《2018年5月证劵从业资格《法律法规》强化提分试题(三)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年5月证劵从业资格《法律法规》强化提分试题(三)（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2018年5月证券从业资格法律法规强化提分试题(3)导读：本文2018年5月证券从业资格法律法规强化提分试题(3),仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。76单选题下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有()。I.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责n.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务m.非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务IV.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A.I、m、IVb.I、n、田C.I、n、ivd.n、m、iv参考答案：C77单选题
2、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括()。.公司发生重大亏损或者重大损失n.公司生产经营的外部条件发生重大变化m.公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动IV.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化a. I、nb. n、ivC.田、IVd.i、IV参考答案：C参考解析：田项，应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；IV项应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。78单选题投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在()进行查询核实，防止上当受骗。1 .国务院财政部
3、官网n.当地公安机关网站m.中国证券业协会网站IV.中国证监会网站a. n、田b. I、nC.田、IVD.I、IV参考答案：C参考解析：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。79单选题直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。1 .投资顾问n.投资管理m.财务顾问IV.财务管理a. I、n、田b. I、n、ivC.I、m、IVd.n、m、iv参考答案：A参考解析：直接投资子公司可以开展以
4、下业务：使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金;为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;经中国证监会认可开展的其他业务。80单选题下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。I.公司有重大违法彳丁为n.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件m.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用IV.公司最近5年连续亏损a. I、n、ivb. I、n、田C.I、m、IVd.I、n、m、iv参考答案：B参考解析：IV项，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券
5、上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；发行公】债券所募集的资金不按照核准的用途使用;未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近两年连续亏损。公司有前条第项、第项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第项、第项、第项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。81单选题证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的()，并以书面和电子等方式予以记录和保存。.财务状况n.基本情况HI.违约记录IV.业务范围A.I、田b.I、n、田C.n、m、ivd.I、n、m、iv参考答案：D参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司
6、的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。82单选题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。I.法律、行政法规n.监管部门规章及规范性文件m.行业规范IV.自律规则a.I、n、田B. I、m、IVC. n、m、ivd.i、n、m、iv参考答案：D参考解析：自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证
7、券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。83单选题披露上市公告书的具体要求有()。i.发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅n.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间m.上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益IV.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本1式5份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机
8、构、上市的证券交易所a. I、n、ivb. I、n、田C.n、m、ivd.I、n、m、iv参考答案：B参考解析：IV项，发行人应在披露上市公告书后十日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及其在发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。84单选题证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。1 .理财规划建议n.投资组合建议田.代客户投资决策IV.投资的品种选择a. I、n、田b. n、m、ivC. I、n、ivD. I、m、IV参考答案：C参考解析：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
9、，辅助客户做出投资决策，并直接或者问接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。85单选题首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有.风险因素n.关联交易与同业竞争m.重大事项提示IV.声明a. I、n、田b. n、m、ivC. I、n、ivD. I、m、IV参考答案：D参考解析：招股说明书摘要应包括以下内容：发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明;重大事项提示;本次发行概况;发行人基本情况;募集资金运用;风险因素和其他重要事项；本次发行各方当事人和发行时间安排；备查文件。86单选题下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是()。1
10、.上市公司董事泄露该公司重组信息n.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票m.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票IV.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票A.田、IVB. I、田C. n、田d.i、n参考答案：C参考解析：i项，重组信息为内幕信息；IV项，该注册会计师进行交易使用的是公开信息。87单选题我国现行的证券市场法律不包括()。1 .关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知n.中华人民共和国证券法m.中华人民共和国证券投资基金法IV.证券发行上市保荐制度暂行办法a. I、nb. n、田C.田、IVD.I、IV参考答案：D参考解析：I、IV两项，关于首次公开发
11、行股票试行询价制度若干问题的通知和证券发行上市保荐制度暂行办法均为证监会制定的规范性文件。88单选题下列各项属于发行人义务的有()。I.变更募集资金及投资项目等承诺事项，应当及时通知或者咨询保荐机构n.履行信息披露义务m.为他人提供担保时，应当及时通知保荐机构IV.发生关联交易时，及时通知保荐机构a. I、n、ivb. I、n、田C.n、m、ivd.I、n、m、iv参考答案：D参考解析：发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;发
12、生违法违规行为或者其他重大事项;中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。89单选题在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括()。1 .客户买卖证券的数量n.客户买卖证券的价格m.客户股东账户的账号iv.客户买卖证券的品种a.I、nB. I、m、IVC. n、m、ivd.I、n、m、iv参考答案：D参考解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中
13、的资金余额等。90单选题保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括()。1 .保荐协议n.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件m.上市保荐书IV.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书a. I、nb. I、n、田C.n、m、ivd.I、n、iv参考答案：B参考解析：保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的
14、其他文件。91单选题下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。1 .不能清偿到期债务n.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年m.净资产低于实收资本的50%IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形a.n、m、ivB. I、m、IVC. n、田d.I、n、m、iv参考答案：D参考解析：根据证券公司监督管理条例第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;不能清偿到期债务;国务院证券监督管理机构认定的其他情形。92单选题下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。1 .使用自有资金对境内企业进行股权投资n.设立直投基金，对企业进行股权投资m.为客户提供股权投资的财务顾问服务IV.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资a.I、n、田B. I、田C. I、nd.n、m、iv参考答案：A参考解析：根据证券公司直接投资业务规范第六条，直投子公司可以开展以下业务：使用自有资金或设立直投基金，对企业进
