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1、新三板挂牌辅导协议甲方： 住所：乙方：西南证券股份有限公司住所：鉴于：1、甲方是一家具有良好发展前景的企业，拟进入全国中小企业股份转让系统挂牌；2、乙方是一家经中国证监会批准的国内大型证券公司，拥有丰富的企业股份制改造经验，并已向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请备案，成为全国股份转让系统的主办券商，具备主办券商业务资格；3、甲乙双方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作基础。为了促进甲方尽快实现进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板“）挂牌事宜，乙方接受聘请担任甲方新三板挂牌辅导机构，双方本着平等互利和精诚合作的原则，经友好协商，达成以下协议：第一条 辅导目的参照公司法、证券法
2、、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）、全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）等相关业务规定和细则，辅导甲方建立规范的法人治理结构和完善的公司运行机制，使甲方尽快达到新三板挂牌的相关要求，尽快与乙方签订正式的新三板挂牌财务顾问协议。第二条 辅导时间自本辅导协议签订之日起_个月。第三条 辅导费用及支付方式甲方应向乙方支付的辅导费共计人民币【】元整（【】万元整），甲方应在本协议签订后五个工作日之内支付至乙方开户账户。乙方开户账户为招商银行股份有限公司重庆分行营业部的230189 00981 0060账号。第四条 辅导内
3、容1、公司设立及其历次股权演变的合法性、有效性；2、公司人员、财务、资产、机构、业务的独立完整性；3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5以上(含5)股份的股东进行公司法、证券法等有关法律法规的培训；4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行；5、建立健全公司财务会计制度；6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，并实现有效运作；7、建立健全符合挂牌公司要求的信息披露制度。第五条 甲方责任和保证1、积极配合乙方做好辅导工作，按要求提供企业的相关资料，并对所提供资料的真实性负责；2、向乙方提供必要的工作条件；3、对乙方提供的涉及乙方商业秘密的材料，向第三方保密；4、甲方正式启
4、动新三板挂牌工作，应聘请乙方作为挂牌主办券商，相关财务顾问协议双方另行签定。第六条 乙方的责任和保证乙方对甲方进行辅导时应配置符合要求的辅导人员，授权其从事辅导工作，为甲方提供勤勉、尽责、高效、优质的辅导服务。辅导人员必须是乙方正式从业人员，并具备两年以上投行、新三板挂牌工作经验。第七条 违约责任1、甲乙双方因违反或不履行本协议项下的义务，致使对方受到直接损失的，违约方应承担赔偿责任。2、甲方在与乙方签订本协议后，在按本协议规定解除或终止本协议前，不应再与任何其他中介机构签订与本协议目的相同或类似的协议。如甲方违反本款约定的，应向乙方作相应赔偿。第八条协议的终止和解除1、除非本协议双方书面同意
5、终止本协议或者本协议另有规定外，任何一方均不得单方面终止本协议。2、在发生下列情形时，不履行或不完全履行本协议的一方视为已违反本协议，如在另一方书面通知所给予的合理期间内未予纠正或者违约行为仍未得到实质性改变的，则另一方有权单方面终止本协议，并有权要求违约方赔偿守约方因此而招致的损失：（1）乙方不履行或不完全履行本协议所规定的义务；（2）甲方不履行或不完全履行本协议所规定的义务。第九条争议解决本协议项下所产生的任何争议，首先在争议各方间协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起五日内未能协商解决，争议各方应将争议提交重庆仲裁委员会适用申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则在协议签署地进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均具有法律约束力。第十条协议效力1、本协议自甲乙双方加盖公章之日起生效，至相关各方在本协议项下的义务履行完毕之日终止。2、本协议未尽事宜，由甲乙双方协商并签订补充协议加以约定。第十一条协议正本本协议正本一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为【】与西南证券股份有限公司新三板挂牌辅导协议之签字盖章页）甲方：【】（盖章）年 月 日乙方：西南证券股份有限公司（盖章）年 月 日
