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1、3.1、1、查是否建立质量管理体系。是否形成文件2、应对质量管理体系中的各项活动是否进行策划3、应检查、分析、改进施工过程和结果3.21、施工过程是否满足法律法规及合同约定要求2、施工过程及交工后如何服务业主，增强其满意度3、提供举措如何改进质量管理，提高管理水平4、最高管理者应对质量方针定期评审或必要修订5、是否规定质量方针目标，明确质量管理和质量应达到的水平6、是否建立实施质量目标管理制度3.31、查是否对建立质量管理体系进行策划？（策划内容是否包括资源、制度、组织机构、活动相互关系、活动顺序）2、查质量管理内容范围是否包括12个规定的范围？3、是否建立了文件化的质量管理体系？（管理手册、
2、程序文件；流程图、作业文件、记录；）询问管理层、文件清单3.41、查是否确定和配备了质量管理体系有关的资源？2、是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制？3、是否评审了和改进质量管理体系的适宜性有效性？3.51、提供文件管理制度，是否对文件的编制、批准、发放、更改、作废、标识等做出明确的规定？2、查阅文件发放记录，抽查文件签发稿签字是否齐全？ 3、查阅文件发文记录，抽查文件？4、查阅内部文件的受控情况；5、抽查3-5份文件的控制情况，文件有无传阅卡及领导批示；6、依据文件更改通知单抽查对更改内容学习情况；7、查阅文件借阅记录8、查阅有效文件清单的评审记录；9、查阅公章使用控制记录情况；10、作
3、废文件的处置情况；查阅程序手册和作业指导书是否为运行版本，修订状态如何；11、记录管理制度12、查前期质量记录，选取记录样本。查阅记录的完整性13、记录填写是否规范，是否有专人管理14、查阅记录保留期限，记录清单15、查阅记录表格发放台帐16、查阅记录移交登记清单17、档案室、资料库、了解记录的归档、编目、贮存情况，检索和借阅及贮存环境4.组织机构职责管理1、组织机构图、组织机构编制、定员文件2、岗位人员任命书、定员配备记录、质量管理人员名单3、最高管理者对质量方针的制定、批准、评审、修订是否控制？4、查最高管理者对组织机构的建立考虑了哪些因素？3、查培养职业质量意识方面开展了哪些工作？4、是
4、否配备了质量管理需要的资源有哪些？5、组织简报、会议记录、个人记录6、查是否明确了专职质量管理部门、岗位的职责权限，形成文件？7、现场询问各个部门、项目部是否了解质量职责权限8、查是否明确了其他与质量管理相关部门、岗位的战略管理职责权限，形成文件？传递到各个有关的管理层次？9、查当组织机构和职责权限调整后相关的文件是否得到及时更改？10、管理者代表任命文件5. 人力资源管理1、查是否建立了人力资源管理制度？2、人力资源编制规划编制、招聘录用、培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理等等内容？3、提供人力资源管理办法？4、查是否建立了人力资源发展规划（企业发展有关职业生涯）？规划是否符合企业的
5、时间？查是否按要求实施了人力资源发展规划5人力资源管理1、岗位任职条件规定文件、人员资格确认名单、评价建立2、查各需持证上岗的岗位人员是否按照要求持证上岗，证书有效期和继续教育是否符合条件要求？3、任职通知、人员考核评价建立、人员资格能力确认建立4、特种作业工种上岗证书、继续教育计划记录5、人员招聘记录、借用、调动通知6、查人员考核制度？7、查考核制度内容是否包括：内容、标准、方式、频次？8、查考核结果是否作为人力资源管理评价和改进（薪酬、岗位调整、职业升降、培训）的依据？9、薪酬、岗位调整、职务升降、有关培训记录5.3培训1、查是否根据（外部、内部、岗位、个人情况）提出培训需求？2、提供培训
6、需求、培训计划、培训变更计划记录3、查培训查培训内容是否包括方针、目标、质量意识、法律法规、制度、专业技能进行教育？4、培训计划和记录5、查是否组织了培训效果的评价？查评价方法是否符合规定企业：笔试、面试、实际操作、业绩评价等等？6、查有效性跟踪评价记录7、培训心得及总结6施工机具管理1、查是否建立投标及合同制度2、查制度内容是否包括;管理职责接口、采购计划、配备（采购、租赁、调配、分包）、进场验收、安装调试、使用维护（大修、封存、报废）要求？3、施工机具管理制度办法4、查配备计划是否根据需要（进度、方案、工艺安全、环保、技术）配备施工机具？5、设备采购申请、调配采购计划、设备台账6.2.21
7、、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准与工程的重要程度）？2、查评价内容是否包括：营业执照、资质、产品和服务质量、供货能力、风险因素、售后服务、安全环保、信誉业绩等等？3、查招标（资格审查、考察）、邀标、独家议标的记录？3、查是否对租赁、分包方进行了定期考核，清除不合格的供应方？4、查是否收集保存施工机具、分包方的有关资料？5、查是否保存了评价选择记录？6、提供采购租赁供应方评价标准、评价和考核记录6.2.31、查是否依法签订了合同（采购、租赁）？2、查合同内容是否包括：标的、数量、价格、结算方式、验收、现场服务及保修、违约责任、其他等等？3、查是否保存了合同文本4
8、、提供设备采购租赁合同6.2.45、查是否按照要求进行了施工机具验收？6、查施工机具是否按规定要求在安装、拆卸前制定了方案并且得到批准？审批是否符合要求？安装后是否经过验收合格才使用？7、查是否保存了验收验收记录？8、提供设备安装拆卸方案和安装验收记录6.31、查施工机具的主管部门是否记录设备台账、对设备的使用管理情况进行监督检查，发现问题是否进行有效处理？2、查项目部是否按规定要求对施工机具进行了使用、维护保养？3、提供设备台账、设备定检、运转监控记录 4、提供基础设施维护、维修、验收、保修、封存、报废记录等5、提供特种设备的检定管理记录7.11、查是否记录投标及合同制度？2、查建立合同制度
