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1、2022年金融-证券从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）1. 单选题根据证券法，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（）。问题1选项A.融资融券B.虚假宣传C.内幕交易D.操纵证券市场【答案】A【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。融资融券活动是合法合规的，交易过程中可以开展融资融券。2. 单选题根据期货交易管理条例，下列与期货相关的说法，错误的是（）。问题1选项A.期货交易是以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动B.期权合约可以约定将
2、期货合约作为买卖标的物C.期货交易场所可以制定非标准化的期权合约D.期权合约是规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约【答案】C【解析】期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。C项错误，期货交易所制定的期权合约一定是标准化的。期权合约是规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。3. 单选题下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。.银行理
3、财产品.全国社会保障基金.集合资产管理计划.信托产品问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】第一类专业投资者具体包括：1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。.全国社会保障基金，是由国家发行的。4. 单选题根据证券公司和证券投资基金管理公司合
4、规管理办法规定，下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）。问题1选项A.证券公司制定合规管理制度属于合规管理B.证券公司防范合规风险的行为属于合规管理C.证券公司对市场风险的识别属于合规管理D.证券公司建立合规管理机制属于合规管理【答案】C【解析】证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。对市场风险的识别不属于合规管理，属于风险管理。5. 单选题根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）。问题1选项A.为期货交易提供集中履约担保B.设计期货合约，安排合约上市C.提供交易的场所、设施和服务D.审批期货公司设立申请事宜【答
5、案】D【解析】期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。D项说法错误，审批期货公司设立申请事宜，是国务院期货监督管理机构的职责。6. 单选题根据证券法规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应当承担法律责任的行为主体包括（）。.发行人.直接负责的主管人员.上市公司股东大会.上市公司董事会问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】发行人违反本法相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责
6、令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警吿，并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以10万元以上100万元以下的罚款。题干中的四项均有可能成为主体。7. 单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下.未依法履行持续督导义务.违反其就上市公司并购
7、重组相关业务活动所作承诺.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保
8、密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。项属于内幕交易，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。8. 单选题根据证券法相关规定，下列关于改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（）。.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用.公司改变公开发行股票所募集资金用途，必须经股东大会作出决议.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用.改变公开发行公司债券筹集的资金用途
9、，必须经债券持有人会议作出决议问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，公司改变公开发行股票所募集资金用途，必须经股东大会作出决议；公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，改变公开发行公司债券筹集的资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。9. 单选题证券公司应当配备专职合规管理人员的部门及机构包括（）。.自营部门.投资银行部门.工作人员人数在10人及以上的分支机构.证券公司异地总部问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券公司业务部门、分支机构应当配备
10、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。10. 单选题根据证券公司全面风险管理规范，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇.制定风险管理制度，并适时调整.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系问题1选项A.、B.、C.、
11、D.、【答案】C【解析】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
12、（7）风险管理的其他职责。.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇，是董事会的职责。11. 单选题根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，下列关于证券业从业人员的登记类别的说法，正确的有（）。.从业人员登记类别包括一般证券业务、证券经纪人等.从业人员登记类别包括证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）等.应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别.证券评级机构中从事证券相关业务的人员，不需参照证券公司从事证券业务人员的有关规定进行登记管理问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】根据关于证券业从业人员登记管理有关
13、事项的通知，从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。错误。12. 单选题下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。.公募基金必须设立开放期.开放式基金的基金份额总额不固定.封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金，简称封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易；封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。采用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金”，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金有封闭期的说法，没有开放期的说法，错误。13. 单选题
