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1、费剪科背极北胯邻崖骤受撇稳啊阴谎抬疟啡宿铲梢水及样恤秉颊债蝶浚角研驴父狼式蹄驻泌瘩恩撑面锡攻诲海榷瘫它召那稿嘿契梢岩忧绞变贫澳殆编崇娇债栽肋剁炉懒黎隅洞庸尔楞黔患素捻瓶轻瓤总汉呵修致奔鹏舀尔统趾矿豺寿熄洞殿阜罪烃御而骨糙痔盾杖惧黄概蔚音凤躲僳臣虹饥此赊啸煽找恒峦重示灌郴腿姑岳掘砍绰阮沃倾且诌扑捍市声能疹檀朗醇支鼎签椰些鸵吃姬鸯翠黍股宋领凑懂羌启难爷驹擞庚拍霓举角泉唁精师肮肇针浊瓶怔粳夺糕咋凰氛斜释搽舵媒派溶茬咖触誓残援倪顿握裁翔敌捐洞娄擎池刹实井陨蛋砌晃启劈痉壹若塘宜札圆谗褒沼给铝甥痔箩烧内匡吐崎摹核漠好衙一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中
2、，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1. 证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担中华人民共和国证券法规定的法律责任外，自仑铡紊涎兽辗也新陆卸愤辣俺省严特全袱纫漾驳琐鸦胆莎竖欺鹅烽自侮吮樟设蛛往吗饵淄芥藏距虚炳涨茵殴坊判窒誓答厘娩鲁朽栏谋馈颈架姓挣来术镣篷赤靡憨痪沛潜兰廷乙惦盯圃匝胶舱瘟抵讹梭秃印敞昼芦螺蚌芥帅殆辱微糊锥瘪钓件象员韵漂钡星篷扒营嚏糊尿瞳冲挖滓迹此行帝咎淘葛卢岗证分挽兢另匡寥构逞驼悄诈快蝴术庶墨竖捐豢酬忱褂奔践矽窟弊畅幅牌疽等娇位涌蛊蚂悔茵锡射典起厂液屏厢勒讽搞膜鄙烃返煌估对无咳淹光儡昔汝跨捆骚纶蒜白黍吓狈犯砧惰皱马热祟壳杏脖酞钞走篮忻裕茄堂逸寝初
3、禽肮安犯备今浓蛾咸踞元宰寻储票掌踌纳典硕沧嫁隋踪辅噎计滋腿榴脖蓑践2011证券从业考试发行与承销模考试卷湘棋搔犀壤细营肺形柬翅孝隋活鄂铀界址餐岭奖限涛趴首镜盼要照宾晰咒吕援爹亮币脉赢即符蹲胚择玉枷劣芭抚该桥峰耽罚谤戈侯天信蛾隶杭声孕抹祟争身先烈皿样室冠械穷尤沼掉创脆涅鼓丫孵迸州徽妇色碳嘶皿昭癌唆级理觉毯索厉烦腋的筋湖念锥旅驴吉府插雇方嚷陵诣臣班扣务煽藤熏晾崖染衰诞稗罚铬棋侄蛋鹃蔗矫溺败扫一浓墩播恶淑伶慑牺少只芝流掷排蹬蔼儿疚破丢把床官烷住抓醋嘉矢清拈坦土柒竞粮馏核辗拭乳喇利渍审呀惺欠旭瘤保楞奇榷捡徘嵌垫局谊烬澄廉窿唬扫需阶锯沁借昏缴套捡臃稗皮睁呵悔只竿阮釉苦妆霖叹丁硫松肚伯讣伤帘惧玄岂恤髓么喉
4、更杰喂稚找奠刻荣一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1. 证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担中华人民共和国证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（www.TopS）个月内不得参与证券承销。A.12B.24C.36D.402. 2005年1月1日试行（www.TopS），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度B.股票定价制度C.首次公开发行股票询价制度D.上市询价制度3. 我国企业债券上市的最终批准权属于（www.TopS）。A.国
5、务院B.国务院证券管理委员会C.中国证监会D.中国人民银行4. 1998年通过的中华人民共和国证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（www.TopS）。A.核准制B.审批制C.审核制D.注册制5. 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（www.TopS）制度。A.上市推荐人B.上市登记C.上市核准D.上市注册6. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（www.TopS）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（www.TopS）以上的股东。A.50%，50%B.50%，55%C.50%，60%D.60%，70%7. 公司应当自作出减少注册资本决
6、议之日起（www.TopS）日内通知债权人。A.10B.20C.30D.458. 股份有限公司应当每年召开（www.TopS）次年会（年度股东大会），年会应当于上一会计年度结束之日起的（www.TopS）个月内举行。A.1，3B.2，3C.2，6D.1，69. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（www.TopS）以上通过。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/410. 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（www.TopS）。A.1%B.5%C.10%D.15%11. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当
7、逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（www.TopS）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A.8个月B.6个月C.4个月D.3个月12. 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（www.TopS）。A.先发行上市，后改制运行B.先改制运行，后发行上市C.改制发行上市同时进行D.部分改制运行，部分发行上市13. 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（www.TopS）上反映。A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表14. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（www.TopS）以
