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1、一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.ETF B.权证 C.LOF D.可转换债券2.股指期货合约最低交易保证金标准为（ ）。A.10% B.20% C.30% D.40%3.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易4.证券公司申请成为证券交易所会
2、员时，最终要由（ ）审核批准。A.交易所总经理 B.交易所理事会C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门5.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）元。A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿6.我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理7.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监 B.总经理C.会员部 D.会员大会常委会8.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。A.制度防范
3、B.法律审批C.风险监察 D.自律管理9.有关证券交易所的席位的说法正确的是（ ）。A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种10.开立证券账户应坚持的原则是（ ）。A.合法性与及时性 B.合法性与真实性C.及时性与全面性 D.及时性与真实性11.在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A.经纪商 B.委托人 C.托管商 D.代理人12.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况不包括（ ）。A.消费需求B.收入能力C.投资偏好D.风险
4、承受能力13.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位 D.代理席位和自营席位14.下列说法中哪个说法是错误的（ ）。A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。A.证券营业部自办资金存取B.委托登记结算机构办理资金存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.下列选项的那种情况，可以进行零数委托（ ）。A.卖出股票
5、B.买入股票C.买卖任何证券 D.买入记账式国债17.股票交易中通常不采用的委托形式是（ ）。A.口头形式 B.自助形式 C.书面形式 D.电脑形式18.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单19.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机 D.场内交易员20.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（ ）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2521.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）
6、。A.100股 B.500股 C.1000股 D.1500股22.网上竞价发行方式也可以称为（ ）。A.招标购买方式 B.承销购买方式C.同一价购买方式 D.支付购买方式23.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照（ ）确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A.中国证监会 B.主承销商C.上市的证券交易所 D.股票发行人24.上网申购新股冻结的资金的利息归（ ）。A.发行人所有 B.开户银行所有C.证券交易所所有 D.证券登记公司所有25.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。A.5元 B.10元 C.50元 D.100元26.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
7、A.警告 B.罚款C.暂停其从事证券业务 D.记过27.以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。A.上海证券交易所上市的A股B.深圳证券交易所上市的A股C.证券投资基金D.B股28.深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。A.美元账户 B.人民币资金账户C.港币账户 D.居住地法定货币账户29.日价格振幅的计算公式为（ ）。A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.（当日最高价-当日最低价）当日最低价100%C.（当日最高价格-当日最低价格）当日最高价格100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数30.在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。A.电话自动委托B.电话转委托C.自
8、助委托D.网上委托31.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周（ ）。A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五33.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.（当日最高价-当日最低价）当日最低价100%C.当日成交股数流通股数100%D.单只股
9、票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数34.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（ ）。A.现券的市场价格 B.现券的年利率C.回购期限 D.资金的年收益率35.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。A.1 B.2 C.3 D.每500万元注册资本可开立一个36.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。A.5% B.7% C.10% D.12%37.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。A.1 B.2 C.3 D.438.对于深圳证券交易所的上市开放式基金（LOF）
10、，赎回申报单位为（ ）。A.100份基金份额 B.1份基金份额C.100元人民币 D.1元人民币39.富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立（ ）证券自营账户。A.5个 B.10个 C.15个 D.20个40.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）。A.16.25元/股 B.17.5元/股 C.20.00元/股 D.25元/股41.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）特点。A.交易手续简单B.流动性强C.比较分散D.费时少42.下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。A.
11、内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.欺诈客户43.（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券44.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。A.分级授权 B.分散经营C.分级决策 D.分级管理45.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。A.现货交易 B.回购交易C.期货交易 D.远期交易46.某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算
12、比率为11.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（ ）。（不考虑各项税费）A.需要做1000万元的回购，标准券不够B.需要做5000万元的回购，标准券足够C.不需要做回购，资金足够D.需要做30000万元的回购，标准券不够47.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及
13、资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划48.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续49.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。A.法人结算席位 B.A、B股联合席位C.风险金账户 D.结算经办人50.目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。A.B股 B.A股 C.基金 D.债券51.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这
14、是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。A.谁主管谁负责 B.快速反应C.重点保护 D.疏导化解52.（ ）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A.客户资料管理 B.客户开发C.客户需求调查 D.客户的个性化服务53.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。A.现货交易和期货交易B.现货交易和期权交易C.现货交易和远期交易D.期货交易和期权交易54.（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.市价委托B.限价委托C.当面委托D.电话委托55.根据现行规定，回购所得资金可以用于
15、（ ）。A.固定资产投资 B.股本投资C.调剂资金临时余缺 D.期货市场投资56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。A.法律风险、管理风险、技术风险B.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管理风险57.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A.基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险58.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为11.27。当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金（ ）。A.500万元 B.600万元C.700万元D.800万元59.上海证券交易所和上海证券登记结
