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1、科斯及科斯以前的企业理论一、斯密理论1、劳动分工和专业化劳动分工的好处三点p7Tips:劳动分工导致专业化，从而提高生产率（关系）从此角度看，企业就是将那些具有专门技能、分属各种职业的人集中在一个作坊内，利用专 门机器实现某些特殊工艺的社会经济组织，存在的意义在于能够利用劳动分工和专业化优势 促进劳动生产力的提高。Tips:劳动分工和专业化可以理解为企业内部经济的专业化；此理论背景是手工工场是制造 业主要组织形式。2、市场范围限制劳动分工：斯密定理劳动分工来源于人类的交换倾向。它是不以个人效用为目标的一种人类倾向所缓慢而逐 渐造成的结果，这种倾向就是互通有无、物物交换、相互贸易。分工起因于交换
2、能力，分工的程度，因此要受到交换能力的限制，即，受到市场广狭的 限制。（案例：苏格兰高地偏僻地区亲手自己做很多事情）a市场范围的扩大为劳动分工提供了更广阔的空间，使分工的程度不断加深。市场范围 的扩大和劳动分工的深入使得人们有可能终生专务一业，于是，就出现了专门的职业。b分 工继续扩大，单人生产无法满足市场需求，因此，就出现了以专业化协作为特征的手工工场， 各个人都可以从这个资源购取需要的别人生产的物品。c这种产物，不仅包括物质产品，还 包括各种不同的资质才能，而企业就是这样一个联合体，集合专门职业、专门机器、专门工 艺、专门技能为交换的目的，互相协作，不自觉的满足市场对产品需求，随市场膨胀，
3、它也 会逐渐变得复杂，当不能满足市场需要的时候，就会被新的组织形式所代替（企业组织解释）3、斯密定理的两难冲突：施蒂格勒的解释从第二点，斯密定理说明：市场范围扩大，会导致劳动分工的扩张，而劳动的扩张会 带来生产力的增加。从这点看，似乎企业会一直扩张下去。两难困境：A若市场范围限制劳动分工，典型的产业结构一定是垄断B若典型的产业结 构是竞争，那么这一定理就是错误的（事实上大多都是竞争性的）施蒂格勒解释：首先按照厂商的不同功能或活动范围的不同操作阶段对厂商分割。即存 在规模报酬递增递减的情况，为什么不充分利用递增从而达成垄断的原因是还存在一些递 减的功能，成本如此高，使得总体平均成本不再随产量增加
4、而下降。若是放弃递减的功能， 外包给专业化厂商呢？可能是这些功能太少，无法维持一个专业化的商业机构，所以厂商需 要自己去完成这些功能。（即存在规模报酬递减的功能，且不能转移，无法持续享受递增的 好处）此外，即便递增功能能使得一个专门厂商去承担更多（一体化）形成垄断，承担分出来的全 部功能，但随着产业扩张，新进入者打破使得产品成为竞争性产业，而新产业也会继续同 样的专业化过程。4、评价背景源于企业组织萌芽，斯密观察到的是以内部劳动分工为基础的工场手工业，是劳动分工、 专业化和协作的产物，随着市场范围扩大，劳动分工的程度加深，属于“初级”企业形态。A特别重视各种工序和环境的分工。（讲劳动分工与专业
5、化，劳动生产率提高的关系）B特别强调市场范围对劳动分工的限制作用（苏格兰高地案例）市场扩大一一分工细密一一专业化程度和生产的组织形式C主要关注企业内部经济（虽然也注意到行业的分立，但主要研究劳动分工集中在工序和环 节上）触及到企业本质主题，但未深入。分工研究的宏观目的：国民财富及其必需的制度与条件； 为此考察微观层面是必要的，考察则是以企业的存在为前提的，通过企业来研究劳动分工， 间接接触到企业的主题，并未解释存在于企业内部的劳动分工和专业化是否比市场更有效 率（若是这些专业技能分散到家庭而不是作坊会怎样？内部组织分工和外部经济性关系？等）Tips:看不见的手原理（p24），资源配置是自发的合
