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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业一答案参考1. ( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型参考答案：C2. DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上买入外币B在远期市场上卖出外币C在即期市场上买入外币D在即期市场上卖出外币正确答案：B3. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购
2、期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态D、期权的内在价值状态是变化的答案：B4. 私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差参考答案：D5. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考答案：T7. 公司治理监管包括( )。
3、A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD8. AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。A.20B.15C.12.5D.10参考答案：C9. ETF的认购方式不包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.组合证券认购D.以上都不是参考答案：D10. 期货市场的基本功能包括( )。A.风险管理B.价格发现C.投机D.消除风险参考答案：ABC11. 至少( )公告一次封闭式
4、基金的资产净值和份额净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度参考答案：B12. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B13. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC14. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D15. 按照选择权的性
5、质划分，期权一般可以分为：_和_。按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。参考答案： 看涨期权、看跌期权16. 巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，下列选项中关于两者的区别，说法不正确的是( )。A前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性B前者面临更大的市场风险C后者一般具有到期交割的性质D后者主要面临市场风险正确答案：DBCBS与CBRC的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，两个概念最大的不同
6、在于，前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性，从而面临更大的市场风险；而后者一般具有到期交割的性质，主要面临信用风险。17. 估值委员会所议事项包括( )。A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项参考答案：ABCD18. 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的( )。A.长度B.宽度C.深度D.高度参考答案：D19. 关于非公开募集基金，以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基
7、金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案：B20. QDII基金的投资范围有( )等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案：ABCD21. 股票具有清偿的附属性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的剩余资产B.股东对公司的剩余资产没有要求权C.当公司宣告破产或解散时，股份有限公司要首先偿还所有公司债权人的债务，之后才允许
8、公司将剩余的资产变卖后还给股东D.股本是必须偿还的参考答案：C22. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B23. 另类投资的投资对象通常不包括( )。A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权参考答案：C24. 年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B企业年金C永续年金D预付年金正确答案：B25. 参加
9、付款人未记载被参加付款人者，则出票人应视为被参加付款人。( )参加付款人未记载被参加付款人者，则出票人应视为被参加付款人。( )参考答案：26. 关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于广东国投操作风险的表述正确的是( )。A违规乱开信用证融资，导致较大垫款风险B会计制度和操作不规范，账务处理随意性大，往来账目残缺C违规账外经营、高息揽存、乱拆借、乱投资、大量债务逾期D以上选项都正确正确答案：D27. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。(
10、)T.对F.错参考答案：T28. 按照交易场所分类，衍生工具可以分为( )。A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生工具参考答案：BC29. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC30. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。( )A.正确B.错误参考答案：B31. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D32. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E
11、.彩票参考答案：CD33. ( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A.交易部B.投资部C.业务部D.研究部参考答案：A34. 关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是( )。A、对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力B、其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高C、一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高D、基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益参考答案：A35. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.
12、经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A36. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。( )A.正确B.错误参考答案：A37. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D38. 市场风险主要包括( )。A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.购买力风险参考答案：ABCD39. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进
13、行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F.错参考答案：F40. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答案:C41. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确参考答案：A42. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A43. 资源税采用从量定额征税，即( )。 A比例税率 B累进税率 C单一税率 D固定税率资源税采用从量定额征税，即()。A比例税率B累进税率C单一税率D固定税率D44. 在股份有限公司的资产负债表中，( )和资本净值构成了股份有限公司的两个资金来源。A.股票B.负债C.自有资本D.资本公积参考答案：B45. 封闭式基
