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1、附件4：北京市特种设备综合检验机构监督抽查记录表审查项目及内容审查方法及要求审查结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合1、检验规范执行1.1是否有检验规范标准目录及发放记录。查阅检验规范标准目录、发放记录。 目录不全 记录不全 其他 无目录 无发放记录 其他1.2是否建立检验安全管理制度，对防护设备、设施、用品的配置是否有相应规定。查阅管理制度和领用记录。 制度内容不全 领用记录不全 配置未作规定 其他 无制度 无领用记录 其他2、质量体系运行2.1检验仪器设备管理制度的执行情况。查检验仪器设备台账、检定记录与检定证书、查看设备状况、设备使用记录。 台帐不全 设备档案不全 检定记录、证书不全
2、 设备标识不全或有误 其他 无台帐 无设备档案 无检定记录、证书 超期未检 其他2.2能否对检验报告定期考评，是否能及时处理检验报告考评发现的问题。检查检验报告质量考评记录，对检查出的问题是否及时进行了处理，并制订了整改措施，是否有处理和整改记录。检查检验报告质量考评开展的频次是否符合质量手册的规定。 考评记录不全 整改措施不全 整改记录不全 整改措施针对性差 考评频次不符合 其他 无考评记录 对发现问题未通报或整改 其他 2.3是否建立了有效的方式对检验过程质量进行监控及不断改进。检查是否建立了检验过程质量监控管理办法。在发现问题时，是否进行了整改，是否制订了整改措施。 规定不合理或内容不充
3、分 发现问题但没有全部整改 整改措施不全，不合理 其他 无规定 发现问题也未进行必要的整改 其他 审查项目及内容审查方法及要求审查结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合2.4上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查提出的问题是否及时整改。查阅上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查的报告，检查是否对存在问题制订了整改措施和计划，对整改情况是否有记录，整改效果如何，涉及质量手册和程序文件、检验工艺等的问题，是否对有关文件进行了修订，是否及时将整改情况报送特种设备安全监察部门。 整改措施和计划不全 整改不及时 整改效果不明显或有反复 已修订，但不完善 未及时报送监察部门 其他 无
4、法提供抽查或检查的报告 没有措施和计划 未实施整改 应修订而未修订 未报送监察部门 其他 2.5是否按年度制定了培训计划并有效实施；对新颁发的法规是否能及时组织宣贯。查阅年度人员培训计划。抽查培训记录，检查培训计划是否有效实施，检查新法规宣贯记录。 计划不符合质量手册 培训记录不全 未对所有新法规进行宣贯 其他 无培训计划及培训记录 未对新法规进行宣贯 其他 2.6是否能及时征求制造、安装（被监检单位）和使用单位对检验工作的意见。查阅相关记录，检查该项工作是否符合质量手册的要求。检查是否能对生产和使用单位提出的意见及时进行处理。 记录不符合质量手册要求 处理不及时不全面 其他 无规定 无记录
5、未作处理 其他3、检验责任3.1机构名称、主要负责人、地址、所有制及隶属关系发生变更，是否在15日内向原受理机构备案并办理变更换证，并告知其所在地质量技术监督部门。查阅相关证书、记录，了解区县质量技术监督部门。 发生变更，未在15日内备案，并办理变更换证 未及时告知其所在地质量技术监督部门 未备案、未办理办更 未告知技术监督部门l3.2是否存在检验人员无资格证书的情况。查阅检验人员的证书。/ 存在检验人员无证书l3.3是否存在检验人员在两个或两个以上检验单位执业的情况。调查、了解检验机构实际情况；查看出具检验报告人员是否属于检验单位。/ 存在检验人员在两个或两个以上单位执业l3.4是否有违规经
6、营情况。查验组织机构（包括下属、挂靠单位）及其业务范围。/ 有违规经营情况 其他审查项目及内容审查方法及要求审查结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合l3.5是否存在出具虚假结果、鉴定结论或者检验检测结果的情况。汇总检验报告质量抽查表结论。/ 存在虚假结果、鉴定结论或者检验结果l3.6是否存在刁难生产、使用单位的情况。调查生产、使用单位。 存在个别情况 情况严重l3.7是否存在未经许可检验的情况。查检验业务台账和数据库。 / 存在超范围情况 其他3.8是否根据安全监察机构下达的检验业务及检验范围落实检验工作。查阅检验机构存档的安全监察机构下达的检验任务及检验范围要求，查检验计划和统计报表。
