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1、对于银行合规文化建设经典案例2021 下面是的xx为各位搜集的有关银行合规文化建设经典案例五篇，请您参阅！篇一工商银行*省分行内控合规部成立于2021年12月，成立之初，即负担了牵头内部控制、合规管理等多项职能。多年来，该部认真落实总行和监管部门的工作要求，奉行老实守信、严谨规范的价值理念，建立健全了和全行发展战略和组织架构相适应的合规风险管理框架，制订了合规管理的基础性制度，提炼了合规文化关键理念，采取了检验和治理“两轮驱动”，防范和化解金融风险和经营中发觉的问题，不停扎实业务发展基础，连续促进了全行战略目标实现和可连续发展。2021年，对于内控合规部这个团体来讲，是不平凡的一年。这一年，该
2、部深入学习党中央、国务院有关金融风险防控相关会议精神，落实落实监管部门的工作要求，各项管理工作井然有序，圆满完成了总行、省行和监管部门安排的各项工作。这一年，该部认真落实落实总行、省行党委工作布署，一直把“严防案件和严防重大风险事件”作为政治责任，聚焦案件防范，*分行下辖7家分支机构被*银监局评为“案防合规文化建设优秀单位”，数量同业第一。这一年，该部稳步推进全行合规文化建设，辖内一个机构和个人分别荣获总行级合规标兵、合规先锋称号；组织的“践行合规、明责有为”情景模拟剧在总行决赛中，排名第四、荣获三等奖。这一年，该部主动应对内外部风险形势改变带来的新情况、新问题和新挑战，坚持从严治行、过程控制
3、，将合规文化建设和详细管控动作相结合，推进全行的合规经营水平再上新高度。高度重视合规文化建设2021年，是工行合规文化建设五年计划 2021-2021年 的第二年，根据“一年一个专题，一年一个台阶”的思绪，该部在去年“基础强化年”专题活动的基础上，组织全行开展了内控合规“实施强化年”专题活动，潜心培育“主动合规”环境，推进合规理念宣导、制度实施落地。秉持合规从高层做起的理念，省行行长史立军带头，各级行一把手层层开展了合规专题讲课；组建合规宣讲团，宣讲合规文化关键理念及新时期“十大禁令”，省行纪委书记刘泽华带队，在省行营业部进行了第一站的宣讲，宣讲团利用半个月的时间，巡回宣讲了全辖11家二级分行
4、。期间，精心挑选的合规标兵集体和个人前后介绍了优秀事迹、优秀经验，这项活动行程3000余公里，参听人数近两万，基层网点覆盖达100%，充足发挥了楷模引路作用，强化了全行职员的合规意识。除此之外，该部很重视合规教育，在行领导的支持下，组织开展了“熟知禁令、承诺实施”大讨论、网络大学合规专题培训、制度现场培训，“三新” 新入职职员、新提拔职员、新转岗职员 职员合规教育、线上学习“十大禁令”等活动，教育职员知规、守规、行规，合规承诺书的签署率100%，促进了职员由被动合规向主动合规的转变。将文化建设和详细管控举措相结合宣传合规，是合规文化建设的一项主要内容，其目标在于提升职员的合规意识。但合规意识有
5、了，还要落实到详细的操作、经营和管理中去。经过实践，去检验、去发觉、去有效整改问题，才是真正的合规。所以，除了在全行宣传合规外，该部还将文化建设和详细的管控动作进行了深入结合，狠抓各项工作落实，促进合规在全行真正落地。对于2021年监管部门布署的“三三四十”“填补监管短板”“全方面风险防控”等系列治理工作，该部将之纳入内控合规“实施强化年”专题活动中，同安排、同布署、同落实。组织召开了直通支行的“学习落实监管工作精神暨深入推进综合整改工作布署会议”，进行全行动员和安排布署；组织省行部门关键责任人签署了“落实承诺书”，落实治理主体责任；召开了数次协调会，处理工作中碰到的问题。对于2021年自行开
