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1、建设工程监理概论第一章 建设工程监理与相关法规制度1. 何谓建设工程监理 ?它的概念要点是什么 ? 答：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业， 接受建设单位的委托，承 担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。建设工程监理概念要点有：建设工程监理的行为主体是具有相应资质的工程监理企业； 建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权；建设工程监理的依据包括工程建设文 件，有关的法律、 法规、规章和标准、 规范， 建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同； 建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。 下列建设工程必须实行 监理： 国
2、家重点建设工程、大中型公用事业工程、 成片开发建设的住宅小区工程、 利用外国 政府或者国际组织贷款、 援助资金的工程、 国家规定必须实行监理的其他工程。 具体标准见 建设工程监理范围和规模标准规定 。建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和 实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。2. 建设工程监理具有哪些性质 ?它们的含义是什么 ? 答：建设工程监理的性质包括服务性、科学性、独立性和公正性。服务性的含义是运用规划、控制、协调方法，控制建设工程的投资、进度和质量，最终 应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。科学性主要表现在： 工程监理企业应当由组织管理能力强
3、、 工程建设经验丰富的人员担 任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍； 要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段； 要有积累足够的技术、 经济资料和数据； 要有科学的工作态度和严谨的工作作风， 要实事求 是、创造性地开展工作。按照独立性要求， 工程监理单位在委托监理的工程中， 与承建单位不得有隶属关系和其 他利害关系； 在开展工程监理的过程中， 必须建立自己的组织， 按照自己的工作计划、 程序、 流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。公正性要求工程监理企业客观、 公正地对待监理的委托单位和承建单位。 特别
4、是当这两 方发生利益冲突或者矛盾时， 工程监理企业应以事实为依据， 以法律和有关合同为准绳， 在 维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。3. 建设工程监理有哪些作用 ?答：建设工程监理的作用主要表现在以下几方面： 有利于提高建设工程投资决策科学化 水平、有利于规范工程建设参与各方的建设行为、 有利于促使承建单位保证建设工程质量和 使用安全、有利于实现建设工程投资效益最大化。4. 建设工程监理的理论基础是什么 ?答：我国的建设工程监理所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学， 还充分考虑了 FIDIC 合同条件对工程师作为独立、公正的第三方的要求及其对承建单位严格、细致的监督 和检
5、查。5. 现阶段我国建设工程监理有哪些特点 ?答：现阶段我国建设工程监理的特点是： 建设工程监理的服务对象具有单一性， 即只为 建设单位服务； 建设工程监理属于强制推行的制度； 建设工程监理具有监督功能， 包括对建 设单位不当建设行为进行监督； 市场准入的双重控制， 即对建设工程监理的市场准入采取了 企业资质和人员资格的双重控制。6. 建筑法由哪些基本内容构成 ?总则部分的具体内容是什么 ? 答：建筑法的基本内容包括总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程 监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任和附则共8 个部分。总则内容包括： 立法目的、 调整对象和适用范围、建筑活动
6、基本要求、 建筑业的基本政 策、建筑活动当事人的基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。7. 建筑法对建筑工程许可、建筑工程发包和承包、建筑工程监理、建筑工程质量管 理有哪些规定 ?8. 建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有哪些?9. 建设工程质量管理条例对建设工程保修有哪些规定?10. 建设工程监理规范由哪几部分构成 ?总则有哪些规定 ?11. 建设工程监理规范对项目监理机构、监理规划和监理实施细则有哪些规定 ?12. 施工阶段项目监理机构的工作有哪些 ?第712题请参阅有关法规、规范的具体内容。13. 何谓建设程序 ?我国现行建设程序的内容是什么 ? 答：所谓建设程序是指一项建设工程从
7、设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中， 将建设活动分成以下几个阶段： 提出项 目建议书； 编制可行性研究报告； 根据咨询评估情况对建设项目进行决策； 根据批准的可行 性研究报告编制设计文件；初步设计批准后， 做好施工前各项准备工作；组织施工，并根据 施工进度做好生产或动用前准备工作； 项目按照批准的设计内容建完， 经投料试车验收合格 并正式投产交付使用；生产运营一段时间，进行项目后评估。我国的建设程序还规定了建设工程各阶段工作内容及相应的要求。14. 坚持建设程序具有哪些意义 ?建设程序与建设工程监理的关
8、系是什么 ? 答：坚持建设程序在以下几方面有重要意义：依法管理工程建设， 保证正常建设秩序； 科学决策， 保证投资效果； 顺利实施建设工程， 保证工程质量；顺利开展建设工程监理。建设程序与建设工程监理的关系表现在以下几方面： 建设程序为建设工程监理提出了规 范化的建设行为标准， 建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容， 建设程序明确了 工程监理企业在工程建设中的重要地位， 坚持建设程序是监理人员的基本职业准则， 严格执 行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。15. 建设项目法人责任制的基本内容是什么 ?与建设工程监理制的关系是什么 ? 答：项目法人责任制，即由项目法人
