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1、合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务协议（齐鲁证券 第28号）甲方：北京合正普惠投资管理有限公司乙方：齐鲁证券有限公司二一五年三月 目 录一、协议当事人3二、综合服务的主要内容4三、双方的权利与义务6四、私募基金的资产保管10五、划款指令的确认与执行11六、私募基金的注册登记14七、估值方法及估值程序15八、交易及清算交收支配16九、投资监督18十、私募基金档案的保管18十一、违约责任19十二、其他事项19附件一：基金成立通知书23附件二：划款指令授权通知书24附件三：合正海华双利一号私募证券投资基金划款指令25附件四：投资者信息明细表（样本）26附件五：TA参数表26附件六：估值业务参数
2、表（样本）28附件七：联系人名单30为明确当事人的权利与义务，规范私募基金综合服务运作，规范各项业务正常开展，爱护投资者合法权益，依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案方法等相关法律、法规、规章的规定，甲乙双方本着同等自愿、诚恳信用的原则，订立本综合服务协议。一、协议当事人本协议由以下两方当事人签署：（一）甲方：北京合正普惠投资管理有限公司地址：北京金融大街5号新盛大厦5层501A室法定代表人：赵雷联系人： 13701091207联系电话：010-58256465 （二）乙方：齐鲁证券有限公司地址:济南市经七路86号法定代表人：李玮联系人：刘立
3、莎联系电话：0531-68889576二、综合服务的主要内容第一条 甲方托付乙方办理合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务业务。其次条 乙方依据本条款双方确认的服务内容，向甲方供应合正海华双利一号私募证券投资基金的综合服务：服务项目服务内容外包服务类注册登记（1）产品发行募集登记（2）账户登记与变更（3）份额确认与登记（4）权益安排（5）非交易过户（6）各类交易费用计算估值核算（1）资产估值（2）估值对账（3）会计核算（4）基本和特性化财务报告（5）客户账务查询综合托管类账户开立（1）资金账户的开立（2）帮助银行结算账户开立（3）帮助证券账户的开立资产保管资金账户内资产保管清算交收（1）场内
4、投资交易的清算交收（2）场外投资及费用资金划付（3）认/申购、赎回、分红资金划付投资监督（1）投资范围监控（2）投资比例监控（3）投资禁止行为监控第三条 涉及服务内容的相关名词说明1、本协议：合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务协议及对本协议的任何有效修订和补充。2、本基金：合正海华双利一号私募证券投资基金3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金。4、资金账户：以私募基金名义在证券经纪机构开立的证券交易资金账户，用于基金资产中现金资产的归集、存放与支付。5、银行结算账户：以私募基金名义在存管银行开立的，与资金账户和交易结算资金管理账户建立唯一的转账对应关系的银行存款
5、账户。6、注册登记业务：指办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及基金认购、申购、赎回、冻结解冻、权益分派等基金注册登记相关事宜。7、基金估值核算：指依据公允价格对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。8、基金资产总值：指依据确定的估值核算方法计算的基金资产的价值总和，包括但不限于基金持有的各类资产市值、基金投资总净值、银行存款及利息等。9、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值。10、基金资产份额：用于计算、衡量基金资产净值以及投资人参加、退出、增资或减资时的计量单位。11、基金资产总份额：指全体投资人所持有的基金资产份额之和。12、基金份额净值：
6、指私募基金资产净值/私募基金资产总份额。13、工作日：上海证券交易所、深圳证券交易所、中金所、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所等相关交易场所的正常交易日。三、双方的权利与义务第四条 甲方的权利1、甲方有权享有乙方供应的本协议其次条中双方约定的服务内容；2、甲方有权从乙方获得相关的业务资料及业务支持；3、甲方有权依据乙方的规定的格式，通知乙方按要求设置基金相关业务参数；4、甲方有权从乙方获得本协议其次条约定的服务范围内的私募基金相关财务数据；5、甲方有权依据法律法规、监管要求以及本协议约定，要求乙方协作进行相关业务纠错处理；6、与乙方协商一样的状况下，甲方有权要求乙方协作开展私募基
7、金的业务创新工作。第五条 甲方的义务1、甲方在托付乙方办理私募基金综合服务前，应确保已在中国证券投资基金业协会完成基金管理人登记，并取得基金业协会下发的私募投资基金管理人登记证明。2、甲方在托付乙方办理私募基金综合服务时，应确保相关需求严格遵循法律法规及相关行业规章制度；3、甲方应确保其制定的基金合同等基金文件中的业务处理规则不违反相关机构制定的基金会计制度及资产估值业务相关制度规则与方法指引；4、甲方开展业务前，应依据乙方要求的格式向乙方供应私募基金的参数信息，并保证参数的精确、完整、合规；5、甲方应依据乙方要求的数据交换协议格式按时向乙方发送业务数据，并保证数据的精确、完整、合规；6、甲方
8、应刚好接收、查看乙方发送的业务数据，发觉数据异样或因技术故障或其他缘由导致不能正常对乙方供应的私募基金相关业务数据进行确认时，应刚好通知乙方；甲方应妥当保管乙方发送的业务数据，并做好相关的数据备份和维护工作；7、甲方依据法律法规、监管要求以及本协议约定，协作乙方进行相关业务纠错处理；8、甲方应在新投资业务上线前，与乙方进行充分的系统联网测试；9、甲方在享有乙方供应的本协议其次条中双方约定的服务内容时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按规定的收费标准按时、足额向乙方支付相关费用。第六条 乙方的权利1、乙方有权依据业务须要，制定或修订私募基金综合服务相关业务规则并予公布；2、甲方未能