6、展的“十大关键领域和关键步骤”风险治理等项目，该部从行内实际出发，突出严查违法、违规行为，严防信贷、票据、同业、存款、现金等关键领域风险和案件风险、职员异常行为风险，组织开展了现场检验和风险排查，建立了省行部门风险月度排查机制，防控各类风险。同时将检验和治剪发现的问题，反馈到相关业务部门，督促其不停完善制度、步骤、系统，实现了整改闭环。对于全行开展的各类监督检验项目，该部出于平衡成本和收益，节省检验资源的考虑，以风险为导向，对年初省行各部门申报的年度检验计划进行了统筹管理，根据检验内容、检验时间、风险点分布、被查机构等进行了整合，并全程跟踪检验进度、发觉问题、整改问责等情况。对运行可控一类、十
7、大违规事件继续保持高压态势，整年可控一类及十大违规事件较上年下降%。关键治理的5类运行风险事件下降%；全部可控风险事件下降%。对内外部组织开展的监督检验、治理项目发觉的违规问题，实施双线整改，严厉问责，并将专题检验实施率和监督检验发觉问题整改率纳入“实施强化年”专题活动进行考评，计划实施率、整改率和整改效果，得到了总行和监管部门的充足认可。连续优化和完善合规管理机制实际工作中，该部在坚持用好专业优势和独立定位，守住风险底线，维护制度尊严的同时，不停完善优化内控合规管理体系，意在发挥防线部门的风险防控作用。在制度管理上，该部年初对全行的制度进行了全方面梳理，公布了有效制度清单和废止制度清单，便于
8、职员学习和遵照；对整年拟制订的制度进行统筹管理，有计划有步骤地实施，同时要求各专业部门加强制度的培训、学习，使职员真正掌握制度、实施制度。一分耕耘一分收获，在2021年内控案防形势异常严峻的情况下，工商银行*省分行内控合规部人气聚、士气高，方法得力，成效显著，在总行的专业考评上，取得了2021年度内控合规工作优秀单位称号。防范和化解金融风险是金融工作者永恒的专题，工商银行*省分行内控合规部将在总行、省行党委领导班子的领导下，在监管部门的监督和管理下，一如既往地扎实工作，以更高的标准要求自己，追求卓越，永不停息。篇二今年以来，*保险*分企业紧盯市场，在业务乘势而上的同时，牢牢把握发展和合规二者的
9、“鱼和水”的关系，围绕“持盈保泰”总体目标，六措并举，练好内功，确保企业平安，有效的促进了合规文化建设的传输发展。将合规文化建设列入主要议事日程。*保险*分企业总经理李玮率领班子组员率先学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。同时从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。分企业定时召开会议对合规工作进行研究布署，丰富载体，把合规文化建设的详细要求落实到各项工作中去，不停推进合规文化建设向纵深发展。为构建平安友好企业营造良好气氛。新年伊始，*分企业第一个会议就是合规工作会议，对整年工作和季度的现场检验进行了安排布署。李玮利用多种会议、不一样场所向职员宣传，要求法
10、律合规部通常全省系统会议，必讲合规形势和工作安排，前后讲课20余次，为所辖机构在实施合规方面提供了有力的理论支持。突出抓好合规现场检验，对问题实施清单管理，跟踪整改，对相关责任人严格问责，确保企业经营安全。连续不停提升企业合规文化建设能力。汇编合规政策，连续购置合规书籍为全员提供统一规范的学习资料。分企业对规章制度进行梳理，印发了制度汇编，定时编发合规简报，立即通报监管形势，合规提醒，分享合规管理经验。7月份，分企业再次精选并购置了保险基础知识导论保险消费者权益保护保险法律制度精解财产保险企业合规指南等专业书籍120册，分发到部门和机构开展自学，扎实了企业的管理基础。强化培训推进合规教育达成预
