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1、二、案例分析题1 2007年6 月31 日审核员在行政管理部查内部培训资料，2006 年培训计划中写明“2006年7 月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”。审核员要求查看相应的培训和考核证据，行政管理部负责人说：“ 7 月份上旬分配到污水处理站两名大学生，本应该7 月份中旬派他们去学习，但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。”答： 1）不符合事实：行政管理部2006年培训计划中写明“2006年7 月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”，但至今此两名人员仍未被派出参加学习，且已上岗工作。
2、2 ）不符合条款和内容： 4.4.2 “组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些要求，并保存相关的记录”。2 2007年6 月31 日审核员在行政管理部审核时，查阅到2007 年4 月15 日至6 月10 日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信。审核员要求查看处理记录，部长说：“我们对投诉是很重视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。”但审核员看见“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15 个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”答： 1）不符合事实：行政管理部2007年 4 月15 日至
3、6 月10 日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信，行政管理部至今未进行处理。而“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15 个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”2）不符合条款和内容：4.4.3 b)“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应”。3 在审核员在品质部审核，查看了法律法规和其他要求遵循情况评价程序，程序中规定：“品质部每年 6 月和 12 月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”审核员要求查看6 月份的检查记录，品质部负责人说：“公司今年5 月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量
4、很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6 月份没有对守法情况进行检查，等忙过这一段后再进行检查也不迟。”答： 1）不符合事实：法律法规和其他要求遵循情况评价程序规定：“品质部每年6 月和12 月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”，但品质部未按规定于今年 6 月份对守法情况进行检查。2）不符合条款和内容：4.5.2为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。42007 年6 月31 日审核员在工程管理部查环境因素的识别和评价记录，该公司将成品包装用的
5、塑料桶评价为重要环境因素，并对此制订了相应的环境目标和指标：“到2007年5 月底全部完成塑料包装材料的替代”。审核员到成品库审核时，发现库房内存放着一些空塑料桶。答：事实不充分，需追踪审核。思路如下：1）了解存放的空塑料桶是否还用于包装成品？现场查看6 月份生产的成品的包装物是什么？（4.4.6）2 ）是否依据目标指标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案是否予以实施？（ 4.3.3 ）3 ）是否针对该环境目标指标和管理方案的实现和遵守情况进行检查？是否针对相应在的控制程序的执行情况进行检查？（ 4.5.1 ）5 公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施
6、工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过， 但到现在也没进行清运。”审核员问： “是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”答： 1）不符合事实：公司新建的办公楼附近堆堆放着大量的施工垃圾，公司未向工程承包单位（北京第一建筑工程公司）提出过清运施工垃圾的要求，导致自工程开工后施工垃圾至今也未进行清运。2）不符合条款和内容：4.4.6 c)“对于组织使用
7、的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方”。6 2005年7 月15 日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2005年5 月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是在2005 年6 月20 日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005 年5 月30 日批准的。审核员问：“引进合成树指新工艺后是否重新对环境因素进行过评价？”技术部部长说：“没有。”答： 1）不符合事实：2005年7 月15 日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2005年 5 月初开始实施工艺引进
8、工作，全部工艺引进是在2005年 6 月20 日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005 年5 月30 日批准的。技术部在引进合成树脂新工艺后没有重新对环境进行评价。2）不符合条款和内容：4.3.1识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。7 审核员在某公司环保科审核，问环保部科长：“你们如何与外界进行信息交流，是否确定了哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流？”，科长说：“我们没做具体规定，只是指定了专人负责接听电话、接待外部相关方
9、的来访，并视具体情况自行处理或请相关部门协助处理在信息交流过程中遇到的问题。”答： 1）不符合事实：环保科没有对如何与外界进行信息交流、哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流作出具体规定。2）不符合条款和内容：4.4.3组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。8 在某电视机厂波峰焊工序审核时，审核员看见许多工人将波峰焊中产生的锡渣倒入了生活垃圾桶中。答：需追踪。追踪思路： 1）了解是否将波峰焊中产生的锡渣识别为环境因素？（4.3.1 ）2）是否规定了对锡渣的控制要求或制定了有关的控制程序？（4.4.6）3）工人是否了解锡渣对环境的不良影响？工人是否知道如何处理锡渣
10、？（4.4.2 ）9在锅炉房，审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”陪同审核员的工程管理部部长解释说：“这两位是刚分配来的工人，有些情况他们还不熟悉，但他们都是有特种作业资格证书的。”审核员查看了两位工人的资格证书，确实符合要求。答： 1）不符合事实：审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”2）不符合条款和内容：4.4.2组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： c) 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用和职责10. 第一阶
11、段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。答： 1）不符合事实：查阅内审不符合报告其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。2）不符合条款和内容：4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。11某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内
12、污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。答： 1）不符合事实：总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，公司内污水处理站内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。2）不符合条款和内容：4.5.3a ）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响。12. 在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其 MSDS上写有：“ 本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”审核员问，这里有上述物资吗，仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我
13、们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。答： 1）不符合事实：公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“ 本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。2）不符合条款和内容：4.4.7组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定相应措施。1. 审核员在行政管理部审核，看见公司的MSDS（材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质， 已被识别为重要环境因素。审核员发现行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理，行政管理部部长说： “委托处理丁苯胶乳太
