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1、1领导4.1领导4.1.总则本条款用于评价组织高层领导的作用、组织治理及组织履行社会责任的状况。.提纲本条款对组织的持续成功起着核心作用。其中，高层领导的引领和推动是组织持续成功的前提,组织治理是组织持续成功的保障,而履行社会责任则是组织持续成功的必备条件。34.1.2高层领导的作用组织应从如下方面阐明高层领导的作用:)如何拟定组织的使命、愿景和价值观，如何将其贯彻到全体员工，并影响到组织的供方、合伙伙伴、顾客及其她有关方，如何在贯彻组织的价值观方面起表率作用;)如何与全体员工及其她有关方进行沟通,如何鼓励整个组织实现坦诚、双向的沟通,如何通过对全体员工实现卓越绩效的活动进行鼓励以强化组织的方
2、向和重点;c）如何营造诚信守法的环境，如何营造有助于改善、创新和迅速反映的环境，如何营造增进组织学习和员工学习的环境;d)如何履行保证组织所提供产品和服务质量安全的职责；e)如何推动品牌建设,不断提高产品质量和服务水平;）如何强化风险意识，推动组织的持续经营,如何积极培养组织将来的领导者;g)如何增进组织采用行动以改善组织绩效、实现战略目的,并达到愿景;如何定期评价组织的核心绩效指标，以及如何根据绩效评价成果采用相应行动。41.高层领导的作用本条款涉及高层领导作用的要点:拟定方向、双向沟通、营造环境、质量责任、持续经营和绩效管理。a)拟定方向是指拟定和贯彻组织的使命、愿景和价值观。使命、愿景和
3、价值观体现了组织将来的发展方向，也是组织文化的核心，并为战略和战略目的的制定设定前提。组织的高层领导应结合其历史沿革、行业特点和内外环境等实际状况，研讨、提炼、确立和贯彻其使命、愿景和价值观,并率先垂范。)双向沟通的目的在于使全体员工及其她有关方对组织的发展方向和重点有清晰、始终的理解、认同并付诸行动，在组织内部达到上下同心，在组织外部增进协同发展。组织可通过高层领导演讲、座谈会、网站、报刊及文化体育活动等多种形式，与员工双向沟通;通过洽谈会、研讨会、外部网站等形式与有关方双向沟通。组织应环绕其发展方向和重点,建立物质鼓励和精神鼓励相结合的绩效鼓励制度。c)营造环境之营造一种涉及诚信守法、改善
4、、创新、迅速反映和学习等要点的组织文化环境。高层领导应通过组织文化建设，积极倡导诚信守法,鼓励员工开展多种形式的改善和创新活动,提高迅速反映能力，哺育学习型组织和员工。d)履行保证组织所提供产品和服务的质量安全的职责，引导组织承当质量安全主体责任。e)制定与组织经营发展的战略保持一致的品牌发展规划，通过提高组织的产品质量和服务水平，推动组织的品牌建设，不断提高组织的品牌出名度、品牌美誉度、品牌形象和品牌忠诚度。f)持续经营旨在实现基业常青。为推动和保证持续经营，组织应哺育和增强风险意识,开展战略、财务、市场、运营、法律、安全、环境、质量等方面的风险管理,提高应对动态的内外部环境的战略管理和运营
5、管理能力，并注重培养组织将来的各层次领导者。g)绩效管理的最后目的是实现愿景和战略目的。高层领导应通过诸如战略研讨会、管理评审会、经济活动分析会和专业例会等形式，定期评价组织的核心绩效指标,拟定改善和创新的重点，增进组织将追求卓越付诸行动。44.13组织治理如何考虑组织治理的核心因素以及如何对高层领导和治理机构成员的绩效进行评价:a)组织治理如何考虑如下核心因素：管理层所采用行动的责任；财务方面的责任;经营管理的透明性以及信息披露的政策；内、外部审计的独立性;股东及其她有关方利益的保护。b)如何评价高层领导的绩效,如何评价治理机构成员的绩效，高层领导和治理机构,如何运用这些绩效评价成果改善个人