9、按乙方规定的业务表格按时向乙方供应私募基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的私募基金综合服务的相关业务处理；3、乙方在组织办理本协议其次条中双方约定的服务内容时，有权依照相关法律法规，采集、计算私募基金运行相关数据；4、甲方未能依据双方的约定按时发送私募基金交易、私募基金投资交易数据及其他相关交易数据等私募基金业务数据，致使乙方无法供应私募基金综合服务的，乙方有权待甲方供应数据后再依据有关条款办理。5、乙方有权依据甲方的风险状况，与甲方另行约定风险管理措施；6、甲方在办理日常业务中存在违反行业相关法律法规的行为，乙方有权要求甲方进行改正；7、乙方有权要求甲方协作进行相关业务纠错处理；8
10、、乙方有权向甲方收取相关综合服务费用。第七条 乙方的义务1、乙方受甲方托付，应主动组织办理本协议其次条中双方约定的私募基金综合服务；2、乙方应配备足够的专业人员办理私募基金综合服务，维护相关业务系统的平安稳定运行；3、甲方开办私募基金业务前，乙方应帮助甲方开立相关账户。4、乙方在办理私募基金综合服务时，应向甲方供应必要的业务和技术支持；5、乙方应向甲方按时发送本协议其次条约定的服务范围内的私募基金业务数据；因技术故障、通讯中断或其他缘由导致业务系统不能正常运行时，乙方刚好通知甲方；6、乙方应向甲方供应相关基金登记结算系统、估值核算系统等联网测试环境；7、乙方应妥当保管甲方的业务数据资料，保证甲
11、方在乙方业务系统中的数据资料的精确、完整。第八条 双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得向任何第三方泄露投资者账户及私募基金投资交易相关业务资料和数据。第九条 乙方办理私募基金综合服务的部门，应依据风控合规要求建立防火墙机制，完善内部信息管理及保密制度，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得向乙方自营部门、资产管理部门等的相关部门，泄露私募基金投资者账户及私募基金投资交易相关业务资料和数据以及其他与基金财产运作相关的未公开信息。但司法机关、证券监督管理部门、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会以及法律法规、自律规则规定的有权机关除外。第十条 本协议的解除、提前终
12、止或履行完毕均不影响协议双方对其项下保密义务的担当。第十一条 乙方向甲方收取的私募基金综合服务费用收费标准及收费方式：合正海华双利一号私募证券投资基金的综合服务费用，年费率为0.15%，本基金的综合服务费用自基金成立（附件一）日起，每日计提，按季支付。每日应计提的综合服务费=前一日的基金资产净值*0.15%/当年天数。由甲方依据系统余额向乙方出具费用划付指令，乙方复核无误后于下季度初三个工作日内将上季度综合服务费从基金财产中一次性划付至乙方指定银行账户。四、私募基金的资产保管第十二条 甲方为私募基金资产保管的主要责任方，乙方接受甲方托付为私募基金独立设账、分户管理、单独核算，确保基金资产的相互
13、独立。 第十三条 甲方在乙方下属的经纪机构以本基金的名义开立资金账户，用于本基金资产中现金资产的归集、存放与支付，并与银行结算账户、管理账户建立 “第三方存管”模式对应关系，对应关系一经确定，不得更改。除甲方进行场外投资、费用划付等款项支付时，乙方关闭资金账户的银证转账功能。第十四条 乙方帮助甲方对资金账户内的基金财产进行平安保管,依照恪尽职守、诚恳信用、谨慎勤勉的原则保管该部分基金财产,对于证券登记机构、期货经纪公司或其他机构等非乙方保管的财产不担当保管责任。乙方对甲方资产的保管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺，乙方不担当甲方的投资风险。第十五条 乙方帮助甲方以本基金名义在存管银行开立银
14、行结算账户，该账户由乙方负责管理。银行结算账户的预留印鉴卡、网上银行U盾等由乙方保管，预留私募基金财务专用章及综合服务业务负责人名章由乙方保管。第十六条 私募基金存续期内，甲方不得私自办理银行结算账户的挂失及预留印鉴变更、购买该账户项下支票、电汇凭证等可以对外支付的凭证等损害投资者利益的业务，由此对基金财产造成的损失，甲方担当全部责任，乙方不担当任何责任。甲方和乙方不得挪用银行结算账户内的资产，不得运用该账户进行本基金业务以外的活动。第十七条 甲方在期货公司处开立用于存放期货保证金的账户，甲方应将银行结算专户指定为本基金金融期货交易保证金账户对应的唯一银行结算账户，未经乙方书面同意，甲方不得变
15、更金融期货保证金账户对应的银行结算账户。第十八条 证券账户是由甲方干脆到中国结算上海、深圳分公司办理。用于私募基金进行场内证券投资的证券存管。账户名称为：“基金管理人全称-私募基金名称”，账户证件号码为：基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。第十九条 乙方对私募基金所持有的交易所股票、基金、债券等证券与中国结算发送的证券余额对账数据进行账实核对。若核对有差异，应查明缘由刚好解决，并记录在案。五、划款指令的确认与执行其次十条 对发送划款指令人员的授权1、甲方应在私募基金运作前向乙方供应加盖甲方公司有效印章的划款指令授权通知书（以下简称“授权通知书”）（附件二），授权通知书包括指令经办审批人员的签字（或盖章）样本和预留印鉴样本。乙方收到授权通知书当日通过电话进行确认。授权通知书自通知书中注明的生效日期起起先生效。乙方收到授权通知书的日期晚于载明生效日期的，则自乙方收到授权通知书时生效。2、授权变更：甲方若需对授权通知书的内容进行更改，应按原
