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1、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准 审批事项服务指南发布日期：2019 年 月 日 实施日期：2019 年 月 日 发布机构：海南银保监局一、适用范围本指南适用于保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准的申请和办理。二、项目信息 项目名称：保险经纪机构高级管理人员任职资格核准。 三、办理依据中华人民共和国保险法第一百二十一条 保险专业代理机构、保险经纪人的高级管 理人员，应当品行良好，熟悉保险法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并 在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。四、受理机构保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准受理机关为机构所在地银保监局。五、决定机构
2、保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准决定机关为机构所在地银保监局。六、审批数量无限制。七、办事条件1.大学专科以上学历；2.从事金融工作3年以上或从事经济工作 5年以上；3.具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国银保监会的相 关规定；4.诚实守信，品行良好。从事金融工作 10 年以上，可以不受前款第 1 项的限制。保险经纪人任用省级分公司以外分支机构主要负责人应当具备前2款规定的条件。有下列情形之一的人员，不得担任保险经纪人高级管理人员和省级分公司以外分支机构主要负责人：1.担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销
3、许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3 年；2.因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5 年；3.被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；4.受金融监管机构警告或者罚款未逾2 年；5.正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；6.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5 年内具有其他严重失信不良记录；7.法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形。八、申请材料（一） 申请材料清单。序号提交材料名称原件/复印件份数纸质
4、/电子要求备注1关于进行任职资格审核的请示原件1纸质+电子2中国银保监会统一制作的高级管理人员任职资格申 请表原件1纸质+ 电子3拟任用高级管理人员的决议原件1纸质+电子4拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学 历证明、工作经历证明复印件1纸质+ 电子5申请人最近 2 年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申 请人有境外金融机构从业 经验的，应当提交最近 2 年未受金融机构所在地反 洗钱重大行政处罚的声明原件1纸质+ 电子6最近 3 年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法 规处罚的声明，若受过法 律、行政法规处罚，须另附 材料说明具体情况原件1纸质+ 电子7拟任董事长（执行董事）、高级管
5、理人员在存在潜在 利益冲突的机构中任职的， 应提交从原单位辞职的证 明、辞职承诺书或者公司股 东会、股东大会同意兼职的 证明原件1纸质+ 电子8中国银行保险监督管理委员会规定提交的其他材料原件1纸质+电子（二）申请材料提交。申请人可通过窗口报送或邮寄方式提交材料，并应同时在保险中介监管信息系统（）中提交申请。九、申请接收接收方式（1）窗口接收：海南银保监局办公室。地 址：海南省海口市民声西路9号。（2）信函接收：海南银保监局办公室。地 址：海南省海口市民声西路9号。邮 编：570300。（3）系统接收：电子政务传输系统（二）服务时间： 9:00-11:30；14:30-16:30。十、办理基本
6、流程备注：提出申请前，请及时了解熟悉相关法律法规及中国银保监会公布的部门规章和规范性文件中关于行政许可申请项目的有关规定。十一、办理方式新办：一般程序。十二、审批时限自材料齐备正式受理申请之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。经 批准，可以延长 10 个工作日。法律、法规另有规定的，依照其规定。十三、审批收费 无。十四、审批结果批复文件。十五、结果送达作出行政决定后，应在 10 个工作日内，通过现场领取、邮寄或中国银保监会行政许可在线服务大厅通知或告知申请人。十六、申请人权利和义务（一）依据中华人民共和国行政许可法等，申请人依法享有陈述权、申辩权，以 及依法申请行政复议或者提
7、起行政诉讼的权利。（二）依据中华人民共和国行政许可法等，申请人依法应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。十七、咨询途径现场咨询：前往海南银保监局受理窗口咨询电话咨询：0898-68563011十八、监督和投诉渠道申请人可以前往设在海南银保监局（民声西路9号）的来访接待室进行监督投诉，申请人还可以拨打海南银保监局信访投诉电话：0898-68563011进行监督投诉。十九、办公地址和时间（一）办公地址：海南省海口市民声西路9号 。邮编：570300（二）服务时间：9:00-11:30；14:30-16:30。二十、公开查询申请人可以前往海南银保监局受理窗口申请查询海南银保监局直接受理的许可申请，亦可以登录中国银保监会官方网站查询（相关系统正在开发中）。
