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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页1. 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。A接受上市申请，安排证券上市B证券的存管和过户C证券持有人名册登记D受发行人的委托派发证券权益2. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A最后交易日B公告刊登日C配股登记日D分红派息日3. 根据上海证券交易所交易规定的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。A50万美元B30万美元C300万美元D1000万美元4. 证券的（）是指证券变现的难易程度。A收益性B稳定性C流动性D风险性5
2、. 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性6. 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金B一揽子股票和少量现金C债券D单只股票7. 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。A按合同约定承担投资风险B知情的权利C参与和退出集合资产管理计划的权利D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利8. 我国ST股票日涨幅限制为()。A15%B10%C5%D8%9. 在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司10. 按照中国证券业协会发布的有关管
3、理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B调查或协助调查制定事项C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D开立非上市股份有限公司股份转让帐户11. 委托指令有效期一般有当日有效和（）有效A结算日B委托日C约定日D成交日12. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A50万美元B300万美元C300万人民币D50万人民币13. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A有限责任公司B上市公司C股份公司D非上市公司14. 按照现行有关规定，上海证券
4、交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度A结算交收B全额交收C净额交收D指令交收15. 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A到期交易净价小于首期交易净价B到期交易净价加利息应大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加利息应等于首期交易净价16. 按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。A债券B股票C权证D期货17. 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A证券公司的合法会员B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行18.
5、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A托管银行B基金委托人C基金托管人D基金管理人19. 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C证券自营业务有交易的风险性D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利20. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A5000，10000B10000，50000C1000，50000D1000，500021. 根据沪市股票上
6、网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A1000股B9999.9万股C999999500股D500股22. 集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益A委托人B托管人C管理人D当事人23. 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A20元B2元C10元D1元24. 关于分红派息，下列说法错误的是（）。A上市公司每年至少要进行一次分红派息B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续CB股现金红利的派发日程与
7、A股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案25. 清算和交收两个过程统称为()。A清算B结算C交收D结账26. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。A国债B融资券C特种金融券D储蓄国债27. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A共同对手方B全额清算C货银对付D分级结算28. 关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。A补办原号码由原开户代理机构受理B补办新号码各开户代理机构均可受理C补办新号码只能由原开户代理机构受理D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理29. 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。A股票B组合证券及替代现金C债券D基金3
8、0. 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年B最近6个月净资本均在12亿以上C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围31. 市价委托的优点是（）。A有利于客户实现预期投资计划B成交迅速且成交率高C证券可以更有利的价格成交D证券可以以客户预期的价格成交32. 目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。A指定B自动C回转D人工33. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A债券回购交易资金的年收益率B每百元资金到期年收益率C
9、每千元面值债券到期购回价D每百元面值债券到期购回价34. 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：（）。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易35. 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。A30%B100%C5%D20%36. 证券公司从事资产管理业务，可以（）。A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益37. 上海
10、证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称B股份统计信息C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额38. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A20%B10%C5%D30%39. （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A证券业协会B证券交易所C国务院D国务院证券监督管理机构40. 按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都可以撤销B复
11、牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D停牌期间，可以接受新的申报41. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。A0.794B0.795C0.804D0.79942. （）深圳证券交易所正式开业。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月43. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B公布最近一个年度的审计结果C
12、公布股票的成交价格D公布股票的累积成交量44. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A300万美元B300万人民币C30万美元D30万人民币45. 权证存续期满前()个交易日,权证终止交易,但可以行权。A3B4C5D646. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A将客户的资金和证券借与他人B在公共场所进行投资咨询C散布非公开的信息D挪用客户的交易结算资金47. 指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A做市商，订单驱动B买卖方，做市商C订单驱动，做市商D做市商，买卖方48. 根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首
13、日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A30%B10%C20%D40%49. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A董事会B监事会C理事会D会员大会50. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。A2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元51. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商52. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保
14、管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A商业银行B证券登记结算结构C证券公司D证券交易所53. 目前我国B股印花税的收取标准为（）。A3B2C1D454. 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。A专用清偿账户B资金账户C证券账户D基金账户55. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C申报指令不能更改或撤销D同一交易日只能进行一次申购或赎回申报56. （）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。A有B股经纪商资格的证券经营机构B一般结算会员CB股的境外代理商DB股托管银行57. 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A100B1000C10000D500058. ETF的网下现金认购资金的结算，通过（)办理。A中国结算上海分公司B基金托管人C基金管理人D证券交易所59. 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定
