《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案80》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案80（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：根据不同的附加条件，优先股可以分为()。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.正确答案：B2. 单选题：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等
2、活动时，应当符合的要求有()。、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；、向客户充分提示证券投资的风险；、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况；、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：C5. 单选题：商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲正确答案：A6. 单选
3、题：按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。承销证券从事承担有限责任的投资从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、正确答案：C7. 单选题：下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让正确答案：B8.
4、单选题：关于权证的表述。以下说法正确的有（）。权证具有一定的权利故也有交易的价值权证具有债权的性质权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价权证的交易方式与股票类似A.B.C.D.正确答案：D9. 单选题：证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债正确答案：D11. 单选题：下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所
5、是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度正确答案：C12. 单选题：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会正确答案：B13. 单选题：股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行正确答案：A14. 单选题：（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成正确答案：B15. 单选题：境内
6、上市外资股的投资者不包括（）。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人正确答案：C16. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C17. 单选题：由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性正确答案：B18. 单选题：下列关于股权变动的说法正确的有（）。原股东可以参与配股，也可以放弃配股权上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行
7、在外的股票，被称为转增股本可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票股票分割是将1股股票不等地拆成若干股A.B.C.D.正确答案：C19. 单选题：存款准备金的类别一般分为()。活期存款准备金定期存款准备金超额准备金储蓄存款准备金A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：下列关于债券票面价值的说法，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：D21. 单选题：一般来
8、说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生正确答案：B22. 单选题：以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：下列影响基金份额净值的因素有（）。基金资产净值基金资产总值基金负债基金总份额A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用
9、不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券正确答案：B25. 单选题：下列不属于影响国债销售价格因素的是（）。A.基准利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.国债承销的手续费收入正确答案：A26. 单选题：（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券B.私募债券C.付息债券D.贴现债券正确答案：A27. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元正确答案：A28. 单选题：发行
10、人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C29. 单选题：一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。A.周期性B.隐蔽性C.扩散性D.加速性正确答案：D30. 单选题：影响股票价格的政治因素有()。、战争；、国际社会政治、经济的变化；、政权更迭、领袖更替等政治事件；、政府重大经济政策的出台。A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：下列属于货币衍
11、生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.正确答案：C32. 单选题：在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券正确答案：B33. 单选题：赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例.能保护原普通股票股东的利益和持股价值.确保公司股份能足额认购.增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：在我国，基金性质的机构投资者包括（）I社保基金II企业年金III证券投资基金IV社会公益基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、
12、III、IV正确答案：C35. 单选题：若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元正确答案：D36. 单选题：国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1
13、、2、3、4正确答案：C37. 单选题：下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额正确答案：B38. 单选题：股票的内在价值是指()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值正确答案：C39. 单选题：股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。.资产收益权.对公司财产的直接支配处理权.重大决策权.选择管理者权A.、B.、C.、D.、正确答案：A
