企业改制前期调研综合提纲一. 企业概况 1. 企业状况了解以下内容） (1)注册全称； (2)注册地址，办公地址； (3)注册资本； （注册资本到位状况）(4)法定代表人； (5)企业性质； （国有、挂靠等）(6)经营范围和经营方式； （生产、加工、流通等）(7)注册（创建）日期 3.工商注册重大变更状况，如注册资金、法定代表人、经营范围等 4.企业简史 (1)最初业务性质和规模； (2)业务扩展和转变状况； (3)主要历史事务和变动； (4)历史遗留问题和对目前主营业务以及管理的影响 5.企业发展过程的合并，联合，重组事务及其缘由和背景 6.股东状况 (1)全体和主要股东介绍；(2)股东的影响力；7.企业持有的特许证照和特权种类清单 (1)政府的全部批文（包括合资，产品，技改，改制等）； (2)特许经营牌照；生产经营许可证件（市场准入的文件）8.法律尽职调查状况 (1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼，仲裁或违法而引起的重大突发事务； (2)法律诉讼涉及的标的（金额）大小； (3)企业之间相互担保状况 9.列举企业特许经营合同加盟、特许供应等） 10.列举企业全部子公司和下属部门的名称，地点，产品，功能，创建日期，股权比例，附企业关系结构图。
11.企业区位优缺点 12.帮助企业的机构（法律，财务，广告，公关，银行，保险）名单 二.企业全部制和产权关系 1.企业性质： 2.企业产权是否明晰，产权的界定；3.有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实； 4.企业管理体制是否按《公司法》规范化 5.与上级主管部门关系描述投资者/行业管理/授权/承包/安排单列/租赁/挂靠 6.企业股权交易和管理购股权保证，控股权爱护政策，股权转让限制和买卖规定7.是否考虑职工持股安排和发配策略8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单三.企业组织和管理制度 1.企业管理机构图 (1)现在管理架构； (2)机构沿革和重大调整事务； (3)部门职能关系和职能分工 2.机构人事 (1)行政人员数量； (2)管理人员统计资料；(3)一线人员的统计资料； 3.企业的规章制度清单制度性文件、程序性文件、限制性文件） 4.重大事务决策机制与流程 (1)法人治理结构； (2)领导分工负责结构； (3) 重大决策程序说明 5.企业内部上下级关系 (1)产权关系全资/控股/参股 (2)行政关系行业管理/下属/挂靠，代管 (3)财务关系承包，租赁/拨款/统收统支/模拟法人。
(4)人事关系独立/非独立 (5)其他方面信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称 6.企业经营项目状况 (1) 法律文件，协议，章程，批文，可行性探讨报告，董事会，总经理办公会议纪要，工作安排与总结； (2)重要业务，合资伙伴状况 四.企业人事状况 1.企业职工现状 (1)总人数； (2)年龄，性别结构与数量； (3)专业，职称，技能结构与数量； (4)离退休人员结构与数量及退休方法； (5)定编定岗状况，富余冗员状况； 2.企业职工变动状况 (1)过去三年企业职工变动状况，结构和缘由； (2)将来三年企业职工变动预料，结构和依据； 3.职工工资和福利 (1)近三年及目前各级职工收入水平以及发放状况； (2)职工年工资福利总额； (3)工资福利占销售额的比例（前后三年）； (4)企业收入水平与当地或同业比较； (5)企业现有福利项目，安排及设想，尤其三项保险及费用的缴纳状况 4.职工聘请和培训 (1)一般职工聘请渠道和特别待遇； (2)中高级职员调整及补缺状况； (3)企业重大人员调整及补缺状况； (4)将来三年里拟将多少生手培育为娴熟员工； (5)职工的训练和培训发展安排 5.企业主要领导人员资料。
(1)姓名，年龄，所受教化，工作简历，职业爱好； (2)在本企业工作年限，职务和责任，实力和业绩； (3)工资，奖金及占有股份 6.所在中层干部统计资料年龄，性别，教化，经验，技能结构，所持股份与酬劳，业绩，专业阅历，志向目标 7.企业高级人员（经理层，董监事）的行为 (1)专长和短处，如何取长补短； (2)个人奋斗目标和专诸业务精力； (3)可能存在的与公司利益相关的问题； (4)是否有辞职另起炉灶状况，企业如何爱护自己的利益 8.企业劳资关系的历史和现状与工会关系 9.职工工伤记录和劳动平安措施 五.所处行业和市场概况 1.行业历史 (1)省内该行业发展简历； (2)行业重大历史事务，技术突破，重要产品 2.分类和技术标准 (1)按国内（省内）外标准对行业产品分类； (2)行业标准的主导者；(3)国内（省内）外同类产品的主要技术标准； 4)企业产品的先进性与行业比较 3.近5年或10年国内（省内）产销量比较 4.近几年国内（省内）用户分类及购买力分析 5.相关行业将来走向和市场预料 六.供应链管理状况 1.企业全部产品或服务项目清单，客户服务档案，包括名称，规格，单价，产销量 2.每一项产品或服务的下列项目： (1)技术经济性能指标； (2) 产品在省内的地位及竞争性，是否有产品优势，如物美价廉，有独创之处或专利；(3) 市场饱和度（市场容量估计）。
