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1、基本押题卷四（题目）单选题（) 下列有关证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（)。A、根据需要对浮现重大异常交易状况的证券账户限制交易、对证券的上市交易申请行使审核权C、上市公司浮现法定情形时,就暂停或终结其股票上市交易行使决定权D、对证券的公开发行申请行使审核权()汇金债券被命名为（ )。A、政府机构财务债券B、政府特殊债券C、政府支持机构债券、政府担保债券(3）老式的证券发行是以公司为基本，而资产证券化则是以特定的()为基本发行证券。A、资产B、资产池C、财产D、资产组合(4）当公司增资扩股后,在短期内增长了股票供应，若无相应需求增长，股价也许因此而（）。A、下降B、增长、
2、不变D、无法鉴定(5) 证券公司未经（）批准,不得为客户提供融资融券服务。、中国证监会B、证券业协会C、证券交易所D、中央结算公司(6) 上证基金指数的代码为(）。A、00001、00001、00002、0001(7) 按证券的募集方式分类,有价证券可分为（)。A、股票、债券和其她证券、公募证券和私募证券、上市证券和非上市证券D、政府证券、政府机构证券和公司证券(8) 如下不属于政府债券特性的是( )。A、免税待遇B、收益稳定C、安全性高D、流动性差（) 1月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A、该指数系列以月31日为基日、基期指数为100C、该债券体系覆盖了
3、交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券、样本指数价格选用日终全价(0) 假设某公司股票的市场价格为5元，在转换比例为2的状况下,其可转换公司债券的转换价值是()。A、15、30C、75D、4(1) 证券交易所应当与上市公司签订()，以拟定互相间的权利义务关系。A、上市合同B、投资风险告知合同、有限责任合同D、收益与风险共担合同(12） 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是（ ）。A、中央财政拨入资金、国有股减持划入的资金和股权资产、经国务院批准以其她方式筹集的资金及其投资收益D、国家财政予以的一定补贴(3) 如下有关国内非金融公司债务融资工具的说法
4、错误的是（)。A、是指具有法人资格的非金融公司在银行间债券市场发行的，商定在一定期限内还本付息的有价证券B、发行人应在中国证券业协会注册C、需由在中国境内注册且具有债券评级资质的评级机构进行信用评级D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务(4)(）是指在中国境外注册、在香港上市,但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、蓝筹股B、红筹股、股D、H股（15) 中央政府发行的债券被称为（)。、国债B、中央银行票据C、地方政府债券、赤字国债(16) 常常浮现溢价或折价交易现象的证券投资基金是(）。、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金、契约型基金
5、（1) 一般股票是原则的股票,通过发行一般股票所筹集的资金成为股份公司(）的基本。A、总资产B、净资产、注册资本D、所有者权益(8)在没有优先股的条件下,一般股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的一般股票的股数求得的。A、净资产B、净资本C、总资产D、总资本（19) ()是计算开放式基金申购与赎回价格的基本。、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值、基金资产净值(2) 只有在公司有赚钱时才支付利息的公司债券是(）。、保证公司债券B、收益公司债券C、附认股权证的公司债券D、信用公司债券（21)国内上市公司证券发行管理措施规定，上市公司向原股东配售股份应当采用(）方式发行。、自销、包销C
6、、代销D、直销（22) 我们一般所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数 B、道-琼斯工业股价平均指数 、道-琼斯运送业股价平均指数 D、道琼斯公用事业股价平均数（23） 下列有关证券市场法律、法规层次的表述中,对的的是（)。A、证券市场的法律、法规分为三个层次、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一种层次C、国务院制定并颁布的法律是第一种层次D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次(2)沪深00股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的()。A、1%B、12%C、15D、20%（25) 证券业从业人员执业行为准则于1月1日由（)正式颁布实
7、行。、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算机构D、证监会(2) 扬基债券所吸取的重要是(）。A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金(27) 如下有关经济周期循环的说法错误的是( )。A、社会经济运营常常体现为扩张与收缩的周期性交替B、每个周期一般都要通过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C、经济周期对股票市场的影响非常明显,是景气变动从主线上决定了股票价格的长期变动趋势D、股票价格的变动一般比实体经济的繁华或衰退滞后(2) 申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并获得资产评估资格不得少于(）年,发生过吸取合并的,还应当自完毕()之日起满1年。A、2,工商变更登记、，工商变更登记