7、见证不全 统计不及时 数据有误差 存在超范围检验 其他 无任务书、计划或工作目标 检验任务未完成 超范围检验情况严重 无计划、统计报表 其他3.9检验计划及管理情况。查阅检验计划是否有检验任务分配、完成时限等要求；抽查2份月报表或季报表，验证管理情况。 报表数据不全 报表数据有误差 其他 无检验计划或检验任务单 无统计报表 其他3.10检验统计情况及报表。查看月、季、年统计报表，应向安全监察机构上报的报表是否及时上报。 上报不及时 数据有误差 其他 未上报 其他3.11检验方案或检验相关要求能否及时告知使用单位。了解检验机构是否能将检验方案或者检验相关要求（如XX设备检验须知的公示及宣传材料）
8、及时告知使用单位。 告知不完全或不及时 其他 未告知 其他3.12异地检验是否履行了检验前向安全监察机构报告、检验后向安全监察机构报告检验结果的责任。了解有无跨地区检验情况。如有，要求其提供向设备注册地安全监察部门告知和提交检验结果的见证材料。 告知见证材料不全 告知不及时 其他 未告知 其他3.13是否有所承担设备检验业务转包的问题。抽查检验合同和检验报告，了解是否有转包现象。向安全监察机构了解是否有转包现象。/ 有转包现象 其他3.14分包专项检验项目是否符合要求。调阅2份分包合同及报告，查分包单位的资质证明材料；向使用单位告知的见证材料；报告是否注明分包项目。 未及时向使用单位告知分包情
9、况 报告中未注明分包项目 其他 未告知 分包单位无相应的资质 其他审查项目及内容审查方法及要求审查结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合3.15是否及时更新、维护动态管理所需要的数据。查特种设备检验数据库的建立、维护情况；抽查近期出具的5份报告，核实检验数据是否更新；了解检验机构的信息化建设情况。 数据库数据不全 更新不及时 未实现传输与共享 有数据库但不使用 其他 未建数据库 其他l3.16 发现设备存在严重事故隐患或发现其他重大问题时，是否及时告知使用、生产单位，并立即向质监部门报告，同时填报检验案例。查阅检验案例，检查告知使用或生产单位、报告安全监察部门的见证资料，审查其有效性。 未及
10、时告知使用、生产单位 未立即向质检部门报告 未及时填报检验案例 未告知使用、生产单位 未向质检部门报告 未填报检验案例3.17检验机构是否按时完成检验工作。查阅报检、检验资料。 不能按时完成检验工作 不能按时出具报告 存在不安排情况3.18开展检验工作时是否存在违章操作，造成检验人员人身伤害的情况。与检验机构工作人员交谈，了解实际情况。 存在轻微伤害 存在严重伤害3.19检验工作是否按照检验周期进行。抽取报告，检查两次检验日期。/ 缩短周期 延长周期3.20检验机构是否提前通知被检单位报检，并将超期不报检的单位报告安全监察部门。查阅见证资料。 未及时催检 未及时报告 未催检 未报告3.21设备
11、定期检验率。查询数据库（台帐或档案）超期未检设备数量与应检设备总数。/ 超期未检数量 应检数量3.22是否及时完成安全监察机构交办的工作任务。向安全监察机构了解交办的工作任务的完成情况。 未及时完成 其他 未布置落实 其他4、检验档案审查项目及内容审查方法及要求审查结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.1档案管理制度是否建立，相关内容是否符合要求。查有无制度，查制度的内容（分类与编号、存档范围、保存期限、借阅复制销毁、安全防护、保密等）是否完整、可操作。任意抽查23类（各1卷），检查其保管状况和其内容是否符合规定。 制度不全 保管状况及内容与质量手册的要求有差距 其他 无制度 其他4.2
12、应集中归档检验文件是否及时归档。向档案管理人员了解档案归档的实际情况，抽查23类上年度已完成检验工作设备的档案是否归档。 部分归档不及时 归档资料不齐全 其他 未归档 其他4.3检验人员在检验前能否方便的查阅检验档案或获得检验档案。与检验人员交谈，了解实际情况。 查阅不方便 其他 查阅困难 其他5、检验收费5.1是否有收费相关管理制度，内容是否满足控制需要，是否有效实施。审查相应管理制度，并了解实际情况，检查规定是否有效实施。 制度不完善 无制度5.2收费标准是否公示。检查是否有收费标准的公示板。 公示内容不完整、不准确 未公示5.3收费行为是否规范。检查是否有超标收费、低于标准收费及其它乱收费。 存在超标收费 存在低于标准收费 未按收费标准执行6、技术改造项目6.1技术改造项目所购置的设备利用情况。查看设备状况及使用记录。 未有效利用 其他 未使用 其他问题汇总记录：审查人员： 年 月 日
