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1、第六部分 历年司考试题证券法2002年卷三50根据公司法有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市? A某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元 B某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13加万元 C某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损 D某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意 答案：无；按当时证券法答案为AB；见证券法第56条。2009年卷三34关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？A会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员B证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准C证券交易所制定和修改
2、章程应报国务院证券监督管理机构备案D证券交易所的设立和解散必须由国务院决定答案：D；见证券法第102条、103条、105条、107条。78某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中那些违反证券法规定？A经股东会决议为公司股东提供担保B为其客户买卖证券提供融资服务C对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类和数量答案：ACD；见证券法第130条、142条、143条、144条。2010年卷三30.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？A该上市公司的监事B该上市公
3、司的实际控制人C该上市公司财务报告的刊登媒体D该上市公司的证券承销商答案：C；见票据法2002卷三46当汇票到期被拒绝付款时，持票人可以对下列哪些人行使追索权? A前手背书人 B付款人 C保证人 D出票人 答案：ACD；见票据法第61条。47依据我国票据法，下列有关本票与支票的表述中哪些是正确的? A本票包括银行本票和商业本票 B本票的基本当事人为出票人、付款人和收款人 C支票限于见票即付，不得另行记载付款日期 D支票可以背书转让 答案：CD；见票据法第73条、90条、93条。2003 卷三15.张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某
4、与李某之间的房屋买卖合同被合意解除，则张某可以行使下列哪一权利？ A.请求李某返还汇票 B.请求李某返还10万元现金 C.请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票 D.请求付款人停止支付票据上的款项 答案：B；票据行为的无因性。17.乙公司在与甲公司交易中获金额为300万元的汇票一张，付款人为丙公司。乙公司请求承兑时，丙公司在汇票上签注：“承兑。甲公司款到后支付。”下列关于丙公司付款责任的表述哪个是正确的？ A.丙公司已经承兑，应承担付款责任 B.应视为丙公司拒绝承兑，丙公司不承担付款责任 C.甲公司给丙公司付款后，丙公司才承担付款责任 D.按甲公司给丙公司付款的多少确定丙公司应承担的付款责任 答
5、案：B；见票据法第43条。54.甲公司与乙公司交易中获面额为100万元的汇票一张，出票人为乙公司，付款人为丙公司，汇票上有丁、戊两公司的担保签章，其中丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。以下判断哪些是正确的？ A.甲公司在被拒绝承兑时可以向乙公司追索100万元 B.甲公司在被拒绝承兑时只能依据与乙公司的交易合同要求乙公司付款 C.甲公司只能分别向丁公司追索80万元和向戊公司追索20万元 D.丁公司和戊公司应当向甲公司承担连带责任 答案：AD；票据法第51条、50条、61条。2004年卷三24甲公司于2004年4月6日签发一张汇票给乙公司，到期日为2004年7月6日。
6、乙公司于2004年5月6日向付款人提示承兑，被拒绝。乙公司遂将该汇票背书转让给丙公司。乙公司在此汇票上的背书属于什么性质？A回头背书B限制背书C期后背书D附条件背书答案：C； 65甲公司在与乙公司交易中获汇票一张，出票人为丙公司，承兑人为丁公司，付款人为戊公司，汇票到期日为2003年11月30日。当下列哪些情况发生时，甲公司可以在汇票到期日前行使追索权？A乙公司申请注销法人资格B丙公司被宣告破产C丁公司被吊销营业执照D戊公司因违法被责令终止业务活动答案：CD；见票据法第61条。2005年卷三31甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物，乙不知本票系甲拾得
7、，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙，对于乙的付款请求，下列哪一种说法是正确的？A根据票据无因性原则，银行应当支付B乙无对价取得本票，银行得拒绝支付C虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行应支付D甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行得拒绝支付答案：D；见票据法第10、11条。32乙公司与丙公司交易时以汇票支付。丙公司见汇票出票人为甲公司，遂要求乙公司提供担保，乙公司请丁公司为该汇票作保证，丁公司在汇票背书栏签注若甲公司出票真实，本公司愿意保证。后经了解甲公司实际并不存在。丁公司对该汇票承担什么责任？A应承担一定赔偿责任B只承担一般保证责任，不承担票据保证责任C应当承
