《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考40》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考40（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：期货监督管理的基本内容包括（）。I.简政放权，取消部分审批II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间III.适应多元化需要，调整业务规则IV.强化期货公司的信息披露义务A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D2. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D3. 单选题：营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（）。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表
2、人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代理人的有效身份证明文件D.账户名称正确答案：D4. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C5. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开
3、原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A6. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.B.C.D.正确答案：C7. 单选题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可正确答案：D8. 单选题：【2016年
4、真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问正确答案：D9. 单选题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C10. 单选题：申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000正确答案：A11. 单选题：依法负有信息披露义务的公
5、司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处（）年以下有期徒刑。A.1B.2C.3D.4正确答案：C12. 单选题：证券公司风险控制指标管理办法建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产正确答案：A13. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。人员数量业务能力合规管理风险控制A.B.C.D.正确答案：D14. 单
6、选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A.5B.10C.15D.20正确答案：A15. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D17. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的
7、董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B18. 单选题：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格III.代销、包销的期限及起止日期IV.代销、包销的费用和结算方式A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C19. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D20. 单选题：行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.1
8、2D.24正确答案：B21. 单选题：期货交易所的职责包括（）。.提供交易的场所、设施和服务.设计合约，安排合约上市.组织并监督交易、结算和交割.按照章程和交易规则对会员进行监督管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券公司的董事会正确答案：A23. 单选题：“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上
9、，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()。A.投资目标?B.投资经验C.风险偏好及可承受损失?D.财务状况正确答案：C24. 单选题：根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖II在公共场所进行投资咨询III侵占、损害客户的合法权益IV记录上市公司的配送股比例以及分红的情况A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B25. 单选题：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确
10、地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。.信用风险.购买人风险.市场风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要
11、信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D27. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
12、D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B28. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A29. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的
13、安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料正确答案：A30. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C31. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证
14、券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D33. 单选题：设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本正确答案：A34. 单选题：下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司的董