11、期效果。5月份，分企业以学习各条线内控管理规则为主，组织开展“学规则、懂规则、守规则”学习教育活动。7月2日起，分企业开展了合规知识专题学习活动，各部门、各机构利用下班时间集中学习一小时。7月4日，李玮在参与法律合规部、非车险部集中学习后，提出学习和讨论要相结合，学习中要让问题暴露出来，经过讨论得到处理，促进职员将合规制度要求内化于心，外化于行，养成依法合规、主动合规的良好习惯。开展“合规知识我来讲”系列培训。7月16日起，利用视频，采取部门责任人和资深职员讲课，组织全省系统干部职员集中培训。整个活动期间，各部门责任人结合条线管理进行合规风险讲课10次，全辖视频参与培训1500多人次。分企业系
12、列合规文化建设活动循序渐进、环环相扣的开展，使内控合规意识深植于每个职员内心。很多职员表示，经过集中学习，不但对企业内各项制度有了更深了解，对于合规文化、内控体系也有了更深刻的了解。篇三在全方面推进合规建设的过程中，*证券关键关注领导主动合规、决议步骤制衡、合规机制有效和管理方法科学等方面，形成了重效用、可操作的合规管理模式，逐步将自觉的合规意识强化为企业习惯，凝结成为本身的自律文化。一是重视制衡，规则比权力更主要。在实践中，坚持有制度按制度行事、无制度先建制度再行事的标准，连续建立和完善了各决议步骤的相关规则。同时，一直坚持“管理同时监督”标准，要求合规人员可列席企业全部决议步骤，以实现重大
13、业务决议的专业性和制衡性。二是机制保障，实施比计划更主要。企业长久坚持以行动为导向，更多关注于合规机制的有效性和约束力，详细而言，经过一票否决制、跨级汇报制、封闭督办制来实现。三是方法相辅，防范比治理更主要。实践中，*证券创立了多个模式，以提升合规工作的严厉性、有效性和快速反应能力，包含五连环操作模式 即开启、过程、结果、反馈、跟踪 、全员合规问责模式、合规留痕“五色标识”模式。针对合规人员“考评难”的问题，企业制订了明确的考评规则，依据合规管理人员的履职情况，关键围绕合规管理人员能否勤勉尽责、合规风险是否应发觉未发觉、应警示未警示、应汇报未汇报、是否形成或避免合规风险等情形，分为称职、不称职
14、、优异三个类别，单独对其进行评价和考评。*证券：破解知易行难、培育实施文化合规文化建设，始于理念，最终落实。因为主体明确、责任清楚、教育到位，华安证券形成了有制度必实施、有要求必落实的文化气氛，有效地预防了合规制度建设中知行不一、知易行难的问题。为切实增强责任主体自主意识，华安证券将合规经营管理情况和绩效考评严格挂钩。明确要求，董事会对企业合规管理负最终责任，经理层合规管理的有效性负责，各部门和分支机构责任人对本部门和分支机构的经营活动合规性负首要责任，不能有丝毫侥幸心理。在强化制度的基础上，合规总监把合规工作网络平台建设作为合规文化建设的首要手段。今年以来，共收到合规监督员报送工作日志408
15、2件，合规月报125份，合规半年报32份。另外，协作主体还主动发挥各自职能，稽核、法律等内部控制机构在企业内控平台上各自发挥自主优势，从内部控制检验、评价，到对董事会、监事会、高管人员、各部门和分支机构合规管理职责推行的有效性进行评定，形成合规管理协力。该企业责任人表示，经过上述方法，突出了主体原因，抓住了合规文化建设的牛鼻子，收到了良好效果：一是不一样主体的合规理念和责任意识牢牢扎根；二是合规工作责任清楚、关键突出、推进有效；三是合规气氛逐步形成，合规文化已融入企业文化之中。人人合规、事事合规为构建合规文化的内部环境，*证券大力开展审查、监督、检验和咨询、培训等行之有效的工作，从治理层面抓起，关键搞好制度建设、学习培训和检验问责。详细表现在“高、广、细”三个方面。一是合规由“高”层推进，做到治理先行，构建合规文化的基础环境。现在企业上下的一切经营活动，已经同合规亲密结合在一起，成为日常运行的有机组成部分。合规文化建设渗透到企业治理的各个层面，为合规制度的落实提供了体制保障。二是推进合规向“广”度铺开，狠抓学习培训，大力传输合规文化。企业制订了月度、季度和年度培训计划，针对职员、部门和专题等不一样类型，开展合规培训，尤其是要求企业高管和业务部门责任人担任培训讲师，促进合规责任人对合规知识全方面掌握。三是落实合规从“细”处着
