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衍生工具交易检查执行流程与风险控制衍生工具交易检查执行流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶业务风险总经理财务总监如果衍生交易筹划监督不充分，使企业衍生交易筹划方案质量不高，会导致风险增大如果职责分工、权限范围和审批程序不明确规范或机构设置和审核人员配备不合理，会导致衍生工具交易不能适当审核或超越授权审批审批审核证券部经理及交易专员筹划交易进行交易改进制度或程序审计人员开始1监督并审核筹划流程及方案审核档案2审查整个流程与制度的执行情况提出改进意见编写审计报告证券投资段专员D1索取交易原始凭证记录交易档案D2执行改进后的制度或程序监督执行资料存档结束