9、的内容是否包括了：工程信息的收集及评审、资格预审、招标文件的获取和评审、各项调查研究、工程量复核、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同谈判、合同签订、合同交底、合同实施和跟踪、纠偏、工程变更、索赔、合同争议、合同收尾及总结等等？3、查文件编制审核批准是否符合文件控制要求？职责接口是否明确合理？内容适应性、可操作性？是否进行改进？提供投标和合同管理制度及办法？4、查投标和合同签订过程是否守法，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为中标情况？5、查合同主管部门是否对项目部的合同履行情况进行了跟踪？6、查项目部对合同的执行情况（质量、进度、安全、造价）进行了跟踪、检查
10、与对比？7、提供工程信息台账、合同台账、投标文件、施工资质、中标通知书、施工合同8、合同履行记录7.21、查合同主管部门在投标和签订前是否对各项要求进行了评审？2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？3、查合同实施中的合同变更后项目部是否能及时评审四项要求？ 提供对招标文件、协议（合同）草案、电话通知的确定记录。 顾客问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等记录纪要4、查是否对合同信息、指标文件、合同、合同变更进行了评审？5、查是否守法经营，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为，中标情况？6、查是否按照规定保存了
11、评审投标签约的记录？ 、提供合同信息、招标文件、投标文件、合同变更评审记录7.31、查主管部门是否对合同信息、对项目部进行了全面充分合同交底？2、查是否按照规定保存了合同交底的记录？3、查在合同变更是否建立管理规定?4、查评审变更是否按规定组织上评审?5、查是否评审变更按照规定形成了书面文件?6、查与合同变更有关的文件是否得到了及时的调整和实施?7、提供合同变更管理规定8、合同变更评审记录9、设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等10、合同变更信息传递记录11、调整后的施工计划、图纸、材料清单等等12、查主管部门和项目部是否对合同履行的情况进行了动态分析,纠偏改进?13、查主管部门和项目部是
12、否记录了合同履行的情况?14、提供合同履行检查分析记录15、查主管部门和项目部是否在(投标、履行、保修阶段)与顾客就合同要求进行了沟通？16、提供设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等8.1 材料设备管理的一般规定1、查是否建立了物资管理制度?2、查物资管理制度内容是否包括了:原材料料、预制构配件、关成品、计划、供应方评价（资格、现场考察、合格供应付方名册）、招标、合同谈判、合同签订、验收、现场保管（入库验收、库房、现场堆放、库房设施、管理）、运输、收发、产品和检验标识、不合格品、顾客提供的物资等等？3、提供物资采购计划。8.2 材料设备的采购1、 查(需用、供应、申请、采购)计划，采购计划
13、（整体、月份）内容是否明确了（品种、规格、数量、质量要求、验证供应日期等等）要求？2、查审批人是否按昭规定进行？3、提供物资需用、供应、申请、采购计划。4、查是否明确了评价标准和办法(是否考虑了供应商、生产商不同的评价标准)?5、查供应方评价记录,评价内容、供应厂家：企业资质、生产许可证、产品证明书、产品鉴定证明、管理体系建立、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力、与厂家合作证明等等，经销商：经营许可证、产品质量证明、合作证明、物资质量、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力等等？合格供应方名册的批准、发放？6、查是否对供应方进行了定期考核，清除不合格的供应商？7、查是否保存了评价选
14、择记录？8、提供物资供应方评价标准和办法文件，供应方评价记录。9、提供定期考核供应商记录。10、查是否进行了再评价(企业定期不定期合同结束、违约时等等？11、查再评价记录内容是否包括：物资质量稳定性、及时性、满意度、履约情况、技术更新、体系变化、社会信誉等等？12、查不合格的供应方是否按规定进行了处理，重新建立了合格供应方名册，通知了有关部门？13、提供供应商评价、再评价记录、合格供应方名册。14、提供营业执照、资质证书、合格证、检验报告、调查报告等等。15、查实际操作过程中对供应方的评价，选择和再评价的标准，方法和职责是否符合管理制度的规定，并保存相应的记录？16、查采购合同是否按照规定要求
15、进行了签订?是否根据采购计划订阅采购合同?17、查采购合同内容(标的、数量、包装、交付、验收、交货期地点、价格、结算、违约责任、特殊条款)、编制、审批是否符合规定要求？18、查合同的保管是否符合要求？19、提供采购合同。8.3材料和设备的验收1、查是否按照要求对物资进行验收（验收内容：合格证、质量证明文件、数量、规格、型号、包装、外观、必要的复检）？2、查验收方法是否符合规定要求（取样标准、见证要求）？3、查验收的检测设备是否配备和有效？4、查是否按照规定要求必要时,到供应方的现场进行验收、验收的过程、记录和标识是否符合要求？5、查未经验收的物资是否用于工程施工？6、查验收售货员是否经过培训，掌握验收方法？7、提供验收记录、入库单、点验记录、检验报告、质量证明文件、复试报告等等。8、提供检测设备合格证、校准记录。验收人员的能力考核记录。9、查是否对不合格产品(不符合国家、业主、计划规定要求)按照规定进行了处理（标识、评价、处置、验证、记录
