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1、金融物流从业人员实务考试题库（监管员岗位）一、填空1、中储作为中国大型第三方综合物流商，坚持诚信为本，遵循“ 优质、高效、便捷、周到 ”的服务宗旨，依托通达全国的仓储实体网络，拓展物流服务的深度与广度，打造功能齐全、安全高效的公共物流平台。2、中储发展股份有限公司是全国性大型现代综合物流企业， 1997 年在 上海证券交易所 上市，经过多年发展，已成为全国最大的综合物流提供商，显现出高成长性和良好的发展趋势。公司的证券代码是 600787 。3、中储 仓单质押 业务模式，被中国物流与采购联合会评为“2004年十大创新物流业务模式”之首。4、无锡中储公司在1999年开展了第一笔 仓单质押监管 业
2、务。5、公司规定了一些必须上保险的监管物品种，其中保险金额必须高于 敞口额度 ，原则上应覆盖监管物的 最低控货价值 。6、在煤垛上撒上白灰，用于观察质物是否变动，这种盘点（标记）方式我们通常称为 暗记 。7、在操作散货质押项目时，首先要确定散货的 堆密度 ，然后再采取测量体积的方式来确定散货的重量。8、把铁精矿粉和石灰石粉混匀后，经过一定的加工程序，并经过干燥和高温焙烧，使颗粒固结，这样生产出来的是 球团矿 。9、铁矿石的 品位 是指铁矿石中铁元素的质量分数，通俗来说就是含铁量。10、油品监管需要配备的主要盘点工具有： 量油尺 、 试油膏（或试水膏） 和 取样器 等。11、盘点油品时，应该站在
3、打尺罐口的 上风口 位置盘点。12、对于长期不动的监管物，如果是有保质期的品种，在达到保质期前 三 个月进行 提前出库 或采取其他相关措施，例如粮食、糖类、牛奶等；无保质期的应约定达到某个期限前 提前出库 或采取其他相关措施，例如约定最后期限。13、棉花作为质物时，当品种单一、单件重量差距不大时，可采用的简易计量方式是平均件重计量。14、在棉花的监管过程中，按照消防安全的管理要求，应注意棉花的 阴燃 现象。15、货场和库房内要留有必要的 作业通道 ，且必须满足人力或机力的作业要求，宽度可以根据货物外形、笨重程度、装卸方式和起重运输机械的大小而定，一般宽度不得小于 2 米。16、一般情况下，监管
4、员在进口汽车监管业务中需要收集的资料包括： 中华人民共和国海关货物进口证明书 和 中华人民共和国出入境检验检疫进口机动车辆随车检验单 两个。17、以国产汽车作为质物进行质押，需要收集的用于购买者上牌照的资料是 中华人民共和国机动车整车出厂合格证 。18、机电类产品中适用性强易于维修的可以作为监管物，但专用设备原则上不能作为监管物，原因在于质权人即无法变现，也无法作维修等售后服务，如果必须作为监管物，只能将其钢材部分按 废钢 计价。19、按照公司要求，用于煤矿开采过程中的“液压支架”若作为质物，则按照 废钢 计价。20、化肥、塑料等袋装物品盘点时，应该逐垛清点，必要时到垛顶抽检查看，核对规格型号
5、，防止 中空 垛。21、钢材的密度一般为 7.85克/立方厘米或7.85吨/立方米 。22、钢板规格以 厚度宽度长度的毫米数 表示。23、无缝钢管的规格为604，长6米，则重量为 33.14 kg。计算过程：重量=长度（外径-壁厚）壁厚0.02466 = 6（60-4）40.02466 = 33.14公斤24、某国产无缝管规格是2197，长度为6米，该无缝管的理算重量是 0.220 吨。计算过程：重量 =（外径-壁厚）壁厚长度0.02466/1000 =（219-7）760.02466/10000.220吨25、盘点螺纹时应该对每捆 清点支数 ，再与吊牌上的数据进行核对。26、在盘点钢管时，我
