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1、jimi中富证券有有限责任任公司考核管理制制度北京北大纵纵横管理理咨询公公司此资料来自自.67700668 ，大量量的管理理资料下下载目 录第一部分 考核核管理制制度1第一章 总则1第二章 考核的的组织管管理2第三章 考核办办法4第四章 业绩合合同9第五章 申诉及及其处理理一三第六章 附则14第二部分 公司司总部考考核实施施细则一五第一章总总部高层层管理人人员考核核实施细细则一五第二章职职能部门门和研究究所考核核实施细细则20第一节 职能部部门和研研究所部部门考核核20第二节 职能部部门和研研究所负负责人考考核25第三节 职能部部门和研研究所员员工考核核28第三章总总部业务务部门考考核实施施细
2、则31第一节 总部业业务部门门考核31第二节 总部业业务部门门负责人人考核33第三节 总部业业务部门门一般人人员考核核35第四节 资产管管理部客客户经理理考核38第五节 投资银银行部项项目考核核43第三部分 分支支机构考考核实施施细则46第一章 地地区业务务总部考考核实施施细则46第一节 地区业业务总部部部门考考核46第二节 地区业业务总部部负责人人考核48第三节 地区业业务总部部一般人人员考核核50第四节 地区业业务投资资银行项项目考核核53第二章 营营业部前前台部门门考核实实施细则则55第一节 营业部部前台部部门考核核55第二节 营业部部营销经经理考核核57第三节 营业部部客户经经理考核核
3、59第三章 营营业部后后台部门门考核实实施细则则63第一节 营业部部后台部部门考核核63第二节 营业部部运行经经理考核核66第三节 营业部部后台部部门一般般人员考考核68第四节 营业部部财务人人员考核核71第五节 营业部部电脑人人员考核核74第四章 服服务部考考核实施施细则77第一节 服务部部部门考考核77第二节 服务部部负责人人考核79第三节 服务部部客户经经理考核核81第四节 服务部部电脑管管理员考考核85附表1 业业绩合同同88附表2 业业绩考核核表91附表3 能力考考核指标标定义表表94附表4 周边绩绩效考评评指标定定义表99附表5 考核关关系简表表1000附表6 申诉流流程图1011
4、附表7 员员工申诉诉表1022附表8 投资银银行项目目运作业业绩考核核表1033附表9 投资银银行项目目客户评评价表1044附表10 投资资银行项项目开发发贡献率率标准1055附表11 资产产管理客客户开发发贡献率率标准1066第一部分 考核核管理制制度为了充分发发挥每位位员工的的积极性性和创造造性，提提高中富富整体经经营业绩绩，实现现中富证证券有限限责任公公司（以以下简称称“中富证证券”）的战略略目标而而制定本本管理制制度。第一章 总则第一条 适用范范围本制度适用用于中富富证券全全体员工工。第二条 考核目目的（一） 基于未来持持续改进进，考核核的目的的不仅仅仅在于根根据结果果奖优罚罚劣，更更
5、重要的的是在于于不断地地引导员员工持续续地改进进工作；（二） 建立良好的的价值评评价体系系，努力力实现科科学评估估价值，合合理分配配价值，从从而驱动动员工积积极创造造价值，形形成良性性循环；（三） 通过客观评评价员工工的工作作绩效、态态度和能能力，帮帮助员工工提升自自身工作作水平和和能力，从从而有效效提升公公司整体体绩效，实实现公司司发展战战略与人人力资源源战略；（四） 通过绩效考考核促进进上下级级沟通和和各部门门间相互互协作，增增进团队队合作精精神。第三条 考核原原则考核工作遵遵循以下下原则：（一） 战略一致性性（二） 绩效导向性性（三） 指标多元性性（四） 平等公开性性（五） 利益相关性性
6、第四条 考核用用途考核结果的的用途主主要体现现在以下下几个方方面：（一） 薪酬分配；（二） 职务升降；（三） 岗位调动；（四） 员工培训。第二章 考核的的组织管管理第五条 薪酬与与考核委委员会及及职责薪酬与考核核委员会会是公司司考核的的最高决决策机构构，由公公司董事事组成，对对董事会会负责。该委员会负负责审定定公司考考核管理理制度、确确定公司司整体绩绩效目标标以及监监督考核核管理制制度的执执行。第六条 考核领领导小组组及职责责考核领导小小组是总总裁办公公会领导导下的非非常设机机构，由由公司总总裁、各各总监和和人力资资源部总总经理组组成，组组织领导导公司的的考核工工作，承承担以下下职责： （一）
7、 公司考核管管理制度度审核；（二） 公司考核方方案的制制定、审审定；（三） 员工考核申申诉的最最终处理理；（四） 最终考核结结果的审审定。第七条 公司人人力资源源部职责责作为公司考考核工作作具体组组织执行行机构，主主要负责责：（一） 起草、修改改公司考考核管理理制度及及相关制制度；（二） 收集公司内内部对考考核工作作的反馈馈意见，并并加以分分类、汇汇总、分分析；（三） 各项考核工工作的培培训与指指导，协协助建立立各岗位位考核标标准、目目标值的的商定、变变更和管管理；（四） 对各部门的的考核过过程进行行监督与与检查；（五） 组织总部员员工、分分支机构构负责人人、财务务/电脑脑人员的的考核数数据收