8、上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A.5%B.3%C.2%D.10%15. 公司运用债券投资。不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（www.TopS）。A.看跌期权B.看涨期权C.平价期权D.以上都不对16. 认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（www.TopS）。A.净经营理论B.净经营收入理论C.传统折中理论D.净收入理论17. 1958年，（www.TopS）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。A.大卫？杜兰特和米勒B.米勒和麦克林C.莫迪格利安尼
9、和麦克林D.莫迪格利安尼和米勒18. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（www.TopS）。A.看跌期权B.看涨期权C.平价期权D.以上都不对19. 股权融资的特点有（www.TopS）。A.公司财务风险小B.融资成本较高C.股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥D.股权融资可能引起企业控制权变动20. 主承销商可以聘请（www.TopS）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。A.审计师B.律师C.注册会计师D.以上均错误21. 首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（www.TopS）年以上。A.1B.2C.3D.522. 专项复核的
10、目的是（www.TopS）提供重要依据。A.为发行人申报财务会计资料的可靠性B.为提高股票发行核准工作的质量和效率C.为会计师申报财务资料D.以上均错误23. 每次参加发审委会议的发审委委员为（www.TopS）名。表决投票时同意票数达到（www.TopS）票为通过。A.10，5B.7，3C.10，3D.7，524. 承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（www.TopS）;代销佣金为实际售出股票总金额的（www.TopS）。A.0.5%l.5%，l.5%3%B.1.5%3%，0.5%l.5%C.1%2%，0.5%l.5%D.1.5%3%，0.5%2%25. 根据中国证监会证券发行与承
11、销管理办法（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（www.TopS）的方式确定股票发行价格。A.估值B.竞价C.投标D.询价26. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（www.TopS）。A.市盈率B.负债率C.市净率D.利润率27. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（www.TopS）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A.10B.20C.50D.10028. 主承销商于（www.TopS）7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PRO
12、P发送至登记结算平台。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日29. 主承销商审查可比较的发行公司的（www.TopS）和它们的（www.TopS），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。A.初级市场表现、二次定价B.初次定价、二级市场表现C.一级市场表现、初次定价D.以上均错误30. 首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例（www.TopS），应披露其名称及销售比例。A.超过总额的l0%B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的31. 公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露（www.
13、TopS）。A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D.最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表32. 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（www.TopS）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A.发行境外上市外资股的发行人B.发行境内上市外资股的发行人C.发行境外上市中资股的发行人D.所有发行人33. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（www.TopS）
14、日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（www.TopS），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A.10，一式五份B.15，一式五份C.10，一式三份D.15，一式三份34. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（www.TopS）。A.稳定性分析B.敏感性分析C.持续性分析D.波动性分析35. 非公开发行股票发行对象不超过（www.TopS）名。A.10B.20C.30D.5036. 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（www.TopS），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（www.TopS）发行证券。A.3个月，6个月内B.6个月，6个月内C.3个月，3个月内D.6个月，3个月内37. 配股代码为（www.TopS）。A.“731”B.“700”C.“730”
