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1、职业考证-金融-证券从业资格模拟考试题含答案1. 单选题根据证券法相关规定，下列关于证券交易场所的说法，错误的是（）。问题1选项A.国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院证券监督管理机构规定B.证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定C.国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次D.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理【答案】A【解析】证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，
2、依法登记，取得法人资格。证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散，由国务院决定。国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院规定。A错误证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次。按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法由国务院规定。2. 单选题下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。.公募基金必须设立开放期.开放式基金的基金份额总额不固定.封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回.开放式基金的基金份额可以在基金合同
3、约定的场所申购或者赎回问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金，简称封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易；封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。采用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金”，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金有封闭期的说法，没有开放期的说法，错误。3. 单选题下列关于欺诈发行股票、
4、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。问题1选项A.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失C.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行股票、债券罪定罪处罚。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体；在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资
5、者（即股东、债权人和公众）的合法权益。4. 单选题根据中国证券业协会诚信管理办法，下列关于证券行业诚信管理的说法，错误的是（）。问题1选项A.诚信基本信息的效力期限为长期有效B.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应作为处罚处分信息，并记入诚信信息备注栏C.诚信基本信息与中国证券业协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致D.中国证券业协会做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息【答案】B【解析】诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。诚信
6、基本信息与证券业协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致。奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏，B错误。基本信息长期有效。奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。5. 单选题下列关于触及证监会对财务顾问采取监管措施的说法，错误的是（）。问题1选项A.未依法履行持续督导义务的B.违反其就
7、上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的C.委托人在财务顾问不知情的情况下干扰中国证监会审核工作的D.违反保密制度或者未履行保密责任的【答案】C【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
8、（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。C项应该是处罚委托人，不是处罚财务顾问。6. 单选题不具备（）的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。问题1选项A.承销业务资格B.经纪业务资格C.资产管理业务资格D.证券自营业务资格【答案】D【解析】涉及交易，证券公司应该要具备证券自营业务资格；资管管理业务是帮助客户进行财富管理；券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。承销业务是证券公司帮助证券发行人销售证券的业务。
9、7. 单选题关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。.本罪的主体是一般主体，凡达到刑事责任年龄并具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体.本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】操作证券、期货市场最的主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能构成本罪，错误；该罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的；该罪的客体是侵犯国家证券、期货管理制度和投资者
10、合法权益，该罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。8. 单选题根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）。.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的
11、文件.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，在保密前提下可以买卖相关上市公司的证券问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】错误，相关上市公司的证券，对于财务顾问或财务顾问主办人而言，都属于内幕信息，如果在此情况下交易证券，属于内幕交易；其余三项均符合执业行为规范。9. 单选题下列关于证券代销的说法，正确的是（）。问题1选项A.公开发行股票，代销期限届满，证券公司应当在规定的期限内将股票发行情况向国务院证券监督管理机构备案B.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部自行购入的方式D.证券的代
12、销期限最长不得超过90日【答案】D【解析】承销方式有两种：包销和代销；证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。证券的代销、包销期限最长不得超过90曰。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。10. 单选题根据证券法，下列属于证券交易
13、内幕信息的有（）。.证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息.甲上市公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，投资者尚未得知该情况.乙上市公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化，投资者尚未得知该信息.丙上市公司分配股利、增资的计划及公司股权结构的重要变化，投资者尚未得知该信息问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】内幕信息主要是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；主要包括：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司
14、的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进人破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构
