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1、提单背书转让的法律效果提单背书转让的法律效果杜永涛一提单的法律性质从有关提单的国际公约和国内立法来看， 很少有对提单作出明确的定义，海牙规则和维斯比规则均没有给提单 下一个明确的定义，直到1978年联合国海上货物运输公约即汉堡规则 出现，国际上才有了被若干国家共同接受的、统一的提单的明确定义。按照 汉堡规则，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收 或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。汉堡规则已经于1992年 11月生效，但海运大国均未加入该规则，目前缔约国拥有的船队总吨位尚不足 2%，尚缺乏国际普遍性。英国法院在1794年Lick Barrow诉Mason 一案中 首次
2、确认提单具有document of title的功能，国内将其译作物权凭证，学术 界关于提单的物权凭证功能的学说归纳起来，主要有四种，即物权凭证说，所 有权凭证说，抵押权凭证说和可转让的权利说。1物权凭证说是最传统的一种 学说，该学说认为为适应国际贸易中单证买卖的正常运转的要求，提单应具有 船舶所载货物物权凭证的效力，提单代表着货物，谁持有提单，谁就有权要求 承运人交付货物并对该货物享有所有权。2所有权凭证说将提单所具有的物权 效力归结为一种所有权效力。此说依据对提单的所有权效力的强调程度不同而 形成绝对所有权凭证说和相对所有权凭证说两种观点。绝对所有权凭证说认 为，承运人、船长或者承运人的代
3、理人签发提单给托运人之后，提单上记载的 货物所有权即依附在提单之上，对提单的拥有等于无条件的拥有货物，即使货 物已经不在承运人或船长占有之下，提单持有人仍可向实际占有人无条件的主 张对货物的所有权，提单的转移或转让，绝对的产生货物所有权的转移；相对 所有权凭证说认为，提单不具有绝对的所有权效力，货物所有权的转移，除提 单的转移或转让外，还需要满足民商法中所有权转移的条件。3抵押权凭证说 认为提单物权效力不仅包括所有权效力，而且也体现出抵押权效力，因为提单 可以用来抵押以融通资金或为其他债务提供担保。4可转让的权利（或债权） 凭证说对提单的物权凭证功能持完全否定的态度。它认为提单是产生于货物运
4、输这一环节中的文件或单证，这就决定了对于提单的定义以及提单到底具有哪 些性质的问题，只能到海商法或有关提单运输的法律之中去寻找答案。以此为 立足点，该学说认为提单的持有和转让与货物所有权的拥有和转移在许多情况 下是完全脱节的，提单的转让只是转让货物的推定占有，并不带来货物的所有 权的必然转移；即使在国际贸易的运转程度中，提单也完全没有成为或强化为 物权凭证的必要。因此，把提单说成是物权凭证是一场历史的误会。提单作为 海上货物运输单证的一种，除了是海上货物运输合同以及货物已经由承运人接 收或装船的证明外，它只能是一种可转让的权利（或债权）凭证，即据以向承 运人提取货物的凭证。权威的Benjami
5、ns第五版18 005段写道：“There is no authoritative definition of “document of title to goods at common law, but it is submitted that it means a document relating to goods the transfer of which operates as a transfer of the constructive possession of the goods, and may operate to transfer the property in them
6、. 除了普通法外，英国一项立法（Factors Act 1889） 的第一条也对document of title to goods下了定义，并强调了货物的占有权 和控制权，具体如下：” the expression of document of title shall include any bill of lading, dock warrant, warehouse-keepers certificate, and warrant or order for the delivery of goods, and any other document used in the ordinary
7、 course of business as proof of the possession or control of goods, or authoring or purporting to authorize, either by endorsement or by delivery, the possessor of the document to transfer or receive goods thereby represented.” 从上述有 关document of title的两个权威性解释中可以看出，提单作为海上货物运输 的主要权利凭证，它的转让毫无疑问可以转让货物的实
8、质占有权，卖方或发货 人把提单背书（指示提单）或直接交付（不记名提单）给卖方或收货人，从而 将货物的实质占有权转让给他，或者把提单背书或交付给银行作为抵押之用。 提单的背书或交付会转让实质占有权，也可以转让货物所有权，但不一定转让 货物的所有权，因为所有权的转让还要看双方的真正意图，而把提单背书或交 付只是转移所有权的表面证据。因为所有权或物权的归属与转移是完全可以与 提单的签发与转让相分离的，就承运人与托运人而言，承运人接收货物而签发 提单给托运人，意味着对货物的实质占有权从托运人转移至承运人，而托运人 成为货物的推定占有人；就提单的出让人与受让人而言，提单的转让只是转移 或改变了对货物的推