6、、领导体系和治理机构的有效性。.1.3组织治理本条款涉及两项要点:完善组织治理体制所需要考虑的核心因素;对高层领导和治理机构成员的绩效评价。a)组织治理所需考虑的核心因素涉及:明确管理层的经营责任、道德责任、法律责任等；明确治理体制中各机构的财务责任，健全财务制度，规范会计行为;规定经营管理的透明性及信息披露的政策；保证内、外部审计活动独立于被审计的对象和职责范畴，涉及:外部审计和有关服务不能来自相似或关联的机构;保护股东及其她有关方的利益，特别是中小股东的权益,以及员工、供方等的合法权益。)对高层领导和治理机构成员的绩效评价旨在建立鼓励和约束机制，并运用评价成果改善个人、领导体系和治理机构的
7、有效性。评价方式可涉及自评和上级、同事、下属评价以及有关方反馈等多视角的评价。54.1.社会责任-4.14社会责任64.1.4.1提纲组织如何履行社会责任，涉及在公共责任、道德行为和公益支持等方面的做法。41.4.提纲组织在致力于自身发展的同步,还要积极积极的履行社会责任，以更具社会责任感的组织行为增强其竞争优势,致力于成为卓越的公司公民。在“42战略”和“.5过程管理”中,应考虑哪些对组织持续成功至关重要的社会责任。本条款涉及三项要点:应承当的公共责任、应遵守的道德规范和自愿开展的公益支持74.2公共责任4.1.1明确组织的产品、服务和运营对质量安全、环保、节能、资源综合运用、公共卫生等方面
8、产生的影响所采用的措施。1.2.2如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营所产生的负面社会影响的隐忧。4.4.2.3 阐明为满足法律法规规定和达到更高水平而采用的核心过程及绩效指标，以及在应对产品、服务和运营的有关风险方面的核心过程及绩效指标。4.4.2公共责任公共责任是指组织对公众和社会所应承当的基本责任：a)组织应评估在产品、服务和运营对质量安全、环保、能源节省和资源综合运用以及公共卫生等方面的影响，并采用避免、控制和改善措施。b）组织可采用社会调查、座谈等多种方式，积极碰见公众对产品、服务和运营在上述各方面的隐忧，做出应对准备,如:应对公众对新建基本设施的环境安全隐忧，保证配套环境安全
9、设施的同步设计、同步施工、同步交付使用;应对公众对突发事件的隐忧，制定应急预案并在可行时定期演习。）组织应辨认、获取在上述各方面的法律法规规定,并辨认和评估相应的风险，建立遵循法律法规规定的核心过程及绩效指标，涉及避免、控制程序和改善方案,在保证满足法律法规规定的基本上持续改善,达到更高水平。841.4道德行为4.1.43.1如何保证组织遵守诚信准则,以及如何建立组织的信用体系。4.1.4.3.2 如何保证组织行为符合道德规范，阐明用于增进和监测组织内部、与顾客、供方和合伙伙伴之间及组织治理中的行为符合道德规范的核心过程及绩效指标。4.4.道德行为道德行为是指组织在决策、行动以及与利益有关方之
10、间的交往活动中，遵守道德准则和职业操守的体现。从高层领导到一般员工都应履行道德规范，并影响组织的利益有关方:a)诚信是组织道德行为中的最基本准则。高层领导应率先垂范,在整个组织中倡导诚信、践行诚信，建立面对顾客、供方和社会各有关方的信用体系。b) 组织应基于其使命、愿景和价值观,制定清晰明了的道德规范并定期沟通和强化;应建立用于增进和监测组织内部，与顾客、供方和合伙伙伴之间及组织治理中符合道德规范的核心过程及绩效指标。其绩效指标可以是：遵守道德规范状况的调查指标、诚信级别、违背道德规范的事件数等。.1.4公益支持如何积极地支持公益事业,并阐明重点支持的公益领域;高层领导及员工如何积极参与并为此