3.产品的组成部分，产品示意图 4.产品可替代性和发展方向，拟开发新产品或服务项目 5.质量管理 (1)国家与国际的质量标准； (2)获得的质量证书； (3)质量管理责任制建设 6.近几年产品退货率，赔偿（按价值或产物量），以及因产品质量而引起投诉，诉讼或行政惩罚 7.企业近几年开工率和设备利用率，生产率 8.原材料选购 渠道，选购 政策与订货程序，与供应商的索赔规定及其他合作状况，有哪些大的供应商，有哪些长期，稳定的供应商，与各主要供应合作的历史和合作关系供应链评估) 9.有无潜在的供应商，变更供应商的可能性及条件 10. 原材料供应协议清单及标准格式合同样本，原材料库存要求及现库存量11. 是否有配套件（容器），配套件（容器）的来源，质量状况与运输方式，配套件（容器）的定价方式及影响价格变动的因素12. 确定自产或外购的标准，产品的自制率，价格量自制率的变更状况及与其他竞争对手的比较13. 关于原材料与配套件（容器）的供应是否存在重大诉讼或仲裁14. 获得关键原材料的方法及对短缺的防范15. 企业产品或服务的生产步骤，程序及工序流程图16. 企业产品和服务是属通用标准型还是客户特别要求型。
17. 企业和生产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点，是否具有特长18. 企业对生产过程，生产质量管理系统的改进设想19. 若市场需求扩大，如何扩大生产地域和增加设备，扩产量及所需资金和时间20. 仓储管理以及配送实力21. 企业信息化管理状况七.销售状况 1.企业销售管理状况 (1)过去几年的销售量以及产品销售结构，占同类产品比例； (2)主要销售区域； (3)企业市场增长盈利历史，前景和预料依据； (4)期望销售量和市场占有率； (5)顾客对企业产品或服务偏好点（质量，价格，便利新奇等），改进看法6)业务精英的状况以及其限制的客户状况；(7)销售管理方法以及绩效考核；(8)业务提成管理； (9)产品利润率；2.企业的客户群 (1)长年客户名单； (2)重要客户名状况：购买量，总比率，信用记录，购销合同，付款方式； (3)过去几年主要客户变动状况； (4)最大五家客户状况：名单，购买量（近几年，将来几年），占总比率，信用比率，历史缘由； 或者客户集中的行业、地域范围等其他应说明的状况(5)将来最有希望的客户名单； (6)顾客：阶层，年龄，性别，爱好，地域背景等 3.列举企业的代理商，供应商，批发商，零售点。
包括供应商的评估以及经营代理的风险评估－选购 、供应实力以及紧急供应实力） 4.企业具体销售方式， 上门推销，代销，邮寄，零售，批发等及其对企业利润的影响 5.过去如何开拓客户市场 6.国内（省内）外销售网点的布局各销售点的营业证照，职责范围，人员数量与责任素养，近年的销售状况 7.销售协议的签订，销售合同的副本 8.销售活动的周期性，季节性，国民经济景气指数影响 9.销售价格的制定是否受国家政策限制 10.售后服务的网络图，服务网点数量，人员数量与素养，售后服务的基本措施，收费标准，保修方案及作业图 11.“三角债”的具体状况，帐龄分析及坏帐预料 12.在销售方面是否有重大投诉，诉讼或行征惩罚 13.与竞争对手比，企业对销售渠道有否优势； 14.企业与竞争对手的销售方式，销售成本比较优势 15.竞争分析 (1)企业竞争信息来源：面谈，商情网，协会，公众，报纸，广告，探讨文章和工业报告等； (2)依据竞争信息制定的安排和策略方针； (3)对手近期的可能突破及保持市场地位的对策； (4)对手的营销弱点及利用； (5)对手的目标，现行策略及规划设想 16.影响企业业务的因素分析 (1)现有行业业竞争； (2) 替代产品；(3) 原材料竞争；(4) 顾客的竞争。
17.竞争要素比较分析 (1)产品或服务的优点； (2)企业管理的质量和深度； (3)可盈利程度； (4)资金来源； (5)公司的规模和实力； (6)产品的经济效益； (7)市场地位：垄断市场，销售量； (8)推销方法； (9)独特的销售安排 18.客户群体在将来的变更 (1)变更趋势和预料下步看法； (2)追踪需求变更并调整； (3)对反馈看法的处理 19.列举产品说明书，小册子，推销宣扬材料 20.近几年的广告（营销费用）支出和占销售收入的比例 21.将来几年企业产品或服务推销方式的重大变动九.经营收入状况 1.近几年销售收数据（总数和按产品类别细分） 2.企业产品销率 3.主营收入和比率 4.经营收入的季节性特征 (1)销售曲线，峰值； (2)调整措施（生产，存量，人员，价格） 5.销售回款速度和外欠比例，应收款帐龄分析 6.存货管理及报损处理 7.销售收入趋势 (1)公司产品或服务是否供不应求？（订单，市场分析，顾客反映）； (2)公司产品或服务是否供过于求？ (3)将来收入预料 十一.财务数据 1.前三年企业和主要下属公司的财务报表 (1)资产负债表； (2)损益表； (3)财务状况变动表； (4)现金流量表；(5)企业的债务结构。
2.将来一年的财务预料指标 3.负债结构以及是否有银行贷款，贷款项目以及运营状况（较具体描述）4.企业盈亏平衡分析（设备利用率，销售量，销售收入） 5.企业成本 (1)企业固定费用（成本）清单； (2)企业变动费用（成本）清单； (3)企业主要开销清单：稳定性； (4)企业开支限制：收集数据周期，限制措施，固定费用与可变费用替代性 6.帐务处理（双向） (1)企业的赊款帐户（占非常之一以上）； (2)无实力付款帐户； (3)有实力支付未付帐户及缘由； (4)平均欠款天数及款龄分类结构 7.库存处理 (1)清库周期； (2)库存物资结构统计； (3)企业库存限制系统； (4)积压库存处理方法（财务处理） 8.企业对外投资清单企业规划和投资项目的项目概况以及财务分析表 9.企业资金来源一览表来源，数量，年限，利率，附加条件，用途 11.考虑最志向，最可能，最坏三种状况下，将来几年企业的如下项目： (1)。