6、们通常使用 筷子法 、 油漆法 等技巧来快速准确地盘点出钢管数量。27、监管员在盘点优特钢时应进行 抄牌 验收。28、钢铁生产企业对每批交货产品检验合格附的证明材料，一般包括材料名称、牌号、规格、质量等级、合同和标准规定的全部检验项目的检验结果、合同号、标准号、检验批号、交货件数、重量等，是购销活动中的重要技术文件，不仅出厂时要提供，在销售时也须提供（包括其抄件）。根据以上描述，这个证明材料简称 材质单（或材质书） 。29、金属材料重量计算一般采用理论换算，金属材料理论重量基本计算公式是：重量（Kg）= 横截面积mm2长度m密度g/cm31/1000 。30、某圆柱体，长5米，截面直径为10厘
7、米，密度为7.85g/cm3。用理论计算的方式，该材料重量为 308.1125 kg。计算过程：重量 = 体积密度 = 3.14(10/2)25007.85 = 308112.5g = 308.1125kg31、某质押业务，出质人将单价2万元/吨的优特钢解押出库。两天后，又将同一批货物拉回，并按照4万元/吨的优特钢办理入库质押交接手续。监管员发现，之前做过的油漆标记还在，立即通知公司及银行。这种标记方式我们通常称为 暗记 。32、钢管每米理论重量计算公式：W = 0.02466s(D-s),其中D是 外径 ，s是 壁厚 。33、在 操作外勤 的带领下，监管员完成质押监管业务的首次出质，并进行
8、现场监管流程 培训直至监管员能独立工作为止。34、二级巡查对每个监管点每月至少 1 次。35、发现异常情况时，应立即按照 危机事件应急预案 执行。36、监管点填写质物控制总账、质物明细账，也可以使用 电子台账 代替，不必重复做账。37、昨日库存与今日库存之间对应关系正确的是，今日库存= 昨日库存 +今日入库 - 今日出库 。38、现场监管员日常做的相关单据要求出质人签字盖章，须要与 出质人授权书及签章样式 核对是否一致。39、动产抵押监管逐笔控制模式，开始操作时，监管点收到操作部发出的控货指令是 货物抵押通知书 。40、在实施事前审单时，现场监管员每天对客户提供的入（出）库单据与 出质人授权书
9、及签章样式 进行核对，以确保单据及内容的真实准确性，使剩余货值在 最低控货量（值） 之上，以保证监管业务顺畅运行。41、公司规定，同一出质人与多家质权人合作、现场有多家监管公司时，要求出质人及各监管公司共同签订 监管区域和监管物品种划分说明 。42、若客户与多家质权人合作开展金融物流业务，现场有多家监管商时，为了控制风险，防止出现 重复质押 ，可要求客户与所有监管商共同签订监管区域和监管物品种划分说明。43、监管员做账，在手工账出现错误的时候，正确的做法是 划线更正，并加盖人名章或签字 。44、质物价值等于最低控货价值时，监管员停止发货，见质押操作部签发的质物品种、价格、最低价值通知书 后，再
10、进行下一次操作。45、在出质人作业库中，质物与非质物须 划出独立区域（或分开存放） ，不允许混放。46、公司规定，经营单位向监管现场派驻监管员时，须由操作部门签发 监管员授权书 。47、新开展的质押监管业务，操作外勤应对现场监管员进行 项目培训 。48、出质人作业库是指出质人拥有完整所有权或使用权的，在租赁（或转租）给监管人后，仍由出质人负责 装卸作业 的仓库。49、监管员办公室上墙资料包括： 监管员岗位职责、监管员管理规定、安全管理规定、监管场区示意图和铅封管理规定（如现场使用铅封） 。50、划分出质人作业库和第三方仓库最主要的依据是 物流作业方是出质人还是第三方（或由谁进行物流作业） 。5
