适宜？能否有效传递给供应商？采购信息发出前是否得到了适当的审批，以保证信息的充性？是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购信息中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定？文件查阅现场查核9.1.3分析与评 价供应商绩效的分析与评价1.每月是否对供应商的绩效进行了分析与评价？2.是否根据分析与评价情况提出
10、了必要的纠正措施建议？文件查阅现场查核10.2不合格和纠正措施对供应商纠正措施的管理当供应商价格、交货期、服务水准出现严重问题时，是否要求供应商采取纠正措施？文件查阅现场查核备注Y符合，N-不符合受审部门生产部审核日期审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素审核内容检查方法Y/N现场审核记录7.1.5监视和测 量资源监视和测量设备的使用1.工作人员是否按规定调整测量设备？2.测量设备是否在校准有效期内？3.有无校准状态标志？文件查阅现场查核8.2产品和服 务的要求参加销售合同评审情况1.请问如何参加销售合同/订单的评审（查
11、25 份合同评审记录）？2.有无因生产部评审的失误而导致违约的情况？文件查阅现场查核生产计划的管理1.如何根据销售订单制定生产计划？2.生产计划执行得如何（查 生产计划）？文件查阅现场查核8.3产品和服务的设计和开发公司产品设计和开发是否存在?如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么？在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？文件查阅现场查核8.5.1生产和服 务提供的 控制生产过程信息的充分性1.对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？2.生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？文件查阅现场查核生产过程中人、机、料、
12、法、环、测的控制1.人员是否具备条件和资格？2.使用的生产设备、监测设备是否满足需要？3.是否有设备用、管、修的管理制度？4.设备的运行状况如何，是否处于完好状态？5.生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？6.有无过期的作业指导文件？7.基础设施、过程环境是否适宜？8.是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？9.是否按要求做好了首件检查？10.生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定？11.是否有防止人为错误的措施？文件查阅现场查核特殊过程的控制1.是否对特殊过程的确认进行了规定？是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？2.特殊过程是否都进行了确认？确认
13、结论是否填写在“特殊制程鉴定记录表”中？对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好了记录？特殊过程所使用的设备是否得到验收？3.是否定期对特殊过程进行再确认？4.在下列情况下是否对特殊过程进行了再确认？1）工序发生大问题时。2）影响工序的因素发生了重大变化时。3）规定的时间段。文件查阅现场查核产品放行的管理1.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？2.产品是否按规定要求进行了检验后才放行？文件查阅现场查核8.5.2标识和可追溯性生产过程中产品的标识1.是否制定了必要的标识的规定？2.生产过程中流转物品的标识如何做？3.成品的标识如何做？4.成品能否通过产品上的批号、检验记录、生产记录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产者。用来进行可追溯性的标识是否具有唯一性？文件查阅现场查核产品的可追溯性1.生产过程中发现不合格品时，是否将其放在有“不合格品”标识的容器中，或将其放在不合格品区域？2.生产线上检验合格的产品有无贴上合格标签或做好合格标记？文件查阅现场查核8.5.4防护产品防护管理1.对包装过程是否做出了必要的规定？2.包装过程是否符合要求？3.包装上是否有防护标识？4.产品的搬运与保护工作做得如何？5.有无必要的产品搬运与保护作业指导书？6.产品的堆放是否适宜？贮存环境是否适宜？7.是否存在因防护（标识、搬运、包装、保护）不当而造成的不合格？文件查阅现场查核
