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1、金堆城钼业股份有限公司关联交易管理制度（第一届董事会第五次会议审议通过，2018年第四次临时股东大会第一次修订。） 第一章总则第一条为规范金堆城钥业股份有限公司（以下简称“公司）关联交易行 为，保护公司及全体股东的合法权益，根据中华人民共和国公司法（以 下简称“公司法）”中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规 则（以下简称“股票上市规则）”上海证券交易所上市公司关联交易实施 指引等相关法律法规、监管规则及金堆城钥业股份有限公司章程（以 下简称“公司章程）”的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。第三条公司董事会审计委员会履行公司关
2、联交易控制和日常管理的 职责，对董事会负责。第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联 交易的披露，应当遵守股票上市规则和公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式的规定。定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守企业 会计准则第36号关联方披露的规定。第二章关联人及关联交易认定第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；（二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人或其他组织；（三）由第八条所列公司
3、的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及控股子公司以外的法人或 其他组织；（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会广上海证券交 易所（以下简称“上交所）根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊 关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具 有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。第七条 公司与前条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制 的，不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以 上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。第八条
4、 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司董事、监事和高级管理人员；（三）第六条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及 其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）中国证监会、上交所根据实质重于形式原则认定的其他与公司 有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。第九条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的
5、关联人：（一）根据与公司或者关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或 者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第六条或者第八条规定的情 形之一；（二）过去十二个月内，曾经具有第六条或者第八条规定的情形之一。第十条 本制度所称的公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公 司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但不限于下 列事项：（一）购买或者出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或者租出资产；（六）委托或者受托管理资产和业务；（七）赠与或者受赠资产；（八）债权、债务重组；（九）签订许可使用协议；（十）转让或者受让研究与开发项目；（十一）购买原材料、燃料、动力；（十二）销售产品、商品；
