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1、建设监理基础知识及相关法规华北水利水电学院监理中心刘英杰一、水利工程建设项目管理概述 （一）项目的含义及其特征 1、项目的含义 项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业（或活动）。 2、项目的特征 （1）目标性（目的性）：指任何一个项目都江堰市是为实现选定的组织目标和产出物目标服务的。 （2）非生重现性（一次性和单件性）：是指就任务本身和最终成果而言，没有与这项任务完全相同的另一项任务。 （3）独特性：是指项目所生成的产品或服务与其他产品或服务相比所具有的特殊性。 （4）时限性（生命周期）：是指每一个项目都有自己明确的时间起点和终点，都是有始有终的，是不能被重现的。 （5）制
2、约性（或约束性）：是指每个项目都在一定程度上受到内在和外在条件的制约。 （6）不确定性：主要是由于项目的独特性造成的，因为一个项目的独特之处多数需要进行不同程度的创新，而创新就包括着各种不确定性；其次，项目的非重性也是造成项目不确定性的原因，因为项目活动的非重复性使得人们没有改进工作的机会，所以使项目的不确定性增高；另外，项目的环境多数是开放的和相对变动较大的，这也是造成项目不确定性的主要原因之一。 （7）其他特性：项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性等。 （二）建设项目的概念及其特殊性 1、 建设项目的概念 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联
3、系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。 水利水电工程质量评定规程规定，大、中型水利水电工程划分为三级即：单位工程、分部工程、单元工程。 单位工程是指具有独立发挥作用或者施工条件的建筑物。 分部工程是指一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑物安装工程，是组成单位工程的各个部分。 对单位工程安全、功能或效益起控制作用的分部工程称为主要分部工程。 单元工程是指分部工程中由几个工种施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。 2、建设项目的特殊性 （1）建设产品的特殊性 1）总体性 2、固定性 （2）工程建设的特殊性 1）建设周期长 2）建设过程的连续性和协作性 3
4、）施工的流动性 4）受自然和社会条件的制约性强 （三）建设项目管理 在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。 建设项目管理职能 1.计划职能 2.组织职能（包括两个方面） （1）组织的结构 （2）组织行为 3.协调职能 4.控制职能 水利工程项目建设程序 （一）建设程序的概念 由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。 水利工程建设程序 建设工程各阶段工作内容： 1、项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。 （1）作用 项目建议书的主要作用是
5、通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。 （2）项目建议书的审批 按国家现行规定依据建设总规模和限额的划分审批权限向主管部门申报审批。 2、可行性研究阶段 可行性研究的作用: 主要作用是为建设项目投资决策提供依据。 同时也为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建设项目实施等提供依据。 可行性研究报告按照国家现行规定的审批权限报批。 可行性研究报告批准后，应正式成立项目法人 3、设计阶段 设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是整个工程的决定环节，是组织施工的依据，它直接关系着工程质量和将
6、来的使用效果。 一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计，有些工程增加技术设计。 初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。 初步设计文件，按照国家现行规定权限向主管部门申报审批。 初设文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更。如有重要修改、变更、须经原审批机关复审同意。 4、施工准备阶段 施工准备阶段主要工作内容（1）建设项目列入国家年度计划、落实年度建设资金；（2）施工现场的征地、拆迁；（3）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；（4）完成必须的生产、生活临时建筑工程； （5）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服
7、务；（6）选择设计单位并落实初期主体工程施工详图设计；（7）组织项目监理、设备采购、施工等招标。 准备工作基本就绪后，要向上级主管部门提交开工申请报告，经批准后，才能正式开工。 5、建设实施阶段 指主体工程的建设实施。 主体工程具备开工条件，项目法人或建设单位向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，方能正式开工。 主体工程开工必须具备的条件 1. 前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要。 2.建设项目已列入国家年度计划，年度建设资金已落实 3.主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意 4.现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足
8、主体工程开工需要 6、生产准备 生产准备主要工作内容 （1）组建生产运行管理机构，制定有关制度和规定； （2）招收和培训生产管理人员 （3）生产技术准备 （4）生产物资准备 （5）正常生活福利设施准备 （6）签订产品销售合同 7、竣工验收阶段 竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。 水利工程建设项目验收管理规定要点 （水利部令第30号） 本规定自2007年4月1日起施行。该验收规定适用于由中央或者地方财政全部投资或者部分投资建设的大中型水利工程建设项目（含1、2、3级堤防工程）
9、的验收活动。 验收工作分类： 水利工程建设项目验收，按验收主持单位性质不同分为法人验收和政府验收。 当水利工程建设项目具备验收条件时，应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。 1、法人验收 在项目建设过程中由项目法人组织进行的验收。 法人验收主要以施工合同为依据 工程建设完成分部工程、单位工程、单项合同工程、或者中间机组启动前，应当组织法人验收。 法人验收由项目法人主持。 水利水电工程标准文件通用合同条款规定： （1）分部工程验收，除专用合同条款另有约定外，由监理人主持分部工程验收。 （2）单位工程验收，由发包人主持。 （3）合同工程完工验收，由发包人主持
10、。 法人验收工作组由项目法人、设计、施工、监理等单位的代表组成。 分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督机构核备；未经核备的，项目法人不得组织下一阶段的验收。 单位工程以及大型枢纽主要建筑物的分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督机构核定；未经核定的，项目法人不得通过法人验收。 2、政府验收 由有关政府、水行政主管部门或者其他有关部门组织进行的验收。 包括：专项验收、阶段验收、竣工验收 （1）政府验收主持单位 阶段验收、竣工验收由竣工验收主持单位主持 专项验收依照国家有关规定执行。 国家重点水利工程建设项目，验收主持单位依照国家有关规定确定。 在国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控
11、制性工程、流域重大骨干工程建设项目，验收主持单位为水利部。 除前面所述以外的其他水利工程建设项目，竣工验收主持单位按照以下原则确定： 1）水利部或者流域管理机构负责初步设计审批的中央项目，竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构。 2）水利部负责初步设计审批的地方项目，以中央投资为主的，竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构 以地方投资为主的，验收主持单位为省级人民政府（或者其委托单位）或者省级人民政府水行政主管部门（或者其委托单位）。 3）地方负责初步设计审批的项目，竣工验收主持单位为省级人民政府水行政主管部门（或者其委托单位）。 （2）专项验收 枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水等阶段验收
12、前，涉及移民安置的，应当完成相应的移民安置专项验收。 工程竣工验收前，应当按照国家有关规定，进行环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收。 经有关部门同意，专项验收可以与竣工验收一并进行。 （3）阶段验收 工程建设进入枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水、引（调）排水工程通水、首（末）台机组启动等关键阶段，应当组织进行阶段验收。 阶段验收的验收委员会由验收主持单位、该项目的质量监督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。 （4）竣工验收 竣工验收应当在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内进行。 不能按期进行竣工验收的，经竣工验收主持单位同意，可以适当延长期限，但最长不得超过6个月。 逾期仍不能进行竣工验收的，项目法人应当向竣工验收主持单位作出专题报告。 竣工财务决算审计通过15日后，方可进行竣工验收。 8.项目后评价 1990年1月，国家发展和改革委员会发出通知，要求对国家重点建设项目开展后评价工作。在项目建成投产后（一般经过12年生产运营后）要进行一次系统的项目后评价。 后评价主要内容包括： 影响评价、经济效益评价、过程评价 项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计