8、担票据保证责任D不承担任何责任答案：C；见票据法第48条。66甲、乙签订一份购销合同。甲以由银行承兑的汇票付款，在汇票的背书栏记载有若乙不按期履行交货义务，则不享有票据权利，乙又将此汇票背书转让给丙。下列对该票据有关问题的表述哪些是正确的？A该票据的背书行为为附条件背书，效力待定B乙在未履行交货义务时，不得主张票据权利C无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利D背书上所附条件不产生汇票上效力，乙无论交货与否均享有票据权利答案：CD；见票据法第33条。69甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？A甲公司
9、收购乙公司的股份至51%时即不再收购B甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购C本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东D在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约答案：ABC；见证券法第90条、91条、92条、97条。2006卷三23汇票持票人甲公司在汇票到期后即请求承兑人乙公司付款，乙公司明知该汇票的出票人丙公司已被法院宣告破产仍予以付款。下列哪一表述是错误的？ A乙公司付款后可以向丙公司行使追索权 B乙公司可以要求甲公司退回所付款项 C乙公司付款后可以向出票人丙公司的破产清算组申报破产债权 D在持票人请求付款时乙公司不能以丙公司被宣告破产为由而抗辩 答案：B；见票据
10、法第10条、14条、21条。73甲公司于2006年3月2日签发同城使用的支票1张给乙公司，金额为10万元人民币，付款人为丁银行。次日，乙公司将支票背书转让给丙公司。2006年3月17日，丙公司请求丁银行付款时遭拒绝。丁银行拒绝付款的正当理由有哪些？ A丁银行不是该支票的债务人 B甲公司在丁银行账户上的存款仅有2万元人民币 C该支票的债务人应该是甲公司和乙公司 D丙公司未按期提示付款 答案：BD；见票据法87条、90条、91条。2007年卷三32朱某持一张载明金额为人民币50万元的承兑汇票，向票据所载明的付款人某银行提示付款。但该银行以持票人朱某拖欠银行贷款60万元尚未清偿为由拒绝付款，并以该汇
11、票票面金额冲抵了部分届期贷款金额。对付款人（即某银行）行为的定性，下列哪一选项是正确的？ A违反票据无因性原则的行为 B违反票据独立性原则的行为 C行使票据抗辩之对人抗辩的行为 D行使票据抗辩之对物抗辩的行为 答案：C；见票据法第13条。71熊某因出差借款。财务部门按规定给熊某开具了一张载明金额1万元的现金支票。熊某持支票到银行取款，银行实习生马某向熊某提出了下列问题：你真的是熊某吗？为什么要借1万元？熊某拒绝回答，马某遂拒绝付款。根据票据法原理，关于马某行为，下列哪些选项是正确的？ A侵犯熊某人格尊严 B违反票据无因性原理 C侵犯持票人权利 D违反现金支票见票即付规则 答案：BCD；见票据法
12、第90条。2008年卷三28甲公司在交易中取得汇票一张，金额10万元，汇票签发人为乙公司，甲公司在承兑时被拒绝。气候，甲公司在一次交易中需支付丙公司10万元货款，于是甲公司将该汇票背书转让给丙公司，丙公司承兑时亦被拒绝。下列哪一选项是正确的？A丙公司有权要求甲公司给付汇票上的金额B丙公司有权要求甲公司返还交易中的对价C丙公司有权向乙公司行使追索权要求其给付汇票上的金额D丙公司应当请求甲公司承担侵权赔偿责任答案：A；见票据法第36条。72甲向乙开具金额为100万元的汇票以支付货款。乙取得该汇票后背书转让给丙，丙又背书转让给丁，丁再背书转让给戊。现查明，甲、乙之间并无真实交易关系，丙为未成年人，票
13、据金额被丁编造。下列哪些选项是正确的？A尽管甲、乙之间没有真实交易，但该汇票仍然有效B尽管丙为未成年人，但其在票据上的签章仍然有效C尽管票据金额已被丁变造，但该汇票仍然有效D戊不能向甲、乙行使票据上的追索权答案：AD；见票据法第6条、9条、14条。2009年卷三31甲公司购买乙公司电脑20台，向乙公司签发金额为10万元的商业承兑汇票一张，丁公司在汇票上签章承诺：“本汇票已经本单位承兑，到期日无条件付款。”当该汇票的持票人行使付款请求权时，下列哪一说法是正确的？A如该汇票已背书转让给丙公司，丙公司恰好欠汇票付款人某银行10万元到期贷款，则银行可以提出抗辩而拒绝付款B如该汇票已背书转让给丙公司，则
14、甲公司可以乙公司交付的电脑质量存在瑕疵为抗辩理由拒绝向丙公司付款C因该汇票已经丁公司无条件承兑，故丁公司不可能再以任何理由对持票人提出抗辩D甲公司在签发汇票时可以签注“以收到货物为付款条件”答案：A；见票据法第13条、22条。77甲公司在与乙公司交易中获得由乙公司签发的面额50万元的汇票一张，付款人为丙银行。甲公司向丁某购买了一批货物，将汇票背书转让给丁某以支付货款，并记载“不得转让”字样。后丁某又将此汇票背书给戊某。如戊某在向丙银行提示承兑时遭拒绝，戊某可向谁行使追索权？A丁某B乙公司C甲公司D丙银行答案：AB；见票据法第34条、61条。2010年卷三29.甲公司向乙公司签发了一张付款人为丙银行的承兑汇票。丁向乙公司出具了一份担保函，承诺甲公司不履行债务时其承担连带保证责任。乙公司持票向丙银行请求付款，银行以出票人甲公司严重丧失商业信誉为由拒绝付款。对此，下列哪一表述是正确的？A乙公司只能要求丁承担保证责任B丙银行拒绝付款不符法律规定C乙公司应先向甲公司行使追索权，不能得到清偿时方能向丁追偿D丁属于票据法律关系的非基本当事人答案：B；见票据法第13条。76.2005年10月5日，甲、乙签订房屋买卖合同，约定年底前办理房屋过户登记。乙签发一张面额80万元的转账支票给甲以支付房款。一星期后，甲提示银行付款。2006年1月中旬，甲到银行要求支付
