《陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述考试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上陕西省2015年证券从业资格证券市场：证券公司概述考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不是证券投资基金分类意义的是_。A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属
2、于_。A交收B清算C成交D结算3、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。A51.25B10250C10198.75D10301.25 4、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。A中国证监会B基金登记机构C中国证券业协会D基金托管人5、下列行为不是局域网管理的重点的是_。A用户权限设定和限制B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范D网络设备购买中招标管理 6、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是_。A现金B剩余期限在397天以内(含397天)的债券C期
3、限在397天以内(含397天)的债券回购D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 7、黄金基金是指_。A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 8、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A复牌时对已接受的申报实行集合竞价B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌
4、后，行情信息中无该证券的信息 9、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是_A大于B小于C等于D不确定 10、2005年10月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A世界银行和亚洲开发银行B国际金融公司和亚洲开发银行C国际货币基金组织和世界银行D亚洲开发银行和世界银行11、_可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A中国证监会B证券公司C证券交易所D国务院 12、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_，单笔申报最大数量应当不超
5、过_。A100手或其整数倍，1万手B10手或其整数倍，1万手C10张及其整数倍，10万张D10张及其整数倍，1万张 13、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。A记名股票B不记名股票C优先股票D非流通股票14、1939年_在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A凯恩斯B艾略特C希克斯D威廉姆斯 15、关于趋势线，下列说法正确的是_。A趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B反映价格变动的趋势线是一成不变的C价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
6、 16、柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D其营业柜台 17、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。A公司内部自由资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 18、下列关于场外交易的说法，错误的是_。A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B没有固定的、集中的交易场所C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场 19、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限 20、记账式国债的特
7、点不包括（）。A具有一定的风险B期限有长有短，适合中长期国债的发行C可上市转让，流通性好D可以记名、挂失 21、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1% 22、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A使融资总成本达到最大B采取适度数量的权益融资C使融资总成本达到最优适度D采用适度数量的债务筹资23、_采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股
8、票上涨率D修正股价平均数 24、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息25、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为_。A9.5%B10.5%C15%D15.6%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5
9、分） 1、提出套利定价理论的是_。A夏普B特雷诺C理查德罗尔D史蒂夫罗斯 2、公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。A2B3C4D53、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。A1B2C3D4 4、下列各项中，属于系统性风险的是_。A今年的通货膨胀率可能高达8%B所投资的上市公司可能破产C银行存款准备金率将提高0.5个百分点D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡5、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A股票B流通受限的证券C剩余期限超过397天的债券D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 6、下列不属于美国公司治理结
10、构特征的是（）。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 7、有面额股票的特点有_。A为股票发行价格的确定提供依据B便于股票分割C可以明确表示每一股所代表的股权比例D面额大小等于股票发行价格 8、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A积极投资法B消极投资法C历史数据法D情景综合分析法 9、以下_行为属于自营违规行为，要受到处罚。A不接受中国证监会的检查B不配合中国证监会的调查C不按规定上报自营业务资料和情况报告
11、D将自营业务与经纪业务混合操作 10、在基金营销环境的要素中，机构本身的_会对基金营销产生重要的影响。A股权结构B经营目标C资本实力D网点设置11、发行人应当将招股说明书全文置备于_，以备公众查阅。A保荐人的住所B主承销商和其他承销机构的住所C发行人的住所D拟上市证券交易所E深圳交易所和上海交易所 12、关于公司解散，下列说法正确的是（）。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 13、完全预期理论_。A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B还承认存在其
12、他因素影响远期利率C只承认市场流动性影响远期利率D市场流动性可以系统地影响远期利率14、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。A技术B信息C资源D专业 15、不列入基金费用的项目有（）。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用D基金份额持有人大会费用 16、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。A严格授权控制B强化内部监察稽核控制C建立完善的岗位责任制度D建立完善的信息披露制度 17、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A
13、J.P.摩根B纽约第一国民银行C库恩罗布公司D花旗银行 18、_收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A正常的B反向的C双曲线D拱形的 19、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于_人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2B3C5D7 20、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动 21、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。A交易所交易资金清算D柜台资金清算C全国银行间债券市场交易资金清算D场外资金清算 22、关于独立董事以下说法正确的是_。A指与证券公司及其股
14、东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见23、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括_。A股票种类B发行股数及占发行后总股本的比例C发行前和发行后每股净资产D发行方式与发行对象 24、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A拟订总体改组方案B选聘中介机构C开展改组工作D改组人出资25、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A发行人B承销商C主承销商
