《天津证券从业资格《证券投资分析》：经济周期与行业分析考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津证券从业资格《证券投资分析》：经济周期与行业分析考试试题（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、天津证券从业资格证券投资分析:经济周期与行业分析考试试题一、单选题（共 25题,每题分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意) 1、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名,并经该律师事务所加盖公章、签订日期的正式文本。A名以上经办律师B3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C.3名以上经办律师D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人、下列选项中_不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的状况。A重组亏损公司保障就业的B.波及商业秘密的C引进先进技术和管理人才并能提高公司国际竞争力的D可以改善市场公平竞争条件的3、有关清算与交收的联系,下列说法对的
2、的是_。A.从时间发生及运作的顺序来看，先交收，后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从解决方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收 4、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。A500万.800万C1亿D亿5、凭证式国债承销团成员原则上不超过_家；记账式国债承销团成员原则上不超过_家。A.20，B.4,60C.2,0D0,40 、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。A奇单算术股价平均数.加权股价平均数C修正股价平均数D综合股价平均数 7、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是。A发行人
3、的董事、监事、高档管理人员B.持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高档管理人员C.证券投资方面的专家、学者发行人控股的公司及其董事、监事、高档管理人员8、可转换公司债是指发行人根据法定程序发行、在一定期限内根据商定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享有转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。A.股票、公司债B公司债、股票C都属于股票D.都属于债券9、证券公司申请简介业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定的原则。A.B2C.6.12 0、下列有关地
4、方政府债券的论述，错误的是(）。地方政府债券一般可以分为一般债券和专项债券B.收益债券是指地方政府为缓和资金紧张或解决临时经费局限性而发行的债券C.专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称&dquo;地方债券&rduo；,也可以称为“地方公债rdqo;或&ldquo；地方债rdquo;1、某客户持有上海证券交易所上市6国债（)现券万手。该国债当天收盘价为121.5元，当月的原则券折算率为1.7。该客户最多可回购融入的资金是万元。(不考虑交易费用)A205.8B.59.8C.1218.D127 12、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来
5、拟定。A.中国人民银行B商业中心C交易双方上海证券交易所 1、有关股利政策,下列论述错误的是_。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策一般波及钞票股利、股票股利和4个重要日期C.钞票股利指股份公司以钞票分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或所有发放给股东,股东一般不需支付利息税D.取股票股利暂免纳税1、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人,并具有基金从业资格。A.34C.5D.015、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基本上，累加认购申报金额
6、为00元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过。A.99990元999990元C元D.10000元 16、回售条款相称于债券持有人_。五条件发售给发行人的一张美式卖权同步持有发行人发售的一张美式卖权.五条件向发行人购买的一张美式买权D五条件发售给发行人的一张美式买权 17、基金管理人应在法定期限内披露基金招募阐明书、定期报告等文献，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的_原则。A.及时性.精确性C.完整性.真实性 、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。有形席位和无形席位B.一般席位和专用席位C购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位1、董事会秘书空缺期间超过_个月之后
7、，董事长应现代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。B.2C.3D6、年，马柯威茨的学生_提出了一种简化的计算措施,这一措施通过建立“单因素模型”来实现。A.92；威廉夏普B193;史蒂芬罗斯C1952；史蒂芬罗斯D.13;威廉夏普21、其她内资持股的持股人不涉及_。A民营公司B.中外合资公司C外商独资公司D国有公司2、运用行业的历史数据,分析过去的增长状况，并据此预测行业的将来发展趋势是行业分析法的_。A.历史资料研究法B.调查研究法.横向比较D纵向比较23、证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A.5%B10%C1%.% 24、证券公司在融资融券业务中要理解客户
8、近几年证券投资交易清算履约状况。它属于客户征信调查中的_内容。A还款能力B诚信记录.投资经验与偏好.客户基本资料25、_是证券投资基金市场营销的中心。.扩大销量B拟定目的客户C利润最大化D分割市场二、多选题（共25题,每题2分，每题的备选项中,有个或2个以上符合题意,至少有个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5分） 1、并购重组委委员有下列_情形之一的，中国证监会应当予以解雇。A.应当执行审核回避制度而未回避的.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C.违背法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的D两次以上无端不出席并购重组委会议的 2、_的市场多属于寡头垄断，由于前期投资大
9、,技术复杂。A.资本密集型B.劳动密集型C技术密集型D土地密集型稀有资源密集型3、获得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件涉及_。A.已被机构聘任近来1年未受过刑事惩罚.品行端正，具有良好的职业道德D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 、证券公司在特殊状况下(）以她人名义设立的账户从事证券自营业务。可以使用.可以借用C可以租用D.也不能使用5、如下有关证券公司自营业务的特点,说法错误的是_。A.交易行为的自主性B.交易的风险性.利润的可观性D收益的不稳定性 、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部 7、在国内，依法设立的
10、可经营证券业务的证券公司的重要业务有_。A证券承销B.融资融券业务C证券自营业务D投资征询业务 、债券和股票的相似点在于_。A具有同样的权利.收益率同样C.风险同样D.都是筹资手段 9、可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下，_日中签率公示见报。A.T+2B.T3C.T+4D.T+1、基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。A.资产总值资产市值资产净值D.资产面值11、证券公司应当负责集合资产管理筹划资产净值估值等会计核算业务,并由(）进行复核。A.托管机构B证券公司自C.推广机构D结算托管部门 2、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，运用其资金、信息等优势,
11、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不理解事实状况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A操纵市场B.内幕交易信息滥用D.欺诈客户 1、证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范畴内依_自主选择。资金数量B.交易量C交易品种D时间和条件14、债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越_,所承当的利率风险就越_。.小;高B.大;高C.小；低大;低 15、监事会和持续（)日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A.0；5%B.60;5%C.9;10%.365;0% 6、证券从业人员严禁的行为是_。A.举办有关证券投资
12、征询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资征询服务C.以获取投机利益为目的,运用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托,按规定的原则收取各项费用 7、_指对基金运作中违背法律、法规或合同规定的,如投资超比例、资金头寸局限性等问题,以书面形式对基金管理人进行提示，督促并规定管理人改正。A.电话提示B书面警示C.书面报告D.定期报告 18、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范畴内持续报出该券种的买卖实价，并可同步报出该券种的,_等交易要素。.交付方式买卖数量C清算速度D.结算方式 1
13、、债券的发行方式有_。A定向发行B.承购包销C.上网定价发行.招标发行 20、当公司的股价低于_时,股东最佳的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值21、股票钞票流贴现模型的理论根据是_。A股票的内在价值应当反映将来收益B.股票的价值是其将来收益的总和C股票可以转让D.货币具有时间价值 2、影响各类资产的风险收益状况以及有关关系的资我市场环境因素有_。国际经济形势B国内经济状况与发展动向C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D.投资者的年龄或投资周期、基金年度报告应披露的财务指标涉及（）。.本期利润B期末可供分派份额利润C期末资产净值期末基金份额净值 4、分组比较就是根据_，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A.资产配备的不同B投资人的不同.投资区域的不同风格的不同5、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范畴为发行价的_。.上下1元B上下5%.上下1元.深圳交易所无此类规定
