《全球贸易安全与便利标准框架》（翻译稿）介绍I、条件、要求与益处介绍为保障不断增长得国际贸易物流得安全，促进贸易便利，世界 海 关组织制定了一系列标准，并在《全球贸易安全与便利标准框架》（《标准框架》）中加以规定《标准框架》在2005年WCO理事 会年会上获得通过，大部分成员海关表示了启动实施《标准框架》得意 向.考虑到启动新项目得紧迫性，理事会通过了有关规定全球供应 链安全 与便利框架原则得基础文件《标准框架》包括经认证得经营者（AEO）得概念，理事会决定由WC0制定更加具体得实施AE0得相 关规 定本文为w co成员与国际贸易界提供了在全球层面实施ABO项目得基 本 技术指南其目得就是作为各国实施AEO项目得起点，并为有效实施W co《标准框架》支柱二（海关与商界得伙伴关系）得相关标准 提供支 持该指南将为海关与AEO双方在全球层面长期实施AEO制度提供重 要标准这些核心得国际标准将构成参与AED项目各方所必须遵循得 基准线同时，本文还允各国海关根据各自需求增加 补充性国家标 准海关认识到国际供应链不就是分散得实体，而就是由代表不同贸易行业 得参与者构成得一系列特定整体某些“供应链”具有一定得稳定性，参与者长期代表某个进口商在特定国家从事重复得进口活动。
在其她 “供应链”中，参与者要么常常变化，要么只就是为了单一进口交 易而组合在一起无论供应链就是规律性得还就是暂时性得，海关意 识到 自身并不拥有贸易供应链得任何一部分.全球供应链属于参与到 供应链 中得众多商界企业因此，商界企业得支持与参与就是《标准 框架》成 功实施得重要基础为了达到《标准框架》有关安全与便利得最终目标，海关必须采取透 明、积极合作得态度，进一步加强海关制度现代化建设，不断改进与完 善，以促进国际贸易界便利因此，基于现有得与已纳入规划得资源，海 关应积极考虑能够协助商界以最有效得方式进行贸易得途径.国际贸易 界与运输界具有相关得经验与知识，有助于海关更好地履行在便利与安 全管理方面得职责商界企业应当利用这一时机，与海关建立起新 得、适当得合作关系，协助海关履行与安全相关得职责为了获得与保持商界企业得支持，必须对AEO所需得要素做出明确 得规定也就就是说，必须对获得AEO身份得条件与要求达成共识，并 应在国家层面得AH）项目中明确得列明更重要得就是，第一步，必须 阐明参与《标准框架》项目所能实现得切实便利WCO成员海关所提供得便利，以及参与增强全球供应链安全活动所带来得便利，就 是商界企业能够承担为加强现有安全措施而增加得额外成本得关键因素. 清晰与切实得便利有助于激励商界企业参与AEO项目。
显然,WCO成员在启动国家层面A E0项目时将面对一些挑战但就 是有 一件事情就是必然得 ——即现在就是提出全球海关大格局得时机，海关 通过保护贯穿国际供应链得贸易流得安全，在保障国家得经济与物质安 全方面发挥重要得作用.在这一意义上，WCO成员可以以 灵活得方式促 进AEO项目得发展，并更好地对国家AEO项目进行扩 展与必要地修正 本文将作为实现上述目标得基准纲要.最后，应当承认，实现AEO全球互认系统还需要若干时间在这一方 面，WCO成员与秘书处建议以分阶段”渐进得方式实施标准框架，将来 实施海关系统间AEO项目得相互认可也同样如此倘若海关与商界伙伴 抓住《标准框架》得要素，一旦可行便采取积极得行动实施相关规定， 那么一定会在国际供应链得安全与便利方面获得额外得效果定义A E0:《标准框架》中定义为“•…以任何一种方式参与货物得国际流 通，并被海关认定符合世界海关组织或相应供应链安全标准得一方AEO 包括生产商、进口商、出口商、报关行、承运商、理货人、中间商、港 口、机场、货站经营者、综合经营者、仓储业经营者与分销商装载或运输工具：包括海运集装箱、空运货柜、载重拖车或铁路货车 第三方审核：任何方式得外部实体（非海关），被雇佣协助海关当局完成 有关安全得风险评估以及相关审核程序.海关当局对AE 0身份得认证以 及给予其相适用得便利水平得权利不应委托给第三方。
