《2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共80题）1、相对估值法常用的倍数包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（2018年真题）我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（ ）A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】 D3、（ ）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】 C4、（2018年真题）对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是（ ）A
2、.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中【答案】 A5、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】 D6、股权投资基金通常与社会
3、各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络，可以为被投资企业（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采
4、取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分【答案】 D8、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】 B9、（2017年真题）信息披露指引由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 D10、关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】 C11、我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投
5、资协议D.合伙协议【答案】 D12、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】 B13、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（ ）。A.股东关系与公司治理B.主要产品的市场前景C.重大经营管理问题D.经营风险控制情况【答案】 B14、(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（2020年真题）股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项
6、的,基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（ ）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】 B17、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案【答案】 C18、我国股
7、权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】 D20、对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是（）。A.实现投资收益B.控制风险C.实现项目退出D.公开上市【答案】 C
8、21、（2017年真题）股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2018年真题）关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是（ ）。A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高C.以股权投资基金为主要投资对象D.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等【答案】 B23、回购的发起人可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股，每股的收盘价为10元，银行存款为13000万元，应付税费为3
9、500万元，已出售的基金份额为10000万份，则基金资产净值为（）万元。A.0.4B.1.5C.1.7D.13500【答案】 D25、创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（2019年真题）关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（ ）A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格
10、和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】 B28、（2019年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】 C29、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是
11、（）。A.风险揭示书B.审计报告C.法律意见书D.行业分析报告【答案】 A31、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】 C32、私募基金管理人应当在每季度结束之日起
12、（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】 B33、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25获得追加分配。(4)按照投资者80、管理人20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144万元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元
13、D.2160万元和20万元【答案】 D34、设立外商投资创业投资企业，至少有（ ）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】 D35、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】 A36、某公司注册资本100万元，有人要投资100万人民币，投资后占2%的股份，公司投资后估值为（）。A.500万元B.5000万元C.200万元D.2000万元【答案】 B37、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、下列不属于股权投资基金特点的是 （）。A.投资期限长、流动性较差B.投资
