《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考49》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考49（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A.净资产不低于2亿元人民币B.经营行为规范C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等正确答案：C2. 单选题：【2018年真题】证券投资者保护基金的资金可以运用于()。、银行存款；、购买国债；、中央银行债券；、中央级金融机构发行的金融债券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品
2、、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品正确答案：A4. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B5. 单选题：企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。.更换审计机构.变更资产评估机构.变更注册金额.更换主承销商A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行
3、价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A.、B.、C.、D.、正确答案：A7. 单选题：证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值正确答案：D9. 单选题：当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人
4、予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金正确答案：C10. 单选题：我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括（）。A.基金监管的法律体系日益完善B.基金行业对外开放程度不断提高C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D.基金业市场营销和服务创新日益活跃正确答案：C11. 单选题：下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.正确答案：A12. 单选题：指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF正确答案：B13. 单选题：（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券B.私募债券C.付息
5、债券D.贴现债券正确答案：A14. 单选题：保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括（）。I由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任II基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失III保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利IV经中国银监会认可的其他
6、保本保障机制A.I、IIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：D15. 单选题：中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月正确答案：B16. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.期值理论B.票面价值C.现值理论D.清算价值正确答案：C17. 单选题：下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制正确答案：D18. 单选题：关于债券基本性质说法正确的有（）。债券是一种有价证券U
7、债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本A.B.C.D.正确答案：B19. 单选题：与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.正确答案：C20. 单选题：商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本正确答案：B21. 单选题：【2015年真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金正确答案：A22. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享
8、基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III正确答案：C24. 单选题：下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设正确答案：D25. 单选题：()是指证
9、券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券资产管理业务正确答案：B26. 单选题：关于金融期货特点的描述，正确的有（）。.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.、B.、C.、D.、正确
10、答案：C27. 单选题：【2015年真题】浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率正确答案：A28. 单选题：关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：下列说法中错误的是（）。A.证
11、券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度正确答案：C30. 单选题：根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券正确答案：D31. 单选题：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.4D.5正确答案：B32. 单选题
12、：普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.正确答案：A34. 单选题：参与证券投资的金融机构可以分为()。A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构C.证券经营
13、机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构正确答案：D35. 单选题：弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 单选题：证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元正确答案：A37. 单选题：（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股正确答案：D38. 单选题：信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B39. 单选题：2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A.