9、定占有，或只是转移和改变了有权依据提单向承运人提取 货物并对货物进行实质占有的人；就承运人与提单持有人而言，承运人收回提 单并向提单承运人交付货物则标志着承运人对货物实质占有的结束和提单持有 人对货物的推定占有转化为实质占有。有关国际货物贸易中所有权的转移，联 合国国际货物销售合同公约并未作出规定，而是将这一问题留给国内法或当事 人选用的国际惯例去解决。下面以英国法和中国法为例对所有权的转移作一下 说明。1979年英国货物买卖法以当事人的意图作为判断货物所有权的转 移，其条件是货物必须是特定的，如果属于非特定物，该货物必须予以特定， 否则所有权不发生转移。中国民法通则第72条第2款规定：按照合
10、同或其 他合法方式取得财物的，财产所有权从财产交付时转移，法律另有规定或当事 人另有约定的除外。中国合同法第133条规定：标的物的所有权自标的物 交付时转移，但法律另有规定或当事人另有约定时除外。第135条规定：出卖 人应当履行向买受人交付标的物或者交付提取标的物的单证，并转移标的物的 所有权的义务。而联合国国际货物销售合同公约第二章卖方的义务第三十条也 规定：卖方必须按照合同和本公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的 单据并转移货物所有权。从中国合同法以及公约用语“并”字可以看出转移单 据与转移所有权是并列的合同义务，可见，单据转让本身并不必然代表所有权 的转移。同时，英国法以及中国法均
11、肯认了当事人意图对所有权转移的决定性 影响。通过以上论述得出如下结论：将document of title翻译成物权凭 证，并进一步阐释为提单的转让意味着所有权的转移，谁是提单的合法持有人 谁就拥有对提单项下的货物的所有权是没有法律依据的。诚然，提单在国际货 物买卖的各个环节中扮演着重要的角色。但是否否定提单物权凭证功能就会使 得国际贸易无法正常运行呢？答案应当是否定的。就国际贸易中的买卖环节而 言，法律赋予提单提货凭证的功能（提单的合法持有人有权向承运人主张按照 提单所载内容交付货物），并施加于承运人仅凭正本提单放货的义务，这样卖 方可以通过持有和转让提单实现对货物的控制与交付，买方支付货款
12、后合法受 让提单，相应取得了向承运人主张提货的权利。提单作为提货凭证的运作足以 保护了国际货物贸易中的买卖双方的合法权益并降低交易风险和提高效率。就 支付环节而言，在信用证项下，提单作为运输单证，只是应提交的单据之一， 只要符合单单一致，单证一致，开证行或保兑银行有绝对的付款义务，否定提 单的物权凭证功能并不会损害提单的合法持有人要求付款的权利。而对于开证 行或保兑银行来说，开证申请人依约有付款赎单的义务，在开证申请人违约拒 绝赎单的情况下，开证行或保兑银行除有权依据合同主张债权外，还可以依据 合法持有的提单处置提单项下的货物，并对该货物的价款有优先受偿的权利。 可见，否定提单的物权凭证功能也
13、不会损害提单的合法受让人或开证行以及保 兑银行的合法权益。就保险环节而言，在承保范围内的风险发生时，提单作为 申请赔付所要求提供的单据之一，提单的合法持有可以作为风险发生时拥有保 险利益的证据，否定提单的物权凭证功能并不会损害提单的合法持有人要求赔 付的权利，只要他同时依法受让了保险单。由此得出结论，提单作为提货凭证 足以保护国际贸易各个环节的当事人，否定提单的物权凭证功能并不会阻碍国 际贸易的正常运行，也不会损害各个环节中当事人的正当权益。二提单背书转 让的法律效力如前所述，提单的转让并不意味着所有权的转移，所有权的转移 取决于双方当事人的合意(在英国法中包括明示的和默示的协议两种)，当事
14、人没有协议时，依据国内法或国际惯例通常是在标的物交付时转移。通常情况 下，在赊销贸易和来料加工合同中，占有权的转移与所有权的转移是相分离 的，提单的转让或货物的交付并不代表着所有权的转移。那么提单背书转让或 交付转让的法律效力是什么呢？ 1855年英国提单法，突破原来合同相对性原 则，为了保护提单合法受让人，规定：Every consignee of goods named in a bill a lading, and every endorsee of a bill of lading to whom the property in the goods therein mentioned
15、shall pass ,upon or by reason of such consignment,(杨良宜在此处加注释写道：请注意立法是局限在提 单的托运/托付或背书必须是为了转让有关的货物给收货人/受让人，否则立法 不适用，即提单合约不转让.”因此，立法局限在尽是为了转让有关货物的情 形，表示受让人绝大多数只会是买方。如果提单是托运/托付或背书给卖方在卸 货港的代理人，以提取货物，内中不涉及买方，这并不适用1855年提单法，故 不会转让提单合约，有争议仍只是承运人与发货人之间的合约纠纷。)shall have transferred to and vested in him all tig
16、hts of suit, and be subject to the same liabilities in respect of such goods as if the contract contained in a bill of lading had been made with him. 1992 年英国海上货物运输法代替了 1855年提单法，它对运输合约权利转让的问题是 这样规定的：Subject to the following provisions of this section, a person who becomes(a)the lawful holder of a bill of lading; shall have transferred to and vested in him all rights of suit under the contract of carriage as if he had been a party to that contract.其对 合法受让提单合约权利的人的范围规