9、对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。项目法人责任制规定了项目法人的设立时间、组织形式以及董事会和总经理的职权。项目法人责任制与建设工程监理制的关系表现在以下二方面： 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。第二章 监理工程师和工程监理企业1. 实行监理工程师执业资格考试和注册制度的目的是什么?答：实行监理工程师执业资格考试制度的目的在于： (1) 促进监理人员努力钻研监理业 务、提高业务水平； (2) 统一监理工程师的业务能力标准； (3) 有利于公正地确定监理人员是 否具备监理工程师的
10、资格； (4) 合理建立工程监理人才库； (5) 便于同国际接轨， 开拓国际工 程监理市场。实行监理工程师注册制度目的在于政府对监理从业人员实行市场准入控制。2. 监理工程师应具备什么样的知识结构 ? 答：监理工程师应具有复合型的知识结构，包括工程技术、经济、 法律和组织管理等方 面的理论知识。3. 监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些 ? 答：监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则：(1) 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；(2) 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的 义务和职责；(3) 努力学习专业技术和建设监理知识，不断
11、提高业务能力和监理水平；(4) 不以个人名义承揽监理业务；(5) 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材 料设备的生产供应等单位兼职；(6) 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；(7) 不收受被监理单位的任何礼金；(8) 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9) 坚持独立自主地开展工作。4. 监理工程师的注册条件是什么 ? 答：经考试合格， 取得监理工程师执业资格证书 的，可以申请监理工程师初始注册。 但申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册：(1) 不具备完全民事行为能力；(2) 受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之
12、日起至申请注册之日不满 5 年；(3) 在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业 的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满 2 年；(4) 在申报注册过程中有弄虚作假行为；(5) 同时注册于两个及以上单位；(6) 年龄 65 周岁及以上；(7) 法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形。5. 试论监理工程师的法律责任。答：监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面， 一是违反法律法规的行为， 二是违 反合同约定的行为。我国法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。例如，建筑法第 35 条规定： “工程监理单位不按
13、照委托监理合同的约定履行监理义务， 对应当监督检查的项目 不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。 ”中华人民共和国刑法第 137 条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理 单位违反国家规定， 降低工程质量标准， 造成重大安全事故的，对直接责任人员， 处五年以 下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚 金。”建设工程质量管理条例第36 条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施 工质量承担监理责任。”如果监理工程师出现工作过失， 违反了
14、合同约定， 其行为将被视为监理企业违约， 由监 理企业承担相应的违约责任。 当然， 监理企业在承担违约赔偿责任后， 有权在企业内部向有 相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。 所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行 为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。6. 试结合实际论述工程监理企业如何实行改制。( 略 )7. 设立工程监理企业的基本条件是什么 ?答：新设立的工程监理企业申请资质， 应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业 法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、 专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条 件申请资质、经审查
15、合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内 从事工程监理活动。8. 工程监理企业的资质要素包括哪些内容 ? 答：工程监理企业的资质要素包括企业负责人和技术负责人所具备的条件、 取得监理工 程师注册证书的人数、注册资本的数量、工程监理业绩。9. 工程监理企业经营活动的基本准则是什么?答：工程监理企业经营活动的基本准则是守法、诚信、公正、科学。10. 监理费的构成有哪些 ?如何计算监理费 ? 答：建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。 监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有： 按建设工程投资的百分比计算法、 工资加一
16、定比例的其他费用计算法、 按时计算法、 固定价 格计算法。11. 结合监理企业实际情况，试述如何开展市场竞争。第三章 建设工程目标控制1. 简述目标控制的基本流程。在每个控制流程中有哪些基本环节?答：在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有 关信息， 将工程实际状况与目标和计划进行比较。 如果偏离了目标和计划， 就需要采取纠正 措施， 或改变投入， 或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可 能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。 上述控制流程是一个不断循环的过程， 直至工程建成交付使用， 因而建设工程的目标控制是 一个有限循
