《【最新范文】银行法律合规部门工作总结-参考下载》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【最新范文】银行法律合规部门工作总结-参考下载（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、银行法律合规部门工作总结 银行法律合规部门工作总结 第一篇 在市委、市政府对的领导下,我行认真贯彻*市依法治市工作会议精神，紧紧环绕全行中心工作和全年法制工作要点,稳步推动辖区“两管理两综合一保护”工作进程,加大法律培训力度，提高法律调研水平，加强金融管理和服务，夯实推动依法行政工作，获得了“时间过半、任务过半”的积极成效，。现将今年工作状况总结如下: “两管理两综合”工作做为人民银行新履行的一项金融法律事务工作，是保障辖内金融稳定运营、金融机构合规发展的有力抓手。在市委、市政府的大力支持下，我行锐意进取、开拓创新,保证本项工作落到实处,有力的支持了我市金融业的平稳迅速发展。一是将“两管理两综
2、合”工作纳入全行重点工作之中。我们在0X年工作会议上重点明确了开展“两管理两综合”工作的必要性和重要性。组织召开多次“两管理两综合”工作推动会,制定了全年工作筹划，并督促各有关部门贯彻贯彻。二是组织领导工作连贯有序。根据领导班子成员和分工调节状况，我们及时对依法治行、法制宣教、行政惩罚委员会和行政复议委员会等法律事务工作领导组织进行了调节，同步成立“两管理两综合”工作领导小组,负责统筹协调各部门，保证“两管理两综合”工作的连贯性。配合*中心支行完毕对*省新设银行业金融机构高管人员考试系统的测试工作,及时上报测试中发现的问题和建议。三是健全完善金融机构综合评价机制。我们通过召开专项会讨论，全面整
3、合各专业性考核评价措施,研究制定了*市金融机构综合评价暂行措施。成立了综合评价工作领导小组,统一考核评价工作的质量、尺度、期限等，获得初步成效。进一步规范了金融机构经营行为、完善了金融机构正向鼓励机制,保证辖区金融业稳健高效运营。四是规范执法检查程序。我们多次组织召开综合执法检查工作会议,制定了具体的综合执法检查方案,并提出检查工作规定。积极举办执法检查学习会,学习*省人民银行系统综合执法检查管理暂行措施等程序规定。加强与被检查金融机构的沟通，召集被检查金融机构的重要负责人进行约见谈话,充足听取意见，反馈检查意见，做到事实清晰，证据确凿,合用法律对的，被查单位无疑义,得到了被查金融机构的承认和
4、支持。今年，我们先后成功受理了*人寿、*银行、*和人寿等*家金融机构*个分支机构加入人民银行管理与服务体系的申请，均已顺利办结，并已正常开业。指引辖内金融机构成功解决*起的国库凭证诈骗案件，涉资共*余万元，并跟踪关注案件进展状况，支持了金融机构依法维护合法权益。我们严格遵守中国人民银行执法检查程序规定、*省人民银行系统综合执法检查管理暂行措施和执法人员廉政卡制度,对全辖*家金融机构开展了综合执法检查，内容涉及了金融记录、反假货币、人民币账户管理、财政性存款缴存、支付结算、存款准备金状况、国库业务及外汇业务等0多种方面。同步,组织进行对辖内5家金融机构的支农再贷款业务、人民币管理业务的专项执法检
5、查，对检查中发现的问题及时规定贯彻整治，增进金融机构依法合规经营。 一是组织机构稳步完善。我们成立了由党委书记、行长*同志任组长、各有关业务科室负责人构成的金融消费者权益保护工作领导小组,负责总体协调金融消费者权益保护工作。建立了以人民银行为主导、各金融机构、各金融行业协会参与的*市金融消费者权益保护联系会议制度，负责辖区内金融消费纠纷的协调与解决。同步根据领导人员变动状况及时调节小构成员,保持了工作的连贯有序开展。二是工作机制逐渐健全。我们在已制定的中国人民银行*市中心支行金融消费者权益保护暂行措施、中国人民银行市中心支行金融消费者申诉解决暂行措施、*市金融消费者权益保护工作考核评价措施等规
6、章的基本上，确立了首问负责制度、规范受理报告制度、投诉督办制度、考核评价制度、申诉工作自查制度等申诉办理制度，打造申诉案件解决的流水线机制,切实提高办理效率。同步积极组织召开金融消费者权益保护工作推动会，适时修订中国人民银行*市中心支行金融消费者权益保护暂行措施,根据保护工作开展来各界的反映和积累的经验，将证券业、保险业金融消费者权益保护纳入工作范畴，从保护范畴、保护程序、保护内容上进行完善，打造全方位的金融消费者权益保护制度。三是保护工作成效明显。我们督促辖内金融机构定期开展金融法律法规和金融基本知识的专项宣传,不断完善金融宣传三级网络,建立金融消费者权益保护宣传长效机制。相继在*政府门户网
7、、*名城网等对外网站上开办了央行行长热线、市民建言央行专栏等对外栏目,拓宽了公众的投诉渠道，丰富了诉求解决的多样性和时效性。截至目前,共接到公众投诉*件,多为个人征信业务办理投诉,其中已办结件，回访满意率达0%。 一是创新互联网宣传措施。借助于网络平台交流媒介,结合舆情引导工作，在互联网影响力较大的金融门户网站上合计评论*余条,达到了宣传法制知识、引导舆论正面化的效果。在内联网上“法律园地”和“法律大讲堂”两个栏目,及时发布新的法律法规，宣传金融法制工作要点。立足*日报和*名城网的“行长专栏”栏目，公开人民银行履职状况，就人民银行依法行政工作问题及时做出答复,有力推动了依法行政工作的开展。二是
8、加大现场宣传力度。我们相继举办了银行卡犯罪、反洗钱、国债知识、反假货币、征信知识等多次专项性的现场集中法律宣传活动，对中国人民银行法、商业银行法、反洗钱法、人民币银行结算帐户管理措施、银行信贷登记征询管理措施、人民币管理条例等与广大人民群众生活密切有关的法律法规进行了重点宣传。三是深化金融法制调研工作。参与*中心支行法律办公室组织召开的金融法制课题座谈会，承当了增进国内民间借贷健康发展的有关问题研究的课题有关撰写工作。完毕法律课题民间融资健康发展的问题和建议的写作;制定的*市金融消费者权益保护暂行措施、*市金融消费者申诉解决暂行措施、*市金融消费者权益保护工作考核评价措施被作为经验材料在全省交
9、流。四是贯彻宣传信息报送工作。积极响应上级行各项工作规定，准时编发各类法律事务信息,今年共上报金融法制信息*期,法律事务报表期。为上级行决策提供了参照与支持。 一是加强员工队伍建设工作。面向业务部门及县支行组织执法检查程序和法律知识讲座,采用专业部门负责人主讲、办公室法律事务负责人解说、学员交流座谈等形式，内容涵盖宪法、民法、刑法、中国人民银行法、反洗钱法、行政惩罚法、行政复议法等有关法律,并对与金融活动密切有关的法律法规进行了专项解说。并在*辖内率先组织开展执法人员资格考试，对辖区*名执法人员开展了执法资格培训和考试,切实提高辖区法律工作人员的素质，提高基层央行依法履行职责的能力。二是继续做
