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1、风险和机遇应对控制程序1 .目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质M管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2 .范围本程序适用于在公司质M管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1) 与客尸有关过程的风险和机遇管理；2) 产品的设计开发过程的风险和机遇管理；3) 外部供方提供过程、产品和服务的风险和机遇管理；4) 生产过程控制的风险和机遇管理；5) 产品监视测M过程的风险和机遇管理；6) 监视测M设备管理过程
2、的风险和机遇管理；7) 资源支持过程的风险和机遇管理；8) 持续改进过程的风险和机遇管理；3 .职责3.1品质部负责此程序的归口管理，负责风险应对措施实施的监督工作；3.2 品质部按照本程序要求，对检验试验、外包试验、计M过程及计M外包过程的风险评估和控制；3.3 生产部按照本程序要求，对生产过程的风险评估和控制；3.4 研发中心按照本程序要求，对设计和开发的风险评估和控制；3.5 市场部按照本程序要求，对与产品有关的要求的评审和交付后的风险评估和控制；3.6 商务部按照本程序要求，对采购和外包过程的风险评估和控制；3.7 工程技术部及设备管理部按照本程序要求，对设备的风险评估和控制。3.8
3、总经理统筹策划并批准风险与机遇的识别和应对措施。4 .定义4.2 风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。4.3 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括莫些突发事件等。4.4 风险评估：在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行M化评估的工作。即，风险评估就是M化测评莫一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。4.5 内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经验风险等。4.6 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。5 .作业内容5.2
4、风险和机遇识别为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在风险管理计划表。5.3 风险和机遇评估5.3.1 成立风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团队的活动，各部门在进行风险和评估过程中应提供集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组：，总经理通过授权,赋予该小组以下职责：1）组织实施风险和机遇分析和评估；2）制定风险和机遇应对措施并落实执行；3）组织实施风险应对措施的实施效果验证。4）形成各部门风险管理计划表5.3.2 风险分析与描性量定定述严性可性目匕&性定描
5、定与量述产生量风响对度品质的险程女质量影后或5高会下产规序不合口后口避丽情导无口口危害格续质况攻法工量或情视很概生，辛失况就难率偏差命易叛婚控高正常忽下生发制高5或现效发失被低4中日、人为操会金口出现异曰发偏差或早控中3失效或偏差能检需奚通过主现查或检验才动中-1低收率？响史啜”和在会导致产质注不合格，产产量施不立影只女生差偏控Q或少作很操效动失自或低1动报警统有攵随进能现自或偏笑或怂高1风险等级RRN高2515-25中低5V风险等级数=严重性X可能性X可测定性备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分5.4 风险应对各实施部门根据评估分析的结果对风险采取措
6、施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：2）风险降低；3）风险规避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。5.4.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的损失，风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：1）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；2）造成的损失较小且重复性较高的风险；3）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；4）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数
7、低于5的低风险。5.4.2风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：1）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；2）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；3）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。5.4.3 风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程
8、度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。5.4.4 风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取规避风险或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：1）制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；2）制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；3）应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实。5.5风险和机遇的评审小组应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的
9、内容：1）风险和机遇的识别是否有效且完善；3）对产品和范围的复合型和顾客满意度的潜在影响。5.5.1风险和机遇的评审风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下情况时，应当适当增加风险和风险评审的次数：1）与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；2）组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；3）发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；4）第三方认证审核前或其他任务有管理评审需要时；5）其他情况需要时。6. 相关文件6.1 记录控制程序7. 相关表单7.1 风险管理计划表序号评估阶段应对计划与执行阶段检查阶段风险内容机遇内容可能性严重性可检测性风险系数风险风险应对措施预期效果部门负责人完成时间检查人是否达到效果是否修订措施12编制：审核:批准:
