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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 判断题 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) 2014年11月真题A 错B 对答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。2. 多选题 看涨期权多头可以通过（）的方式了结期权头寸。A 行权B 持有到期行权或放弃行权C 卖出同一看涨期权平仓D 买入同一看涨期权平仓答案 A,B,C解析 期权多头可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结，也可以持有期权至合约到期。3. 多选题 期货公
2、司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。A 拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B 申请日前12个月风险监管报表C 境外机构管理制度文本D 律师事务所出具的法律意见书答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十八条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书：（2）拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件；（3）申请日前6个月风险监管报表；（4）境外机构管理制度文本；（5）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下
3、半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（6）律师事务所出具的法律意见书；（7）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。第二十九条期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。4. 单选题 芝加哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约规定，合约标的为1张面值为1000000美元的3个月美国短期国债，以指数方式报价，指数的1个基点代表( )美元。A 250B 1000C 100D 25答案 D解析 1个基点为报价的O.01，代表1000000)：0.01%x3/12=25(美元)。5. 多选题 根据相关规定，关于期货
4、投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。A 期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳B 保险基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金C 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳D 保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整答案 C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手
5、续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。6. 多选题 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。A 单个股东的持股比例增加到3%B 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
6、的C 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到l00%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。7. 单选题 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个
7、月，公司应当着重考虑的实质性因素是()。A 公司的发展规划B 公司的客户数量C 公司的风险监管指标D 公司的交易规模答案 C解析 根据期货公司监督管理办法第十四条第一项的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请目前两个月风险监管指标应当持续符合规定标准。8. 多选题 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括（ ）。A 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人C 期货公司控股、参股或者实际控制的企业D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机
8、构答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第七十八条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（1）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（2）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（3）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（4）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。9. 多选题 关于股票指数，下列说法正确的有()。A 不同股票市场有不同的股票指数；同一股票市场也可以有不同的股票指数B 它是从所有上市股票中选择一定量的样本股票而据以编制的C 不同股票指数的区别主要在
9、于具体的抽样和计算方法不同D 股票指数应当计算简便、易于修正并能保持统计口径的一致性和连续性答案 A,B,C,D解析 股票指数是衡量和反映所选择的一组股票的价格变动指标。不同股票市场有不同的股票指数，同一股票市场也可以有多个股票指数。不同股票指数的区别主要在于其具体的编制方法不同，即具体的抽样和计算方法不同。一般而言，在编制股票指数时，首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票。在确定了样本股票之后，还要选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径的一致和连续的计算公式作为编制的工具。通常的计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。10. 多选题 下列关于期货公司报送资料的表述，错
10、误的是()。A 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字C 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见D 期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署
11、确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。11. 判断题 按基础资产的性质划分，期权可以分为欧式期权和美式期权。（）A 错B 对答案 A解析 按照对买方行权时间规定的不同，可以将期权分为美式期权和欧式期权。12. 单选题 下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。A 农作物减产造成的粮食价格上涨B 原油供给的减少引起的制成品价格上涨C 利率上升使得银行存款利率提高D 粮食价格的下跌使得买方拒绝付款答案 D解析 套期保值规避的是价格波动风险。D顶不属于价格波动的风险，属于违约风险。13. 多选题 期货从业人员执业行
12、为准则（修订）是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。14. 判断题 在双重顶和三重顶中，在价格上冲到每个后继的峰时，交易量较少，而在随后的回落的过程中，交易量较大。A 错B 对答案 B15. 多选题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括(
13、 )。A 办理开户的协作程序B 行情和交易系统的安装维护程序C 期货保证金的划转流程D 客户投诉的接待处理程序答案 A,B,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。16. 单选题 期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。A 中国期货业协会B 中国人民银行C 公司注册地中国证监会派出机构D 公司所在地中国证监会派出机构答案 D解析 期货公司监督管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列
14、申请材料：（一）申请书；（二）拟设立分支机构的决议文件；（三）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（四）申请日前3个月风险监管报表；（五）分支机构设立方案；（六）中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。17. 判断题 当豆粕的基差从-220元吨变为-300元吨，由于绝对值变大，因此属于基差走强。（ ）A 错B 对答案 A解析 当基差变大时，称为“走强”(Stronger)。基差走强常见的情形有：现货价格涨幅超过期货价格涨幅，以及现货价格跌幅小于期货价格跌幅。18. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第三十二条规定，期货交易所应当定期向监控中核对客户资料。19. 多选题 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定A 中国证券监督管理委员会B 中国银监会C 期货交易所D 中国期货业协会答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期
