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1、制度索引号：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024公司风险评估管理规定制度信息总总览表制度名称公司风险评评估管理理规定关键词风险 评估估 管理理适用范围公司主责部门安全监察部部审批机构公司领导上级主管业业务部门门安全环保部部制度属性原则类业务领域安全与健康康上位制度 生产安全全风险评评估管理理办法下位制度无关联制度无替代制度风险评估管管理规定定其他相关部部门（跨跨部门制制度填写写）无会签部门无修订历史记记录1. 20013年年10月月8日经经审议通通过，于于20113年110月88日起施施行。2.第一次次修订：20115年111月3日，经经相关程程序审批批通过，并并于印发发之日起起施行，
2、原原版本同同时失效效。3.第二次次修订：20117年8月299日，经相关关程序审审批通过过，并于于印发之之日起施施行，原原版本同同时失效效。7 责权界界面机构责权 公司总经理（1）贯彻彻执行关关于风险险管理的的有关制制度，批批准重大大风险整整改方案案与治理理方案；（2）对消消除风险险给予人人力、物物力和财财力上的的支持，确确保风险险控制的的实效性性；（3）负责责公司风风险评估估工作的的全面管管理。分管领导（1） 协协助总经经理进行行风险评评估管理理工作，确确保公司司各项风风险得到到有效管管控；（2）负责责审核公公司高风风险的治治理方案案及考虑虑其安全全性、可可行性；（3）指导导公司重重大风险险
3、辨识、评评估、监监控措施施、整改改措施、治治理方案案的制订订；（4）组织织协调各各部门间间风险管管控工作作。安全监察部部（1）负责责成立风风险评估估机构及及各风险险评估小小组；（2）负责责年度风风险管控控计划、专专项风险险评估等等工作的的组织、协协调和安安排；（3）负责责风险评评估文件件的编制制、汇总总、发布布；（4）负责责对风险险评估工工作进行行指导、培培训，组组织确认认风险等等级；（5）对风风险概述述进行定定期更新新和发布布；（6）对风风险概述述中的内内容不能能及时给给予补充充、更新新的部门门提出考考核。生产技术部部（1） 负负责本部部门风险险管控制制及治理理措施的的执行，并并检查考考核。
4、（2）负责责生产系系统设备备故障风风险评估估工作，负负责本部部门管理理的各岗岗位的风风险评估估；发电运行部部（1）负责责生产系系统的运运行、运运行操作作风险评评估工作作；（2）负责责自身责责任区域域风险和和火灾风风险的评评估；（3）负责责组织危危险源的的辨识、评评估和登登记建档档工作；（4）定期期组织重重大危险险源的专专项检查查，对从从业人员员进行安安全教育育和技术术培训，制制定并落落实应急急救援预预案；（5）负责责本部门门管理的的各岗位位的风险险评估设备管理部部（1）负责责生产系系统的设设备风险险、检修修作业风风险评估估；（2）负责责自身责责任区域域风险和和火灾风风险的评评估；（3）负责责组
5、织危危险源的的辨识、评评估和登登记建档档工作；（4）定期期组织重重大危险险源的专专项检查查，对从从业人员员进行安安全教育育和技术术培训，制制定并落落实应急急救援预预案；（5）负责责本部门门管理的的各岗位位的风险险评估。 工作流流程 信息与与沟通流程步骤沟通主责沟通对象沟通信息沟通途径沟通频率03安全监察部部公司安委会会年度风险评评估计划划请示年度07各风险评估估小组生产技术部部风险评估文文件审核随时11安全监察部部公司安委会会年度风险评评估报告告审议年度工作规范范索引1外部规规范(1)安安全生产产法（220144年修订订版）(2)防防止电力力生产重重大事故故的二十十五项重重点要求求（国国家能源
6、源局 20114年）(3)火火力发电电厂安全全性评价价（第第二版）(4)电电业安全全工作规规程（热热力和机机械部分分）GBB261164.1-220100(5)电电业安全全工作规规程（发发电厂和和变电所所部分）（GGB 2268660-220111）(6)危危险化学学品重大大危险源源辨识（GGB 1182118220099）(7)生生产过程程危险和和有害因因素分类类与代码码（GGBTT13886120009）(8)风风险管理理术语（GGB/TT 233694420009）(9)风风险管理理风险险评估技技术（GGB/TT 277921120011）2内部规规范(1)发发电企业业风险综综合分析析方
7、法使使用导则则(神神华集团团有限责责任公司司20114修订订版)(12) 本单位位机组设设计标准准公司风险评评估管理理规定第一章 总则第一条 为了明确和和规范公公司（以以下简称称公司）在在生产业业务运营营过程中中的危险险源辨识识与风险险评估管管理工作作，促进进评估方方法的有有效运用用，落实实风险管管控措施施和方案案，降低低安全生生产风险险，有效效监控危危险源，特特制定本本规定。第二条 本规定规定定了风险险评估和和危险源源评估的的程序及及管理要要求。第三条 术语定义和和缩略语语(一) 危害因素（简简称“危危害”）：是指生生产过程程中可能能导致伤伤害、损损失、不不良影响响等发生生的条件件或行为为。