6、作，通过理性个人对利益的自发追求而 得以实现的。二、马克思的企业理论1、分工与协作；生产方式的考察马克思关注分工的另一面：协作（马克思的研究广度和深度都更胜一筹，接近企业组织的现 代形态）A以分工为基础的协作劳动力许多人在同一生产过程中，或在不同的但相互联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动， 这种劳动形式为协作。与分工是彼此不同但相互联系的范畴。协作使劳动过程相互结合，而分工使劳动过程相互独立，协作以分工为基础实现有计划的 协同劳动，而分工则需要通过协作创造一种超越个人劳动力的更高劳动力。劳动者在有计 划地同别人共同工作中，摆脱了他的个人局限，并发挥出他的种属能力。（协作成为资本主 义生产方
7、式的基本形式）这种劳动力出现原因8点。资本主义生产的实质就是资本雇佣劳动，并通过协作扩大生产规模的产物；较多的工人在同 一时间、同一空间（劳动场所）为了生产同种商品，在资本家指挥下工作，这在历史上和逻 辑上都是资本主义生产的起点。从这个角度看，与斯密建立在企业存在前提进行研究不同， 马克思直接把握了总体劳动和单个劳动区别，即企业与市场的区别。B资本职能（价值增值重要）此外，斯密忽略资本与劳动的分工，忽视指挥劳动和协调劳动的作用。而马克思认为必须的。一旦从属于资本的劳动成为协作劳动，这种管理、监督和调节的职能就成为资本的职能。这种职能具有特殊性质。价值增值角度；资本家用各种手段提高劳动生产率，降
8、低社会必要 劳动时间，压制劳动者反抗，监督其劳动。社会劳动角度看，雇佣劳动协作只是资本使用他 们的结果，在实践中作为资本家权威。资本主义管理也发展出特殊形式：一种从共同劳动 过程的性质产生的管理职能，即资本家将直接和经常监督单个工人和工人小组的职能交给了 特种的雇佣工人;一种是优于这一过程的资本主义性质因而从对抗性质产生的资本家的管理 职能。现代企业理论往往只重视企业的社会劳动方面的内容，而忽视了价值增值方面，因此难以触 及本质，而马克思的分工和协作理论给出了资本主义生产方式的完整图景。2、所有制的两重含义及所有权各项权能的分离A所有制含义一层是作为经济关系的所有制范畴，另外一层是作为法律关系
9、的范畴（解释略，回忆自行，前者指的是经济主体在消费活动中对客体的占有关系；是一个事实， 但不是权力；后者主要是任意处置权及排他性）先出现经济上的占有关系，就有法律上的所有权与之相适应p12所有权是所有制的法律形态。 对于所有制而言，具有决定意义的是具有排他性的占有权。只有社会赋予实际占用以法律的 规定，实际占有才有合法占有的性质，有私有财产的性质。B所有制含义之间的关系所有制的性质和内容决定所有权性质和内容（后者是上层建筑）这样俩者才会相适应，同 时，所有权制度的变化又会为所有制关系变化创造一定的条件。意志关系和法权关系就是 以这种经济关系本身决定的，是资产阶级生产关系的体现。则，一方面资本主
10、义赋予资本家实际占有以法律上的规定，取得私有财产的合法地位；另一 方面，又通过劳动力买卖这种具有契约形式的法权关系，取得占有劳动者剩余价值的权力。C所有权各项权能的分离所有权不是单一的权力，而是一组权力的集合体，包含了所有者所能够实际享有的占有、使 用、收益和处分等权能。而这些权能随着自然经济向商品经济的过渡，所有权各项权能会发生不同程度的分离。（1）资本的法律所有权与经济所有权的分离（2）资本职能与管理、监督职能的分离（俩份收益）3、评价揭示资本主义企业的内在规律。协作成为资本主义生产方式的基本形式。集体生产力概念。本质上解释了资本主义企业存在和发展的内在规律。P15（与西方经济学共同和不同
11、点）三. 马歇尔的企业理论回答分工经济能达到什么程度，哪些组织形式更适合从环境中得到好处，以及报酬递增和递 减的关系等问题。与斯密研究视角不同，将组织作为研究中心，考察内外部经济。他的研究 视为企业理论研究的真正开端。1、分工、知识和组织演化资本大部分是由知识和组织构成的，而组织有很多种形式视角更广，不仅关注企业内部的分工与协作，还关注企业外部的联系，即组织内部和外部的 分工。分支微分，关系协作积分（有机体）人类的作用表现出规模报酬递增的倾向自然选择（组织演进的过程）2、组织特征与绩效不同组织特征不同，优缺不同（对比规模上大小企业；对比私人合伙企业和股份公司（最理 想的是合作社）富不过三代，财