10、好政务公动工作。充足运用行长办公会、行务会、行长接待日、内联网、等多种形式,及时做好政务公动工作。今年共发布工作状况通报*期、督办通报期，做到了应予公开的事项及时全面公开。同步,我们积极做好政务公动工作，修订了中国人民银行*市中心支行政务公开指南，积极向各界解答申请公开的各项程序。发布了年政务公动工作年报,并在*名城网上挂出展示，以供社会各界参阅评议。三是推动法律征询服务工作。配合有关部门做好了车辆购销、附属楼配套设施采购、文印彩印采购等事项的招投标工作,并对各项合同进行审核,出具有关法律意见,保证合法权益不受损失,今年共审核各类合同*份，无任何行政复议或行政诉讼案件发生。开展了规范性制度集中
11、梳理活动,梳理出内部制度*个、外部制度*个,对过时的有关制度进行了废止和修订，为中心支行强化管理提供了坚实保障。 回忆今年的工作,虽然获得了一定成绩,但与市委、市政府的规定尚有差距。来年,我们将继续脚踏实地、奋力拼搏,保障全年各项法律事务工作目的顺利完毕。重点抓好如下四方面的工作:一是贯彻金融消费者权益保护工作,召开*市金融机构消费者权益保护工作联席会。二是完善法律爱好者小组章程,组织各类法律宣传活动，结合爱好者小组做好法律队伍培训工作。三是规范执法检查程序,保障辖区综合执法工作的顺利完毕,做好后续工作。四是继续深化依法行政保障体系建设,做好各项规范性文献的审核和清理工作,积极参与地方立法工作
12、。五是进一步加强法制调研，立足目前、着眼将来、拓宽视野、高品位站位，紧紧环绕法治央行建设的前沿课题开展调查研究，大兴求真务实之风，保证多余精品,有效服务领导决策。 银行法律合规部门工作总结 第二篇 自20X年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分注重内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、措施的前提下,针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目的,维护财产完整,保证会计及其她资料对的和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营方略，在规范操
13、作程序、减少金融风险中起到了积极增进作用。现将全行内控管理状况报告如下:支行本职设立办公室、人事监察部、筹划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一种工会办公室、一种党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一种营业机构，另设*、*、*、*、*、*6个储蓄所。到1月末全行员工*人，其中长期合同工*人,短期合同工*人。在机构上设立上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离；在岗位配备上做到人员贯彻、职责明确;在制度建设上做到文献传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格规定规范操作，努力减少操
14、作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导注重、组织贯彻、职责明确、三道防线环环相扣、风险防备能力日益提高。为保证全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上采用了如下措施: 1、领导注重,组织贯彻，2XX年以来，我行领导班子始终高度注重支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想结识到位，工作措施到位,组织体系健全,惩罚整治加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次,参与人员*人次,今年以来，根据行长室规定制定了工作筹划,完毕了
15、*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计；*储畜所、储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重要岗位责任移送*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整治台账;督导了内控评价自查自纠工作。 、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新措施。据记录,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文献十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文献*多只,收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工纯熟掌握国家金融政策、制度、措施，规范了员工业务操作程序。、针对本行实际，不断完善行之有效的多种规章制度。根据上级行的文献精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文献，新成立了*、*、*委员会,调节了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度经营目的考核措施、经营单位主负责人内部综合管理考核内法、工资分派措施、*工作质量考核措施;修订了支行职能部门岗位职责。制度、措施出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度注重存在问题,明确贯彻整治责任，夯实抓好整治工作。整治工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办，问题存在单位贯彻整治。合规部门建立全行性整治台账，对今年来上级行多种内外部检查出来的问题及整治成果逐个登记,并对业务主管部门发送
