《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案38》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案38（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏B.盈利预测、误导性陈述和遗漏C.虛假记载、误导性陈述和遗漏D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏正确答案：D2. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：【2018年真题】发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36正确答案：D4. 单选题：下列不属
2、于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D5. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。I宏观经济II行业状况III证券市场变动情况IV具体证券投资建议A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C6. 单选题：保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（）。.保荐机构法定代表人.内核负责人.保荐业务部门负责人.项目协办人A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控
3、制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（）。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的正确答案：C8. 单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.以不正当竞争手段招揽承销业务.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
4、A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C10. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情
5、形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B11. 单选题：A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担正确答案：B12. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D13. 单选题：甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是()。A.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公
6、司管理问题导致的重大事故B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形正确答案：C14. 单选题：下列说法错误的是（）。A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制正确答案：B15. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A
7、.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A16. 单选题：发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市II上市公司发行新股III上市公司发行可转换公司债券IV上市公司配股发行A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：A17. 单选题：基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。.基金销售结算资金.基金份额.机构的自有资产.机构经营获得的利润A.、B.、C.、D.、正确答案：C18. 单选题：按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。.股东会或股东大会.董事
8、会.董事长.总经理A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。.政策风险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV正确答案：B21. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民
9、代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B22. 单选题：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资正确答案：B23. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构
10、有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%正确答案：B25. 单选题：下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户
11、和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.正确答案：B26. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。.采取证券市场禁入措施的事实.采取证券市场禁入措施的理由及依据.有陈述、申辩的权利.有要求举行听证的权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B28
12、. 单选题：（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A.基金托管人B.基金监管者C.基金份额持有人D.基金发起人正确答案：A29. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B30. 单选题：（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。.定期或者不定期对
13、发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料.列席发行人的股东大会、董事会和监事会.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30D.3；30正确答案：D33. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D34. 单选题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代
