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1、6 附件 教学大纲国际投资学课程教学大纲课程编号：33220128 课程名称：国际投资学 课程基本情况：1学分： 2 学 时：34学时（课内学时：28 课内实验：6）2课程性质：专业课3适用专业：国际经济与贸易 适用对象：本科4先修课程：经济学、国际贸易5首选教材：杨大楷主编，国际投资学（第三版），上海财经大学出版社，2003年出版。备选教材：杜奇华编著，国际投资，高等教育出版社，2006年8月出版。6考核形式：闭卷考试7教学环境：多媒体教室一、教学目的与要求国际投资是金融学科的一门专业课程，以国际直接投资和国际间接投资的划分为横向线索，同时将国际投资的构成要素，即国际投资理论、国际投资主体、
2、国际投资客体、国际投资管理等作为纵向线索来分析国际投资内在运行规律的逻辑框架，并在此基础上对中国的国际投资进行分析。 通过本课程的学习，使学生能够了解并掌握国际投资的基本概念，国际投资的产生与发展；了解国际直接投资和间接投资的各种理论；了解跨国公司的产生与发展并掌握跨国公司经营战略与组织结构的演变、跨国金融机构的概况以及官方和非官方投资主体形式；明确各种国际投资客体，如国际债券、国际股票与各类金融衍生工具；熟悉国际投资环境、分析国际投资环境的构成因素并掌握国际投资环境的评价方式以及国际投资项目的管理，了解有关的国际投资法规、政策；同时在掌握国际投资基础知识的前提下对我国国际投资状况有一定程度的
3、把握。 该课程以金融学、投资学、国际金融、国际贸易以及跨国公司等课程为基础，所以要求学生在学习本课程之前对相关课程有一定程度的了解。二、教学内容及学时分配课程内容及学时分配表章教学内容学 时课内讲授课内实验第一章国际投资概述22第二章国际投资理论431第三章跨国公司422第四章跨国金融机构321第五章官方和半官方投资主体22第六章实物资产和无形资产22第七章金融资产431第八章国际投资环境22第九章国际投资政策管理22第十章国际投资法规管理22第十一章国际投资风险管理33第十二章中国利用外资22第十三章中国对外投资211合 计34286三、教学内容安排第一章 国际投资概述【教学目的】通过本章学
4、习，掌握国际投资的概念，国际投资的各种方式与研究方法；熟悉国际投资的性质；了解国际投资的演变发展阶段，以及国际投资的最新发展趋势。【教学重点】国际投资的概念，国际投资分类及其比较，国际投资的性质。【教学难点】国际投资的最新发展趋势。【教学方法】课堂讲授【教学内容】第一节 国际投资的基本定义一、 国际投资的定义（一） 国际投资主体的多元化（二） 国际投资客体的多样化（三） 国际投资的根本目的是实现价值增值（四） 国际投资蕴含资产的跨国经营过程二、 国际投资的类型（一） 国际直接投资（二） 国际间接投资（三） 二者的区分与比较三、 国际投资的性质（一） 社会分工国际化的表现形式（二） 生产要素国际
5、配置的优化（三） 影响世界经济的“双刃剑”（四） 生产关系国际间运动的客观载体（五） 有着更为深刻的政治、经济内涵 第二节 国际投资的产生与发展一、 国际投资的产生与发展（一） 初始形成阶段（二） 低迷徘徊阶段（三） 恢复增长阶段（四） 迅猛发展阶段二、 国际投资不断发展的原因（一） 科技进步带来生产力的飞跃（二） 国际金融市场的大发展（三） 国际政策环境的自由化（四） 跨国公司的全球一体化经营战略第三节 国际投资的区域与行业发展格局一、 国际投资的区域发展格局（一） 国际投资区域格局的变迁（二） 当代国际投资区域格局（三） 影响国际投资区域格局的因素二、 国际投资的行业趋势（一） 国际投资行
6、业格局的变迁（二） 当代国际直接投资行业发展趋势第四节 国际投资学的基本范畴一、国际投资学的研究内容二、国际投资学与相关学科的关系（一）国际投资学与国际金融学的关系 （二）国际投资学与国际贸易学的关系 （三）国际投资学与西方投资学的关系三、国际投资学的研究方法（一）实证分析与规范分析相结合（二）定性研究与定量研究相结合（三）总量分析与个量分析相结合【复习思考题】1国际投资的性质是什么？2简述国际直接投资与国际间接投资的波动性差异。3影响国际直接投资区域格局的因素是什么？4国际投资呈现出的最新发展趋势有哪些？第二章 国际投资理论【教学目的】通过本章学习，掌握国际直接投资理论和各类国际间接投资理论
7、；并了解国际直接投资理论的最新发展态势。【教学重点】国际直接投资的主流优势理论；证券组合理论、CAPM理论以及APT理论【教学难点】主流的国际直接投资理论和证券组合理论。【教学方法】课堂讲授与课内实践【教学内容】第一节 国际直接投资理论一、 早期国际投资理论二、 西方海外直接投资的主流优势理论（一） 厂商垄断优势理论（二） 内部化理论（三） 产品生命周期理论（四） 厂商增长理论三、 国际直接投资的宏观理论（一） 资本化率理论（二） 比较优势理论四、 国际直接投资的综合理论（一） 国际直接投资综合理论的发展（二） 折衷理论五、 国际直接投资理论的新进展（一） 发展中国家国际直接投资的适用性理论（
