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1、1、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费项目D收费标准3、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A发行人B上市
2、公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为7、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户
3、购买金融产品的资金8、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格9、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C部分股东或者发起人指定代表的证明D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他
4、文件11、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络 B公开劝诱C说明会 D公告12、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C高级管理人员D境内分支机构负责人13、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B挪用客户资产C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D操纵市场14、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构
5、、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴15、下列选项中，属于公开信息的是（）。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数16、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传17、下列选项中，属于公开信息的是（）。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员
6、基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数18、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为19、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需
7、的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私20、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货21、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式22、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括
8、（）。A姓名 B从业资质证明C年龄 D所在营业网点23、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件24、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的25、证券投资者保护基金的来源有（）。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的26、设立股份有
9、限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好27、下列属于上市证券的是（）。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货28、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性29、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益30、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决
10、策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和风险识别31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告32、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识33、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格34、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A融券专
11、用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户35、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明36、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构37、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告38、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制
12、度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷39、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理40、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中
13、，正确的是（）。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪41、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入42、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告43、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物
14、可以是（）。A黄金 B原油C农产品 D金融工具44、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B挪用客户资产C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D操纵市场45、下列具有法人资格的有（）。A子公司 B分公司C企业财务公司 D母公司46、公司的财产包括（）。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产47、公司合并的种类包括（）。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并48、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15C20 D2549、金融期货的主要品种可以分为（）。A股指期货 B金属期货C利率期货 D外汇期货50、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