8、(二) 危害识别：是指识识别危害害的存在在并确定定其特性性的过程程。(三) 风险：是指指某一事事件发生生的概率率和其后后果的组组合。(四) 风险评估：是指包包括风险险识别、风风险分析析和风险险评价在在内的全全部过程程。(五) 内外因综合合风险分分析法：包含设设备故障障风险评评估、生生产区域域风险评评估和工工作任务务风险评评估三种种模式。1. 设备故障风风险评估估：为防防止生产产设备设设施性能能失效，导导致生产产安全事事故（事事件），基基于生产产系统和和设备，辨辨识、分分析设备备部件可可能存在在的故障障模式、原原因及表表象，分分析对设设备、系系统造成成的影响响，制定定和完善善控制措措施，明明确日
9、常常维护、定定期检修修以及故故障处理理的方法法。2. 生产区域风风险评估估：为防防止能量量意外释释放而导导致人身身伤害和和财产损损失事故故（事件件），基基于生产产区域和和生产系系统，辨辨识、分分析存在在的危险险能量及及载体（物物质）、生生产系统统的不安安全状态态、环境境不安全全条件等等，评价价导致事事故的可可能性及及其严重重程度，制制定管理理标准、控控制措施施以及临临时处置置措施或或应急预预案。3. 工作任务风风险评估估：为防防止生产产作业中中发生人人身伤害害和财产产损失事事故（事事件），基基于工作作任务，在在区域风风险评估估的基础础上，辨辨识工作作中存在在的危险险能量或或物质、人人员的不不安
10、全行行为以及及心理生生理危害害因素，评评价导致致事故的的可能性性及其严严重程度度，制定定相应的的作业标标准以及及各级人人员管控控要求。(六) “SEP”评评估方法法：是一一种用于于工作任任务和生生产区域域风险评评估的半半定量评评估方法法，其中中“P”表表示事故故发生的的可能性性，“EE”表示示人员暴暴露于危危险环境境中的频频繁程度度，“SS”表示示事故可可能造成成后果的的严重程程度。(七) 重大风险：指危及及机组安安全稳定定运行，可可能对电电网造成成较大冲冲击、可可能造成成机组强强迫停运运、可能能造成人人身事故故、可能能造成严严重经济济损失的的设备风风险；(八) 较大风险：指可能能影响机机组出
11、力力、或造造成主要要辅机/主要辅辅助系统统强迫停停运、可可能造成成较严重重后果的的设备风风险；(九) 一般风险：指影响响设备正正常运行行、对人人身安全全有一定定影响的的设备风风险。(十) 风险概述：是简要要描述区区域、作作业活动动/项目目的风险险和控制制措施的的概要性性文件。(十一) 重大危险源源：是指指长期地地或临时时地生产产、加工工、搬运运、使用用或贮存存危险物物质，且且危险物物质的数数量等于于或超过过临界量量的单元元。第四条 本规范适用用于公司司及承包包商。第二章 权限与职责责第五条 总经理主要要职责（一）贯彻彻执行关关于风险险管理的的有关制制度，批批准重大大风险整整改方案案与治理理方案
12、；（二）对消消除风险险给予人人力、物物力和财财力上的的支持，确确保风险险控制的的实效性性；（三）负责责公司风风险评估估工作的的全面管管理。第六条 分管副总经经理主要要职责（一） 协协助总经经理进行行风险评评估管理理工作，确确保公司司各项风风险得到到有效管管控；（二）负责责审核公公司高风风险的治治理方案案及考虑虑其安全全性、可可行性；（三）指导导公司重重大风险险辨识、评评估、监监控措施施、整改改措施、治治理方案案的制订订；（四）组织织协调各各部门间间风险管管控工作作。第七条 安全监察部部主要职职责（一） 组组织成立立风险评评估机构构及各专专业风险险评估小小组；（二） 负负责年度度风险管管控计划划
13、、专项项风险评评估等工工作的组组织、协协调和安安排；（三） 负负责风险险评估文文件的编编制、汇汇总、发发布；（四） 负负责对风风险评估估工作进进行指导导、培训训，组织织确认风风险等级级；（五） 负负责监督督风险项项目所有有整改防防范措施施的落实实及闭环环情况，对对风险概概述中的的内容不不能及时时给予补补充、更更新的部部门提出出考核；（六） 对对风险概概述进行行定期更更新和发发布。第八条 各部门职责责（一） 负负责本部部门风险险管控制制及治理理措施的的执行，并并检查考考核。（二） 生生产技术术部负责责生产系系统设备备故障风风险评估估工作，负负责本部部门管理理的各岗岗位的风风险评估估；（三）发电电
14、运行部部负责生生产系统统的运行行、运行行操作风风险评估估工作，负负责本部部门管理理的各岗岗位的风风险评估估；（四） 设设备管理理部负责责生产系系统的设设备风险险、检修修作业风风险评估估，负责责本部门门管理的的各岗位位的风险险评估；（五） 负负责自身身责任区区域风险险和火灾灾风险的的评估；（六）负责责组织危危险源的的辨识、评评估和登登记建档档工作；（七）定期期组织重重大危险险源的专专项检查查，对从从业人员员进行安安全教育育和技术术培训，制制定并落落实应急急救援预预案。第九条 班组（一） 班班组负责责一般风风险的管管控工作作；（二） 负负责公司司、部门门各项风风险管控控措施的的落实与与执行。第十条
15、 专业风险险评估小小组职责责（一） 具具体实施施风险评评估；（二） 编编制本专专业风险险控制措措施或改改进措施施，并对对措施、方方案的准准确性和和实效性性负责；（三） 参参与本专专业相关关的风险险评估工工作。第三章 执行程序及及管理要要求第十一条 风险评估主主要分为为评估准准备、风风险评估估和风险险控制三三个阶段段。第十二条 风险评估准准备阶段段（一） 公公司成立立各类风风险评估估机构，根根据部门门和岗位位变动情情况，每每年调整整一次；风险评估机机构由公公司总经经理担任任负责人人，分管管生产公公司领导导及各部部门、各各专业负负责人参参与。风风险评估估机构包包括各专专业风险险评估小小组；（二） 公公司于前前一年底底或年初初制订并并审批下下（本）年年度风险险评估计计划，计计划应具具体可执执行并明明确责任任人和完完成时间间；（三