12、产不代表经营能力3、内部经济和外部经济自然生产表现规模递减，人类作用表现规模递增的倾向内外经济阐述地方性工业经济4、报酬递增的源泉：杨格的解释主要在外部经济方面扩展5、评价一方面以产业组织为专门的研究对象；一方面但未找到统一的适用工具规范思想，微积分不 行。四、奈特企业理论（不确定性视角，企业家对于企业生存和发展至关重要，完全契约理论 对称信息模型也是他的观点，结合学习）界定不确定性：认为不确定性和错误预期的可能性导致了利润的产生，但不确定性不同于 风险；不确定性指的是知道未来可能发生的每一种状态，但并不能为每种状态赋予确定的概 率值，而风险则知道概率值。不确定性不能通过支付保险补偿金而规避。
13、（则行动的实际执 行在这个意义上变成次要部分，而下面才是主要）首要问题和职能是决定做什么和怎样去做（决策）一一风险承担能力差异（还有智力差异， 但是次要）一一在企业家和雇员之间重新分摊风险是有利可图的一一企业家承担经营结果的 波动造成的利润或损失，雇员接受固定工资而至少免受部分经营结果波动的影响一一作为提 供固定工资的回报，企业家对雇员企业内活动进行控制，雇员接受监督，事前签订固定工资 契约作为某种程度的控制权转移的补偿。一一这种风险分担安排使得企业面临风险让愿意承 担的人承担，从而提高生产效率，重新分摊风险带来的收益由此，其解释了企业内部的“双重契约”，风险承担能力不同使得人们寻求风险重新分
14、摊的 有效方式，而企业则是可以降低风险成本提高经济效率的制度安排者。企业根本特征在于内 部权威关系的存在，企业家对员工活动有控制权。关于企业扩张，资本家资本借入或其他方式扩大决策范围，一定程度上抵消正确和错误预测 的可能性更大，整体上获得一定的稳定性和可靠性，降低不确定性，理想活动扩展。所以个 人制被合伙制取代，进而被公司制取代，都是高形式的组织比低形式的组织经营范围更广， 从而大大降低不确定性，降低资本风险。评价：A不确定性是利润的直接来源（这消弱了企业存在的解释，不确定性无法指导资源配置）B企业家和资源所有者角色混淆（企业家并不一定是风险承担者，资本所有者呢）C企业家职能的界定问题。决定做
15、什么和如何去做可以购买专业化咨询，而实际上，企业家 真正的职能可能在于不仅要承担不确定性，还有努力挖掘新知识和信息，降低不确定性，从 而赢得收益。其他理论p23 （略） 巴纳德组织理论研究（要看p24），解析了企业黑箱（与科斯基本上同时发表成果）他感兴趣的不是斯密那种自发式的合作，感兴趣的是诱致的合作，其载体即正式组织，他定 义正式组织为：人们之间那种有意识的、深思熟虑的、有目的的合作组织；包含三种普遍要 素：协作的意愿、共同的目标及信息交流（新古典经济学一般并未考察企业黑箱内部）所以 他认为正式组织被低估了。组织的维系包括内部平衡和外部调节俩个方面。权威：认为权威只是解决组织复杂的协调或适应
16、问题的一种方法，而且权威来自与下属的接 受或同意。没有永恒的权威，权威的行使会受到经济参与人相互同意的组织安排可能集合的 制约（无差异区），而这一可能集合是随环境变化而变化的。雇佣关系：个人选择加入或继续留着某组织的决策反映了一种比较净收益的评估。为使得内部契约关系具有适应性，雇员含蓄或明确同意在可接受范围内服从权威，这个范围 （无差异区）宽窄取决于个人忠于组织的激励超过负担和牺牲的程度。基于收益成本比较分 析的结果：假如组织有净收益，选择加入，因为留在组织的收益大于机会成本则继续留着。非正式组织：三个功能激励的节约：效力与效率；非物质激励与物质激励经理人员的职能：经理人员的职能在于维持一个协作努力的系统。