8、C、2，工商注册登记D、3,工商注册登记（2)目前国内证券登记结算公司仅能为证券公司开立（),而不能为一般证券投资者开立。、证券账户B、资金账户、法人账户D、结算账户(30)在一国境内设立，经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，称之为( )。A、T基金B、LOF基金C、II基金D、QFII基金(31) 公司债券利息支出属于公司的( )。A、营销经费B、利润C、费用范畴D、直接成本(2)国内股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（)以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为(）以上。A、25%，0%B、
9、35%,10%C、0%,1%D、5%,1%(33) 深证成分股指数由（)家有代表性的上市公司作为成分股。A、5、20、35D、40（34) 证券发行与承销管理措施规定，保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所、证券公司（35) 一般所说的“金边债券”是指（)。A、公司债券、金融债券、以黄金储藏为担保而发行的债券D、政府债券(6） 证券投资基金筹集的资金重要投向（)。A、实业B、有价证券C、第三产业D、房产业() 中国证券登记结算公司仅为（)开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。、客户B、证券公司C、证券交易所、证券业
10、协会(38) 未完毕股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是(）。A、发起人股份B、募集法人股份C、内部职工股D、A、股(39)向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A、公募证券B、私募证券C、上市证券、非上市证券(40) 中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,自身并不从事商业活动。它于在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。A、地方政府债券B、中央政府债券、金融债券D、政府支持机构债券(41)证券公司长期次级债务是指借入期限在(）的次级债务。A、年以上(含1年)B、2年以上(含2年)C、3年以上(含3年
11、)D、年以上(含5年）（42） 各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管B、保护投资者利益C、减少系统风险D、严肃打击损害中小投资者利益的行为,维护市场“三公”(43) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算措施中的( )。、简朴算术股价指数相对法B、简朴算术股价指数综合法C、拉斯贝尔加权指数D、派许加权指数(44） 金融期货一般不涉及( ）。A、期权期货B、外汇期货、利率期货D、股权类期货(45) 在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（)。A、优级贷款B、l-A贷款C、次级贷款D、住房权益贷款(46) 交易双方在集中的
12、交易所内以公开竞价的形式达到的，在将来某一特定期间交收原则数量特定金融工具的合同，我们称之为（）。、金融期货合约B、金融期权合约、金融互换交易D、权证(47)当股票市场投机过度或浮现严重违法行为时,( )也会采用一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会、财政部(48） 证券公司风险控制指标管理措施规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（)。、10%B、90%C、80%D、0%(49) 下列不属于证券市场明显特性的选项是（）。、证券市场是价值直接互换的场合B、证券市场是财产权利直接互换的场合、证券市场是价值实现增值的场合D、证券市场是风险直接互换的场合（
13、50)如下有关股票合并的说法错误的是（）。A、股票合并是指将若干股票合并成股B、股票合并变化了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司所有股东权益的比重、股票合并后，股东所持市值不发生变化D、股票合并常用于低价股(51)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A、1年、2年C、年D、4年(5) 下列有关附权证的可分离公司债券的表述对的的是()。、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易 B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易 、国内首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易 D、分离
14、交易的可转换公司债券持有人具有转股权 (5) 国内有关法规规定,封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的（)。、80%B、90C、7%D、60%（54） 证券公司为我司买卖证券、赚取差价并承当相应风险的行为，称为（）。A、经纪业务B、自营业务、证券承销与保荐业务、投资征询业务(55) 如下有关金融债券的说法错误的是(）。A、金融债券往往有良好的信誉B、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C、发行金融债券是金融机构的被动负债、金融债券的期限以中期较为多见(56） 债券的价格变动风险随着期限的增长而（)。、减少B、增长C、不变D、无法拟定(57) ()所有资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承当责任，公司以其所有资产对公司的债务承当责任的公司。A、个人独资公司B、有限责任公司C、合伙制公司D、股份有限公司（58)目前
