《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考73》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考73（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A2. 单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法正确答案：B3. 单选题：下列属于上市证券的是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。.诚实守信.独立客观.客户利益优先.专
2、业审慎A.、B.、C.、D.、正确答案：B5. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D6. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：C7. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集
3、合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C8. 单选题：证券经纪业务中资金账户的管理包括()。,资金账户的开户和销户,开通客户交易委托品种,交易委托方式以及操作权限,选择客户资金存管的指定商业银行A.,B.,C.,D.,正确答案：A9. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国
4、债券信息网正确答案：C10. 单选题：持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：B11. 单选题：公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的()。A.百分之二十B.百分之三十C.百分之四十D.百分之五十正确答案：C12. 单选题：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。.公司净资本符合中国证监会的规定.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整A.、B.、C.、D
5、.、正确答案：D13. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.30正确答案：A15. 单选题：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；法律效力最低的是由
6、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.B.C.D.正确答案：D16. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A17. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.10；30C.3；50D.10；50
7、正确答案：B18. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D19. 单选题：除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物。A.、B.、C.、
8、D.、正确答案：B20. 单选题：下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知
9、时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函正确答案：C23. 单选题：证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。I内部控制制度II合规制度II
10、I人力资源状况IV财务状况A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A24. 单选题：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A.投资发生损失，证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作正确答案：A25. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：D26. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A27. 单选题：两个或两
11、个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（）。A.吸收合并B.新设合并C.分立D.兼并正确答案：B28. 单选题：关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不
12、得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖正确答案：B29. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C31. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任
13、公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B32. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料正确答案：A33. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C34. 单选题：下列说法错误的是()。A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息
