《2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题68（附答案详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题68（附答案详解）（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题（附答案详解）1. 多选题中国证监会可以根据期货交易所的（）决定交易所风险准备金的规模。问题1选项A.发展计划B.潜在风险C.机构设置D.业务规模【答案】A;B;D【解析】中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。正确答案选ABD，C选项错误。2. 单选题下列机构中，任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是（）。问题1选项A.期货公司B.期货交易所自营会员C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A【解析】期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称
2、机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司（A选项正确）；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。正确答案选A，BCD不符合题意。国内期货交易所分两类会员，一类是为自己进行套期保值或投机交易的期货自营会员，另一类则是专门从事期货经纪代理业务的期货经纪公司。3. 判断题期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法
3、第十五条第二款规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。4. 单选题会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。问题1选项A.理事会B.董事会C.监事会D.专业委员会【答案】A【解析】理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。正确答案选A，BCD选项错误。补充：公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。5. 单选题（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。问题1选项A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】D【解析】期货投资者保障基金管理
4、办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。正确答案选D。A选项期货交易所是期货业的自律组织，B选项期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是负责链接投资者和交易所的桥梁，本身投资者是不能直接在交易所交易，C选项中国证监会是对证券期货市场实行集中统一监管。6. 单选题实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。问题1选项A.涨跌停板制度B.结算准备金制度C.结算担保金制度D.保证金制度【答案】C【解析】ABD选项不符合题意，结算准备金制度、涨跌停板制度以及保证金制度是期货交易所都应建立的风险管理制度，不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有
5、的风险管理制度。C选项符合题意，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。7. 单选题销售机构应当募集资产管理计划结束后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。问题1选项A.10B.7C.3D.5【答案】A【解析】本题考查的是资产管理业务及其监管，销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
6、。正确答案选A，BCD选项错误。8. 不定项选择题某玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为一20元/吨，若该经销商在套期保值中出现挣亏损3000元，则其平仓时的基差应为（）元/吨（玉米交易单位为每手10吨，不计手续费等费用）问题1选项A.30B.-50C.-20D.10【答案】D【解析】根据题意，该玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值，买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损。依题，设平仓时基差为x，则有：x-（-20）x1010=3000，解得x=10。故本题答案选D。（玉米交易单位为10吨/手）9. 判断题通过期货从业资
7、格考试即获得了期货从业资格。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。10. 单选题根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构（），结清分支机构业务并终止经营活动。问题1选项A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施【答案】C【解析】期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。本题答案选C，要注意题干问的是先处理的，应该是客户资产，A
8、BD并不是先行处理的。11. 单选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。问题1选项A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C【解析】证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。C选项正确，ABD不是必须要具备的条件。12. 不定项选择题9月10日，豆油现货价格为10200元/吨，某榨油厂以10
9、250元/吨的价格在11月份豆油期货合约上建立套期保值头寸。10月10日，豆油现货价格跌至9700元/吨，期货价格跌至9650元/吨，该榨油厂将豆油现货出售，并将期货合约对冲平仓。对该榨油厂套期保值操作，描述正确的是（）。（不计手续费等费用）问题1选项A.不完全套期保值，且有净亏损B.通过套期保值，豆油的实际售价为9750元/吨C.期货市场亏损600元/吨D.基差走强100元/吨【答案】D【解析】期货市场盈利：10250-9650=600元/吨。现货市场亏损：9700-10200=500元/吨。通过套期保值实现了净盈利100元/吨。建仓基差=10200-10250=-50元/吨，平仓时基差=9
10、700-9650=50元/吨，基差走强100元/吨。豆油的实际售价=9700+600=10300元/吨。故本题答案选D。13. 判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。14. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。问题1选项A.为期货公司提供
11、中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。15. 单选题根据期货交易管理条例，有权指定交割仓库的是（）。问题1选项A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】C【解析】期
12、货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。正确答案选C，ABD选项错误。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。16. 单选题根据期货交易管理条例。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。问题1选项A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元
13、以上10万元以下【答案】C【解析】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。正确答案选C，ABD是干扰项。17. 多选题（）规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。问题1选项A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.郑州商品交易所【答案】B;C;D【解析】我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价；当日无成交价格的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。故答案选BCD。18. 多选题期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。问题1选项A.期货从业人员的任用B.期货从业人员执业行为C.期货从业人员资格的申请D.期货公司高级管理人员任职条件【答案】A;B;C【解析】期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规