11、1、在出质人作业库中，首次出质时，需要质权人、 出质人 和 监管人三方共同对质物进行盘点验收。52、在监管现场，监管员首先应该注意的是 人身 安全。53、在出质人作业库项目中，质物入库验收时，待吊车将货物放稳后，再进行验收，不得参与出质人的任何 机械作业 。现场盘点时，随时注意吊车及作业车辆的 运行线路 ，攀爬货跺时，切记抓实、踩稳，以防 人身伤害事故 的发生。54、为了有效防控风险，确定责任归属，监管员每次轮换时都要对库存进行盘点，并填写 工作交接记录表 。55、某质押监管项目，融资金额为1000万元，银行出票方式为承兑汇票，30%保证金，质物的质押率为60%，那么最低控货价值为 1167
12、万元。（四舍五入保留整数）计算过程：1000（1-30%）/60%116756、监管物库存到达控制线后，监管员以 书面 的形式通知出质人停止发货，并以 书面 的形式上报质押操作部，并上报主管的操作经理。57、总量控制业务中，出质人提货时，监管员要进行审核，须保证 出库后剩余质物的库存价值 高于最低控货价值，再办理货物解押手续。58、在接货监管情况下，要将入库单的内容和 运单 进行核对。59、“质押率”是指风险敞口/ 质物控货价值 100%。60、公司操作规范中规定：监管现场应根据质物的形态、变动频繁程度不同，选择不同的标签。标签可分为立式、粘贴式、挂式三种。立式主要用于 大宗散货 类的质物；粘
13、贴式主要用于 固态、变动较少 的质物上；挂式主要用于 固态、变动较频繁 的质物上。61、动产监管业务实行 项目分级负责制 ，各级人员对各自工作负责，各单位必须按 岗位 明确责任人和责任部门。62、第三方仓库是指除自管库、出质人作业库之外的由第三方进行仓储作业的仓库，包括 为社会提供服务的公共仓库 以及 专一为出质人服务的特定仓库 。63、发生危机事件时，要保留证据的主要手段是 拍照或开启监控设备留下相关影像资料 等。64、每个监管点都要有QQ，QQ的群名片应该设置为 分公司简称 + 监管点简称 。65、监管员在轮岗时，必须做好交接，交接内容分为 办公及生活用品交接和 账、物及单据文件资料 两部
14、分。66、在出质人作业库开展质押监管业务，需要明确场地租赁条款，目的是 对场地拥有合法使用权（或满足质押物交付占有的需要） 。67、在同一市场内的 一对多 业务，有N个或以上项目同时操作，监管员人数可以执行 N+2 原则，此处N大于等于3。68、公司规定：监管员实行定期轮岗制度，轮岗周期一般为 3-6 月。69、监管员分为 见习监管员 、 初级监管员 、 中级监管员 及 高级监管员 四个职等，共16个职级。70、除新开项目外，每周各监管点监管员需要出质人生产经营情况、质物进出存情况和工作情况进行汇总，以 项目运行情况报告 形式发送至质押操作部。71、 监管物进出存日报表 是监管现场质物当日进出
15、存情况的真实体现。72、 上墙资料 是金融物流业务开展过程中，在监管办公室做到明示化的有效措施。73、金融物流业务中，监管员日常做账包括 总账 、 分类账 和 明细账 三类账目。74、动产质押总量控制模式下，出质人当天的出库量，不得超过监管员签发的 质物日出库控货通知单 的要求。75、公司规定，监管员须填写并由出质人确认的，与质押、解押相关联的三个表单为： 货物入库质押申请/批准单 、 质物解除质押出库申请/批准单 和 质物库存表 。76、货物到库后，出质人应提供入库相应表单 原件 ，监管方审核无误后，双方经办人填写 货物入库质押申请/批准单 和 质物库存表 ，并加盖 预留印鉴 后，质物入库完成。77、铅封需要打开时，必须由 现场监管人员 开启，并填写 铅封使用登记表