8、二） 中小企业国际直接投资的适用性理论第二节 国际间接投资理论一、马柯维茨的证券组合理论（一）证券分析（三） 证券组合分析（四） 证券组合选择二、资本资产定价理论（CAPM模型）（一） 资本市场线（二） 证券市场线三、资产套价理论（APT理论）（一） 因素模型（二） 套期定价模型 四、国际证券组合理论五、期权定价理论（Black-Scholes模型）（一） Black-Scholes期权定价公式（二） Black-Scholes期权定价模型的应用六、投资行为金融理论（一） 理论演进的三个阶段（二） 理论基石（三） 行为模型（四） 投资策略【复习思考题】1垄断优势理论与内部化理论的主要区别是什么
9、？2小岛清的比较优势理论是如何分析国际直接投资的?3产品生命周期理论的基本观点是什么？4国际生产折衷理论的局限性主要表现在哪些方面?5简述资本市场线的主要特征。第三章 跨国公司【教学目的】通过本章学习，了解公司的组织管理和经营战略；熟悉跨国公司基本含义，衡量跨国公司的基本标准，以及跨国公司的发展历程；掌握跨国公司投资的类型和投资方式。【教学重点】跨国公司基本含义；衡量跨国公司的基本标准；跨国公司投资的类型和投资方式以及价值链的内涵。【教学难点】跨国公司投资的类型和投资方式。【教学方法】课堂讲授与课内实践【教学内容】第一节 跨国公司的产生与发展一、跨国公司的内涵（一）跨国公司的概念界定 （二）跨
10、国公司国际化经营的度量二、跨国公司的产生与发展（一）第一次世界大战以前跨国公司的雏形（二）两次世界大战之间跨国公司的发展（三）冷战时期跨国公司的推进（四）20世纪60年代末-90年代初跨国公司的大发展（五）20世纪90年代以来跨国公司的最新进展第二节 跨国公司经营战略与组织结构演变一、“价值链”与跨国经营战略（一）“价值链”的内涵（二）“价值链”和国际分工（三）“价值链”和跨国经营战略二、跨国公司经营战略的演变（一）职能一体化战略演变（二）地域一体化战略演变三、跨国公司组织结构的演变（一）出口部（二）国际业务部（三）跨国公司全球性组织结构（四）跨国公司组织变革的最新进展第三节 跨国公司投资与世
11、界经济一、跨国公司的国际直接投资行为（一）股权安排下的国际直接投资行为（二）非股权安排下的国际直接投资行为二、跨国公司投资对世界经济的影响【复习思考题】1国际理论界一般从哪几个方面来界定跨国公司？2度量跨国公司国际化经营的指标主要有哪几个?3当代跨国公司的主要特征是什么？4跨国公司的投资方式主要有哪些?5从法律上说跨国公司有哪几种组织形态？6跨国公司的经营战略主要是指哪些内容？第四章 跨国金融机构【教学目的】通过本章学习，掌握跨国银行的定义、跨国银行产生与发展及其原因、跨国银行的组织形式，熟悉跨国银行在国际投资中的作用，了解其他非银行跨国金融机构。【教学重点】跨国银行的定义及其特点；跨国银行近
12、期发展的特点；跨国银行在投资中的作用；对冲基金的特点；共同基金的概念以及发展动因。【教学难点】跨国银行在投资中的作用，对冲基金。【教学方法】课堂讲授与课内实践【教学内容】第一节 跨国银行一、跨国银行的定义（一）跨国银行具有派生性（二）跨国银行的机构设置具有超国界性（三）跨国银行的国际业务经营具有非本土性二、跨国银行的产生与发展（一）萌芽产生阶段（二）逐步形成阶段（三）迅速发展阶段（四）调整重组阶段（五）创新发展阶段三、跨国银行发展的原因四、跨国银行的组织形式（一）母行与海外分支机构的组织形式（二）跨国银行海外分支机构的形式（三）跨国银行组织形式选择的影响因素五、跨国银行在国际投资中的作用（一）
13、跨国银行是国际直接投资者跨国融资的中介（二）跨国银行是投资者跨国界支付的中介（三）跨国银行是为跨国投资者提供信息咨询服务的中介第二节 非银行跨国金融机构一、跨国投资银行（一）投资银行（二）跨国投资银行二、其他非银行金融机构（一）共同基金（二）对冲基金（三）养老基金和保险公司【复习思考题】1跨国银行发展的原因有哪些？2简述跨国银行在国际投资中的作用。3跨国投资银行发展的条件有哪些？4对冲基金存在哪些特征？第五章 官方和半官方投资主体【教学目的】通过本章学习，掌握官方国际投资的含义、内容、特点及其业务；了解半官方机构的产生与组织机构。【教学重点】官方国际投资的内容及特点【教学难点】官方国际投资的内
14、容及特点。【教学方法】课堂讲授【教学内容】第一节 官方国际投资一、官方国际投资的含义与内容（一）官方国际投资的含义（二）官方国际投资的内容二、官方国际投资的特点三、官方国际投资业务分述（一）政府贷款（二）出口信贷（三）国际储备运营第二节 半官方国际投资一、半官方机构的产生及其组织机构（一）半官方机构的产生（二）半官方机构的组织机构二、半官方机构的功能（一）半官方机构的资金来源（二）半官方机构的属性（三）半官方机构的功能三、世界银行集团（一）世界银行的投资管理（二）国际金融公司的投资管理（三）多边投资担保机构和解决投资争端国际中心（四）国际项目贷款四、区域开发银行【复习思考题】1简述官方国际投资的特殊性。2简述政府贷款的