8、集集，指导导分支机机构的考考核数据据收集；（六） 汇总统计总总部员工工和分支支机构负负责人的的考核评评分结果果，指导导分支机机构员工工的考核核评分和和计算；（七） 调节、处理理各级人人员关于于考核申申诉的具具体工作作；（八） 对考核过程程中不规规范行为为进行纠纠正、指指导与处处罚；（九） 建立考核档档案，将将公司所所有员工工的考核核结果备备案并作作为薪酬酬调整、职职级调整整、岗位位调动、培培训和奖奖惩的依依据。第八条 总部部部门负责责人、地地区总部部负责人人、营业业部营销销经理和和营业部部运行经经理职责责（一） 本部门考评评工作的的整体组组织实施施及监督督管理；（二） 提供部门考考核数据据；（
9、三） 帮助本部门门员工制制定工作作计划、考考核指标标和对所所属员工工的考核核评分；（四） 本部门员工工考核评评分；（五） 本部门员工工的考评评结果反反馈，并并帮助员员工制定定改进计计划；（六） 协调处理本本部门员员工的考考评申诉诉；（七） 本部门考核核工作的的整体组组织；（八） 本部门员工工的绩效效面谈，并并帮助员员工制定定改进计计划。第三章 考核办办法第九条 考核周周期分为季度考考核和年年度考核核，对投投资银行行项目成成员在项项目结束束后进行行项目考考核。第十条 考核维维度考核维度是是对考核核对象考考核时的的方面和和角度。包包括业绩绩、周边绩绩效和能力三个个维度。每一个考核核维度由由相应的的
10、测评指指标组成成，对不不同的考考核对象象采用不不同的考考核维度度、不同同的测评评指标。（一） 业绩考核业绩指被考考核人员员通过努努力所取取得的工工作成果果。指标分为关关键业绩绩指标（简简称）和和工作目目标设定定完成效效果评价价（简称称）。具体体指标定定义见中富证证券有限限责任公公司绩效效考核指指标库。其中指标为为量化指指标，部部门/员员工指标标完成情情况由公公司财务务清算部部或相关关部门负负责提供供相应数数据。指指标为主主观评价价指标，由由被考核核者的相相关上级级依据标标准评分分得到。部分岗位或或部门的的业绩指指标中有有“一票否否决”项，此此类指标标旨在杜杜绝重大大违规和和风险责责任事故故的发
11、生生。在考考核中如如此项指指标得分分为零，直直接涉及及的部门门或个人人最终考考核总分分（年度度考核包包括周边边绩效或或能力考考核项的的总分）按按照0分分计。（二） 周边绩效考考核体现对相关关部门或或相关岗岗位服务务的结果果。（周边绩绩效的考考评指标标定义参参见附表表4 周边绩绩效考评评指标定定义表）。周边绩绩效考核核指标为为年度考考核指标标。（三） 能力考核能力指被考考核人完完成各项项专业性性活动所所具备的的特殊能能力和岗岗位所需需要的素素质能力力。依据不不同岗位位性质，选选择不同同的考核核内容，具具体考核核内容根根据公司司在不同同发展阶阶段的实实际需要要而由人人力资源源部作相相应调整整。能力
12、力考核指指标为年年度考核核指标。能力考核主主要包括括以下几几类：1. 人际交往能能力2. 影响力3. 领导能力4. 沟通能力5. 判断和决策策能力6. 计划和执行行能力7. 知识和技能能能力维度的的考核指指标定义义参见附附表3 能力力考核指指标定义义表。第十一条 指标设立的的要求（一） 可控性：指指标能够够测量或或具有明明确的评评价标准准，必须须是考核核对象所所能影响响或改变变的；（二） 关键性：指指标项不不宜过多多，注重重于对业业绩有直直接影响响的关键键指标；（三） 挑战性：目目标应综综合考虑虑历史业业绩、未未来发展展预测、同同行业竞竞争对手手的业绩绩、客户户特征、个个人能力力经验确确定，不
13、不宜过高高或过低低，应使使被考核核人经过过努力可可以达到到；（四） 一致性：各各层次目目标应保保持一致致，下一一级目标标要以分分解、完完成上一一级目标标为基准准；（五） 民主性：所所有考核核目标的的制定均均应由考考核对象象与其直直接上级级共同商商定。第十二条 考核关系系除周边绩效效考核指指标由相相关同级级进行考考核外，其其余指标标均由上上级对下下级进行行考核。各各个岗位位的考核核关系参参见附表表5 考核关关系简表表。第十三条 考核指标标的权重重权重表示单单个考核核指标在在指标体体系中的的相对重重要程度度，以及及该指标标针对不不同的考考核人评评价时的的相对重重要程度度。第十四条 考核形式式对于公
14、司高高层和中中层（包包括各总总监、各各部门负负责人、地地区业务务总部总总经理、营营业部营营销经理理、运行行经理以以及服务务部负责责人）的的业绩考考核采用用业绩合合同的形形式进行行。（关关于业绩绩合同的的详细规规定参见见本制度度第四章章。）其其他员工工的业绩绩考核采采用考核核表的形形式进行行。周边绩效和和能力考核核以考核核表的形形式进行行。第十五条 考核程序（一） 业绩合同签签订与考考核表内内容确定定：每年十二月月公司考考核领导导小组负负责本年年度高层层和中层层业绩合合同的修修改完善善和下一一年度业业绩合同同的制定定。受约约人的考考核维度度、指标标和权重重以及考考核标准准等由被被考核者者上级向向其解释释、说明明并讨论论相互认认可。每年十二月月公司考考核领导导小组总总体传达达各部门门下一年年度考核核原则和和考核表表样本，各各部门负负责人根根据本部部门的实实际情况况，设计计、调整整并向人人力资源源部上报报本部门门员工的的考核表表。人力力资源部部汇总考考核方案案、提出出审核意意见并上上报公司司考核领领导小组组。考核核领导小小组研究究、审批批后下发发给各部部门。被考核者的的考核维维度、指指标和权权重以及及考核标标准等由由考核者者向其解解释、说说明并讨讨论相互互认可。（二） 考核记录：考