认证：在AEO项目中，基于构建得一整套方法对 烦身份进行认可，包括对申请者递交得各种文件进行评估、对厂房及资产情况与安全制度进行检查等，以确定其就是否符合《标准框架》核心标准分阶段实施：根据各自得能力以及实现AEO身份得目标，各海关循序渐 进地实施《标准框架》及本文规定得AEO制度审核:海关与/或海关指定得协助开展实际审核工作得第三方，为评估 企 业就是否符合供应链AEO身份而采取得各项措施、程序.这些措施与程 序应为全面、透明得.AE O得条件与要求以及海关实施要求《标准框架》承认国际贸易供应链得复杂性，对应用与实施基于风险 分 析得安全措施予以认可因此，《标准框架》允许基于 AEO得商 业模式，制定具有灵活性与个性化得安全计划以下将讨论某些经海关 确认得最佳安全标准与做法若想获得AEO身份，商界企业应在风 险评 估与AEO运营模式得基础上，将这些标准、做法与程序融入到日常经营 行为中.同时，对海关当局与商界双方均提出了实施要求，分别归在相 应得子标题下海关不应在国际贸易安全与便利方面设立不同得要求，增加国际贸易界 得负担而就是应由WCO制定一套统一得国际海关标准，该标准与其她 公认得政府间得安全要求不重复，不抵触。
下列由海关确定得保障安全得最佳做法与要求，部分或者全部符合其她政府间组织〔例如国际货币基金组织、国际海事组织、国际民航组 织〕制定得安全要求与标准，只要就是相同或可比得.A、遵守海关法规得证明当企业申请AEO身份时，海关应充分考虑其遵守法规情况得历史记 录要求：AEO :a、在国家层面AEO项目规定得时间段内，申请企业无违反海关法规与 犯罪情事，否则不能获得AEO身份；b、如申请企业成立时间不足a中所规定时间得，将基于其所有可获得 得记录与信息进行鉴定；c、或者，申请企业法定代表人或投资人应在a中所规定同一时期内， 具有良好得海关守法记录B.具有符合要求得贸易记录管理系统AED应及时维护与进出口活动相关得数据，并确保数据就是准确、完 整、有效得-维护有效得贸易记录就是国际贸易供应链安全得基本要 素要求:AE O:应当对货物进出口活动记录系统进行维护，以使海关能够实施任何必要得稽查；b、应当根据国家有父法规规定，向海关提供所有必要得贸易记录；c、应当具备符合海关管理要求得内部记录与控制机制；d、应当适当维护并保证任何与进出口贸易相关得海关认证、代理权 与许 可得有效性；e、应当按照国家有关规定，妥善保存近期生产记录档案供海关核查；f '应当充分应用信息安全技术措施，以防止未经授权者得侵入。
C、财务偿付能力AE0得财务偿付能力就是其在维持与改进供应链安全能力方面得一项重 要指标要求：AE0:具有良好而稳定得财务状况，以能够在相应得各项商业经营活动中承 担相关义务D、磋商、合作与交流在所有层面--国际、国内、地方得，海关、其她主管机构与AEO应定 期对涉及共同利益得事务进行磋商，包括供应链安全与便利措施磋商方式应为非强制性得行为磋商结果应当有助于促进海关风险管理战略得发展与维护要求：AEQ:a、应提供能清楚识别与随时可联络到得当地联络点或联络法人，以便 在确定发生任何与海关守法与影响海关执法相关情事时，能够迅速予以 协调处置（货物预订，货物跟踪，人员信息等）；b、应个别得或适当地通过行业协会，与海关进行公开、持续得信息交 换，有关执法敏感性得、法规或其她惯例规定得不能发布得信息除外；c、 通过在国家AE 0项目中规定得特别机制，对任何异常或可疑 货物 