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1、中央广播电视大学2009-2010学年度第一学期，开放专科期末考试金融市场 试题一、名词解释（每小题5分共15分）1完美市场2套利交易3票据一二、判断正误并说明原因（每小题8分，共24分）1公司债券只是公司证券的一部分。( ) 2安全性是指金融工具转变为现金而不遭受损失的能力。( )3一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。( )三、单项选择题（每小题1分，共10分。每小题有一项正确答案，请将正确答案的序号填写在括号内） 1按( )可将金融市场划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。A交易范围 B交易方式C定价方式 D交易对象2金融市场的宏观经济功能不包括( )。A
2、.分配功能 B财富功能C调节功能 D反映功能3( )是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。A佣金经纪人 B居间经纪人C专家经纪人 D证券自营商4回购协议中所交易的证券主要是( )。 A.银行债券 B企业债券C：政府债券 D金融债券5金融市场的客体是指( )。 A.交易者 B交易对象 C金融中介机构 D金融市场价格6股票买卖双方之间直接达成交易的市场称为( )。 A场内交易市场 B柜台市场C第三市场 D第四市场7下列( )不是影响债券基金价格波动的主要因素。A.利率变动 B汇率变动C股价变动 D债信变动8以( )为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。 A各国中央银行 B外汇银行C
3、外汇经纪商 D跨国公司9财产保险是以财产及其有关利益为( )的保险。 A.保险价值 B保险责任C保险风险 D保险标的10.票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指( )。A.产生票据权利义务关系的原因 B票据产生的原因 C票据转让的原因 D发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因四、多项选择题（每小题2分，共20分。每小题有两个及两个以上的正确答案，请将所有正确答案的序号填写在括号内）1-下列属于资本市场交易工具的是( )。 A货币头寸 B票据C政府债券 D股票E公司债券2在经济体系运作中，市场的基本类型有( )。A.要素市场 B服务市场C产品市场 D金融市场E钱币市场 3金融市场某些因素的作用使各
4、个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是(A信贷 B金融结构 C完美而有效的市场 D不完美与不对称的市场E投机与套利 4债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含( )基本要素。A债券面值 B债券价格 C债券利率 D债券偿还期限E债券信用等级 5同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点( )。A存单不记名 B存单金额大且固定C存单既可固定利率也可浮动利率 D存单可提前支取E存单不可以提前支取 6影响债券转让价格的主要因素有( )。 A.法定利率 B经济发展情况 C物价水平 D中央银行的公开市场操作E汇率 7从风险与收益的关系来看，股票投资风险可以区分为( )。A.企业风险 B货币市
5、场风险 C市场风险 D非市场风险E道德风险8根据中华人民共和国外汇管理条例，外汇是指( )。 A外国货币 B外币支付凭证C外币有价证券 D特别提款权E其他外汇资产9在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是( )。 A以市场价值为限 B以保险金额为限 C以保险价值为限 D若三者不一致时，以最小者为限E若三者不一致时，以最大者为限10.在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括(A中国人民银行 B中国证券业协会C中国保监会 D中国证监会E上海和深圳证券交易所 、五、简答题（每小题8分，共16分）1影响股票价格变动的公司自身因素主要有哪些？2何谓掉期交易？它有哪些积极作用？六、案例分析题（15分） 请将下
6、列金融交易进行分类，判断它们是否属于货币或资本市场；初级或次级市场；公开或议价市场。注意下列交易适合于上述市场分类中1种以上的类别，答案要选出每一种交易适合的所有的适当的市场类型。这些金融交易包括： (1)你在附近银行购买了10000元的国库券，今天交割； (2)某A股普通股票价格上涨，为此你电话指示经纪人买入5000股该种股票；(3)你获得了一笔收入，和当地一家基金公司联系，买入18000元证券投资基金。试卷代号：2027 中央广播电视大学2009-2010学年度第一学期“开放专科”期末考试金融市场 试题答案及评分标准（供参考）一、名词解释（每小题5分，共15分） 1完美市场：是指在这个市场
7、上进行交易的成本接近或等于零，所有的市场参与者都是价格的接受者。在这个市场上，任何力量都不对金融工具的交易及其价格进行干预和控制，任由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件。（5分） 2套利交易：又称利息套汇方式，是指利用不同国家和地区短期利率的差异，将资金由利率较低的国家或地区转移到利率较高的国家或地区进行投放，从中获取利息差额收益。(4分)套利与套汇一样，是外汇市场上重要的交易活动。（1分） 3票据：是指出票人自己承诺或委托付款人，在指定日期或见票时，无条件支付一定金额并可流通转让的有价证券。（3分）票据是国际通用的信用和结算工具，有汇票、本票和支票之分。（2分）二、判断正误并说明原因（每
8、小题6分，共24分）1答：正确。（2分） 公司证券除了公司债券，还包括股票。（6分）2答：错误。（2分） 这个定义是指流动性。安全性又称风险性，是指投资于金融工具的本金和收益能够安全收回而不遭受损失的可能性。（6分） 3答：错误。（2分） 一般而言，买卖封闭型基金的费用要高于买卖开放型基金的费用。投资者在买卖封闭型基金时，要在价格之外支付一定的交易税和手续费。（6分）三、单项选择题（每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内 ) 1. D 2. B 3. A 4. C 5. B6. D 7. C 8. B 9. D 10. A四、多项选择题（每小题2分，共20分
9、。每小题有两个及两个以上的答案正确，请将所有正确答案的序号填写在括号内） 1. CDE 2.ACD 3.ACDE 4.ACD 5.ABCE6. BCDE 7 CD 8. ABCDE 9. ABCD 10. BE五、简答题（每小题8分，共16分）1(1)公司利润因素。 (2)股息、红利因素。(3)股票的分割因素。(4)股票是否为初次上市因素。 (5)重大人事变动因素。(6)投资者因素。 2(1)掉期交易是指在外汇市场上，同时买进或卖出金额相等但到期日不同的同种货币的一种外汇交易方式。 (2)掉期交易的作用主要表现在：一是可以改变外汇的币种，避开汇率变动的危险。二是有利于进出口商进行套期保值。三是有利于银行消除与客户进行单独远期交易所承受的汇率风险。六、案例分析题（15分） 答案要点：(1)货币市场。初级市场。公开市场。（5分）(2)资本市场。次级市场。公开市场。（5分） (3)资本市场。初级市场。议价市场。（5分） （本题的评判教师必须为金融学专业教师。原则上少答一条扣2分）
