证券信息部年度总结3

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1、证券信息部年度总结 证券公司工作总结 随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步。在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步。而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真,严格按照公司的各项规章制度来进行实

2、际操作。一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下，xx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时,还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我,我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结: 1、反洗钱系统建设根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况,所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考

3、虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达万。而新意公司的报价是万,维护实力也不错,每年产生维护费千元。同时也咨询了其他公司,价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统,但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年1月1日起正式报送,在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通 过,时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包,我马上升级后就开始报送，成功了。而且是很顺利的报送成功了,

4、我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。 2、三方存管系统建设“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全

5、体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段,很快就可正式上线。 3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入 由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线,要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利, ，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现,营业部端已于x年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。 4、配合公司数据集中工程 、配合公司up更换工程 6、公司数据集中后,独立存管的升级事宜 主要解决新增两家营业部后,

6、总部和营业部差异问题。已完成,其它功能正在优化中。 7、财务系统实行新的会计准则后,财务系统的升级和改造 财务系统实行新的会计准则后,对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台wb服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsx系统下的网络打印。 、公司各楼层交换机更换工程 9、安装公司病毒监控系统以及广域网tp下载中心 10、配合公司远程开户系统建设 11、配合中行外币转帐系统建设 2、给营业部统计客户资

7、产 13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等 我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点,我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作,不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。 但是也存在一些不足: 1、证券业务还有待深入全面了解。 、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动

8、,提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识，做到知识的不断更新。 改进措施: 、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。 、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己,以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实,目光不

9、能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习,取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。篇二：证券公司营销总部员工年度工作总结202X年度工作总结 渠道部xxx二零零九年十二月02X年，在营销管理总部领导的关心指导下，在部门经理的领导下，在同事们配合和帮助下,尽心尽力、勤勉尽责，较好地完成了合同签订、内部协调、营销人员的执业支持和领导交办的其他工作,使所负责的各项工作能够有效运转,但同时工作中也存在着不足。现将02年度工作情况汇报如下: 一、思想品质方面 作为一名正式党员,入党以来本人政治思想坚定,坚决拥护中国共产党的领导,讲大局、讲政

10、治、讲学习,上进心强,工作踏实肯干，忠于职守,具有较强的责任意识和敬业精神。特别是在今年深入学习实践科学发展观的活动中,深刻领悟，认真体会，解放思想，更新观念,理清思路，明确工作目标,同时结合自身的岗位和业务特点，梳理问题，逐一排查,尽职尽责的做好自己份内每一项工作。 二、2X年度工作任务完成情况 一、1到5月份做好合作人员的协议和疑难问题的公文上报合同签订工作。 二、做好新运行营销管理平台在营业部使用过程中的问 题汇总解决及个性化需求升级推进工作。 三、做好公司营销人员的客户关系在营销管理平台中的梳理工作。 四、做好月份以后非全日制客户经理及业务部客户经理的薪酬基础数据计算工作。 五、根据公

11、司营销管理总部下发的制度,结合营销管理平台中的各种功能,及时进行新业务或新需求的添加或修改工作。 六，完成日常营销人员上岗的角色新增、权限变更、业务团队变化和薪酬模板的设臵工作。 七、配合部门经理完成公司经纪人制度专项检查中的前期准备工作。 三、重点工作完成情况 1、完成合作人员的后续补充协议的签订工02X年上半年,在规范合作人员的梳理工作中,及时的督促营业部符合条件的合作人员与公司签订后续的补充协议，尽职尽责及时上报营业部在梳理过程中的各种疑难问题，尽可能的化解各种矛盾,该项工作持续到6月份后移交新同事负责。 、推进营销管理平台的运行和建设工作。20X年初为满足公司对营销人员人事管理、客户管

12、理、客户开发、工作流程、业绩考核等方面的管理需要,营销管 理总部于年初联合信息技术总部进行了广泛的调研论证，明确了公司营销管理平台建设需求方案。之后由我负责营销管理平台的推进跟踪建设工作。在此期间,结合制度要求初步确定了营业部的营销序列,工作流程的流转顺序,人员类型的类别设臵，相关基本薪酬模板的设臵,相关岗位人员的角色设臵，相关角色的权限设计,并对生成的报表雏形进行简单设计等。 202X年月初,营销管理平台开始在一定范围内试运行。根据领导的安排,首先对合作人员、区域营销人员、营业部员工等人员进行集中上线并根据人员类别赋予相应的角色。其次，对营销人员名下的经纪关系进行梳理批量导入。待经纪关系建立

13、之后，对所有营销人员的薪酬类别进行统计汇总,并依照营业部上报的薪酬类型对原有的系统内的薪酬模板进行修改或增加。 根据营业部当时设立的区域营销团队状况，三月份在营销管理平台中分别建立相应的业务部，调整相应的营销员人员到位。同时根据营业部费用管理办法,跟恒生工程人员及时沟通后,在xx证券报表栏目下新增了营销费用和营销绩效计算表。20X年4月,经过前两个月的磨合,营销管理总部决定从202X年4月日起要求营业部角色新增或变更全部通过平台的“工作流管理”来实现。要求营业部营销人员新招揽 客户必须在营销管理平台预约建立对应的经纪关系。依照营销人员上岗管理办法,我们在系统内对现有的人员进行了团队细分，并且相

14、应的建立了营业部运营团队，营业部营销团队和营业部经纪人团队,并调整相关人员归属。同时搜集整理营销人员的相关资料档案,对每位营销人员的资料及时归档并上传。在月中旬，为营业部的营销主管和客服主管培训了这套系统的使用方法。02X年月，在大范围使用的过程中,平台遇到了一些问题,我们及时梳理问题并结合公司营销管理的业务特点,整理一份xx证券营销管理平台整合意见,跟恒生相关技术人员沟通，要求恒生能尽快解决试运行期间遇到的问题和我们所提出的个性化的需求。02X年月下旬，考虑到经纪关系的重要性和系统平台中的遗留问题尚未解决，决定对z地区的三家营业部（tb、s、zd)作为试点,进行经纪关系数据全部梳理导入,待全

15、部导入后，进行报表和薪酬的计算并核对数据的准确性,为下一步所有营业部经纪关系的梳理做准备,截止月底已完成一家营业部完整经纪关系的梳理。202年7月初，恒生人员到公司驻点开发三周,期间解决了在运行中提出的遗留问题,暂时解决了平台在运行推进过程中遇到的较迫切的问题,对我们现有的营销人员人事管理,业务的工作流转环节进行了梳理,并对我们的一些遗留 问题和个性化需求进行了升级改进,截止月底,已完成八家营业部的经纪关系录入,并且暂无营业部反映有异常问题。月底,营销管理总部组织了一次营销人员团队建设的交流会，在此会议上对营销管理平台目前的运行情况和功能操作情况再次对相关人员做了一次培训，同时也搜集更多的个性化需求和合理化建议,待汇总整理后及时的发送给恒生的相关技术人员进行开发完善。8月份,公司非全日制客户经理的招聘工作开始进行，在技术平台方面,及时督促营业部汇总非全日制客户经理以往的客户经纪关系,同时核对数据进行系统录入，并根据营业部和当时69名非全日制客户经理的沟通情况，为相关客户经理制作薪酬模板并核对调整,并