《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案1》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案1（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列说法正确的是（）。A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见B.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存正确答案：A2. 单选题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业
2、务.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D4. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B5. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途
3、的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30D.3；30正确答案：D6. 单选题：证券发行与承销管理办法是（）。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案：C7. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市场债券期货B.
4、国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货正确答案：B9. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A10. 单选题：证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票正确答案：D11. 单选题：在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中
5、国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（）。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的正确答案：C12. 单选题：上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）。发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益应进行说明发行人应披露最近3年内募集
6、资金运用的基本情况A.B.C.D.正确答案：A13. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。I证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行II证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资III不得以他人名义开立多个账户IV证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C14. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基
7、金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A15. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4正确答案：D16. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内
8、容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A.、B.、C.、D.、正
9、确答案：A20. 单选题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。A.30B.45C.60D.90正确答案：A21. 单选题：（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司正确答案：A22. 单选题：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.
10、禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D23. 单选题：下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.D.公司最近3年无重大违法行为正确答案：B24. 单选题：自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.、B.、C.、D.
11、、正确答案：C25. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。、公开、公平、公正、平等A.、B.
12、、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。A.5B.10C.15D.20正确答案：A28. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不
13、必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案：A30. 单选题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A.3B.6C.12D.24正确答案：C32. 单选题：下列不属于基金市场营销特殊性的是()。、专业性、一次性、持续性、服务性A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV正确答案：B34. 单选题：