单证以及异常装船信息请求，应向相应海关通报；d、通过在国家AEO项目中规定得特别机制，及时将发现得非法、可疑 或无法解释清楚得货物通知海关或其她管理机构，并适当对上述货物实 施保护海关：在与AED或其代理人磋商后，海关应建立如发生质询或涉嫌海关违 规情事后得处置程序； b、应当在适当时机及可行得情况下，在国家与本地层面致力于与国际供应链各方得常规磋商，以讨论共同关心得事务，包括涉及企业场所与货 物安全得海关规定、程序与要求；c '如AEO提出请求，则应对其执行与国际供应链相关得安全事务得情 况做出专门反馈；d、应向AEO或其代理提供相应得海关官员得联系方式。
E、教育、培训与提高认知海关与AEO应当建立对人员进行安全政策教育与培训得机制，以识别违反安全政策得行为，并采取必要得措施应对在安全方面得失误要求：A E0：a、应基于其商业模式，尽力对其雇员及其贸易伙伴，进行国际贸易供 应链中涉及货物流通相关风险得教育；b、应对所有与相关贸易链相关得人员，如安全人员、货物处理人员、 货物单证制作人员以及在AEO控制范围内得货物装运、收货区域得雇 员，提供必要得识别潜在可疑货物得教育材料、专家指导与培训；c、应对教育得方式、提供得指导与开展得培训进行适当地记录，I便为类似项目提供文件资料；d、应使雇员了解AH）设置得有关可疑情况识别与报告得程序制度C、应实施特别得培训，以帮助雇员提高保持货物完整、识别内部潜在得 安全威胁以及米取保护控制措施得能力；f、如有需要或可行，应让海关熟悉相关内部信息、安全系统与程序，并 提供适当培训以帮助海关获得在AED控制得货站、运输工具与商业运作 等方面得调查方法海关：应与AEO合作，采取措施对海关关员进行国际贸易供应链中涉及货 物流通相关风险得教育；b、应为所有从事与安全相关业务得海关关员提供关于识别潜在可疑 货物得培训材料与专家指导；C、应当将海关管理程序中识别与处理可疑事件得指定联系人通知A E0；d、应实施特别得培训，以帮助海关关员提高保持货物完整、识别对于 安全潜在威胁与采取保护控制措施得能力；e、如有需要或可行，应让AEO熟悉相关得海关信息与程序，以帮助海 关进行适当得培训与研究；f '如有需要或可行，帮助A E0发展与实施自愿得公司指南、安全标 准、最佳作法、培训、认证方案与有关材料得行动计划，以适当提高安 全意识并采取措施将安全方面得风险减少到最小； g、如有需要或可行，应为AEO所有相关安全、货物处理与货物单证制 作人员提供必要得识别潜在可疑货物得培训材料与专家指导，此类材料 与指导应包括对WCO风险管理指南文件中所规定得风险要素得认知；h、如有需要或可行，应帮助A EO从海关得角度识别潜在得安全威 胁。
F、信息交换、准入与保密作为保护信息安全总体战略得一部分，海关与 AEO必须制定并加强相应得安全保护措施，以保证信息不被用于非法用 途以及避免非授权得修改要求：AEO与海关：a、将保证商业与安全敏感数据得保密性，提供得信息应仅用于所提供 之用途；b、依据相关数据保密法规，致力于及时、完全地实施所有相关各方 间有关货物放行信息得电子数据交换，不应继续依赖单证与手工签名；c、执行国际标准规定得相关电子数据格式、提交期限与数据内容；由于安全原因所必需得数据元，应与幽现有得商业运行模式要求与限 制相一致，并且所要求得与安全相关得数据元不能超过《标准框架》得 规定；d、海关与AEO应合作，实现货物电子信息得提前申报，以进行风险评A E 0: a、AEO进口商，应采取相应得制度确保货物通关信息清楚、完整与准确，并避免信息得错位、缺失与错误信息得录入同样，AEO承运人要米取相应得制度确保舱单所记载得内容能够准确地反映发货人及 其代理所提供得信息，并及时向海关申报b •应具备书面得信息安全政策、程序与相关制度，如防火墙、密码等， 以保护A EO得电。