11、做出奉献。4.1.4.公益支持公益支持是组织超过法规和道德承诺之外的社会责任，是组织在资源条件许可的条件下,提高在社会责任方面的成熟度，成为卓越公司公民的体现机会和途径。公益领域的范畴很广,可涉及:文化、教育、卫生、慈善、社区、行业发展和环保等。组织应根据其使命、愿景、价值观和战略,筹划、拟定重点支持的公益领域，积极积极地开展公益活动，赢得公众口碑,提高社会形象。在公益支持活动中,高层领导应起模范作用,引导和带领广大员工做出自己的奉献。104.2战略-42战略114.21总则本条款用于评价组织的战略及其目的的制定、部署及进展状况 。.2提纲本条款着眼于组织将来发展的全局性战略分析、选择和部署。
12、组织应通过战略制定,确立战略和战略目的；通过战略部署，使战略和战略目的具体化，转化为实行筹划和核心绩效指标，并配备资源予以实行。124.2战略制定-.战略制定134.2.2.1提纲组织如何制定战略和战略目的。.2.2.1提纲战略制定是组织对其将来发展的筹划、决策过程。组织应基于使命、愿景和价值观,以顾客和市场为导向,收集内外部环境的数据、信息，运用预测、估计、选择和设想及其她措施分析和预见将来，确立战略和战略目的,获得持续发展和成功。本条款涉及两项要点:“战略制定过程”规定阐明如何进行战略制定；“战略和战略目的”则规定阐明所制定的战略和战略目的。1.2.战略制定过程42.2.1 组织应描述其战
13、略制定过程、重要环节及重要参与者,如何拟定长、短期筹划的时间区间,以及战略制定过程如何与长、短期筹划时间区间相相应。4.2. 如何保证制定战略时考虑下列核心因素,如何就这些因素收集和分析有关的数据和信息:顾客和市场的需求、盼望以及机会；竞争环境及竞争能力；影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化；资源方面的优势和劣势,资源重新配备到优先考虑的产品、服务或领域的机会;经济、社会、道德、法律法规以及其他方面的潜在风险；国内外经济形势的变化;组织特有的影响经营的因素，涉及品牌、合伙伙伴和供应链方面的需要及组织的优势和劣势等;可持续发展的规定和有关因素;战略的执行能力。42.22战略制定过程组织应拟定
14、其战略制定过程,并保证考虑内外部环境因素：）组织在拟定其战略制定过程时应考虑：明确战略制定的重要环节和工作筹划,涉及各环节的职责分工、时间安排等;由高层领导主持，有关部门及员工参与,必要时可委托专业机构协助制定;可建立负责战略管理的委员会、跨职能小组以及指定归口协调部门；根据行业及产品特点，规定长、短期筹划的时间区间，并通过战略制定工作筹划，使之与战略制定过程协调相应。b) 组织在制定战略时,应考虑：GB/T95原则列出的核心因素，并收集有关数据和信息； 采用科学的措施进行数据和信息的分析,例如PEST(政治、经济、社会文化、技术)宏观环境分析、五力模型产业环境分析、WO(优势、劣势、机会和威胁)分析以及KSF(核心成功因素)分析、CBI(重要障碍性因素)分析等。154.3战略和战略目的4.2.3. 阐明战略和战略目的，以及战略目的相应的时间表和核心的量化指标。4.2.2.2 战略和战略目的如何应对战略挑战和发挥战略优势,如何反映产品、服务、经营等方面的创新机会，如何均衡的考虑长、短期的挑战和机遇以及所有有关方的需要。4.2.23战略和战略目的组织应阐明其战略和战略目的,以及如何应对、考虑有关规定:a) 在组织的战略和战略目的中：战略和战略目的应与使命、愿景和价值观相一致；战略可环绕如下一项、多项或所有而建立:新产品、服务和市场；通过收购、受让等多种途径获得收入增长；资产
