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1、论自主创新与知识产权保护的关系【摘要】提高公司的竞争力是进行创新的内在动力,加强知识产权保护为自主创新发明良好的外部环境，将知识产权保护工作贯穿于自主创新的全过程。 【核心词】自主创新知识产权 知识产权保护 近年来,在“以市场换技术”的思维定势下,国内各个行业重技术引进,轻自主创新,已经陷入“引进-落后-再引进-再落后”的恶性循环。国内的大多数公司已经习惯了拿来主义，这些公司把从国外引进的先进技术进行简朴的改造后(其实大多数没有主线性创新)用于生产经营，生产出来的产品完全可以通过市场销售出去，并且可以获得少量的利润。既然通过简朴的技术引进就能维持公司的生存，就没有动力在技术引进的基本上进行自主
2、创新,这样的做法严重影响了公司的资本、技术的积累，因而就没有实力进行技术的开发,阻碍了公司的长远发展。纵观国内近年的技术发展，有这样一种明显的特性：国内重要产业部门使用的主导技术基本上是把国外引进的先进技术进行非核心性创新的成果,也就是我们在对引进技术的基本上消化吸取进行二次创新严重局限性，许多状况下采用了对引进技术与产品的仿制，如西药、精细化工产品95%以上依托仿制,这种仿制并非严格意义上的引进消化吸取再创新，未能较快的提高我们自身的自主创新能力,导致我们公司技术创新能力仍然很弱。根据国家知识产权局的资料显示：国内国内拥有自主知识产权核心技术的公司仅为万分之三，99的公司没有申请专利,6的公
3、司没有自己的商标,其中有一种重要的因素就是缺少对知识产权的保护。因此,研究自主创新及自主创新与知识产权保护的关系,对于加强知识产权保护，积极营造鼓励自主创新的动力环境具有积极的意义。 一、自主创新的动力分析 国内“十一五”规划明确提出:实行国家中长期科学和技术发展规划。按照自主创新、重点跨越、支撑发展、引领将来的方针，加快建设国家创新体系,不断增强公司创新能力,加强科技与经济、教育的紧密结合，全面提高科技整体实力和产业技术水平。年初召开的全国科学技术大会，进一步绘制了将来的蓝图：要用的时间,即到,使国内的自主创新能力明显增强，进入创新型国家行列,为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基本。由此可见
4、，自主创新被提高到国家战略的高度。 在技术创新过程中,自主创新的对立面不是“开放创新”，自主创新不是“闭门造车”式的创新,它不排斥开放与集成,集成技术也可有自主创新，自主创新业不是鼓励从头做起，将引进的技术消化、吸取再创新业是自主创新的构成部分。所谓自主创新是指通过原始创新、集成创新或引进消化吸取再创新,拥有一批自主知识产权，从而提高了创新主体自身市场竞争力的创新活动。自主创新中“自主”应当是宏观意义上的自主国家层面上,只要是在一种国家范畴内进行的创新活动，不管这种创新活动是原始性创新，还是合伙性创新，还是引进消化吸取的二次创新，只要创新主体在一种国家范畴内，知识产权归我们所有,都应属于自主创
5、新的范畴。对此,要使各项制度、机制和资源配备更有助于原始创新,使之涌现出更多的科学发现和技术发明；要加强集成创新，使有关科技成果有机融合，形成具有市场竞争力的产品与产业；在引进国外先进技术的基本上消化吸取进行二次创新。 进行自主创新的重要角色是政府和公司。在市场经济条件下，政府是创新环境和创新政策的重要提供者，政府应当是一种公共型的政府,为自主创新提供完善的公共服务,政府参与自主创新活动,往往是缺少监督的，是低效的，而真正的创新主体应为公司。公司是进行自主创新最活跃的力量，她们通过自主创新可以获得超额利润和相对的竞争优势,而这恰恰是公司进行自主创新的内在动力,也可以说是最原始的冲动。没有利润可
6、言公司是绝对不也许进行创新活动的,公司不是慈善机构，追逐利润才是她们进行经营活动最主线的目的。这种自主创新的内在动力必须在合适的外部环境中哺育形成。 就外部环境而言,一方面政府导向明确，由于基本研究的保障、产业共性知识的提供、创新基本设施的建设和完善以及波及国家安全和政治地位的创新行为等，有赖于政府的组织和引导。特别是自主创新法制环境的建设必须依赖强有力的政府职能；再就是要有完善的自主创新要素交易市场，自主创新要素是指人、机会、环境和资源等,在自主创新过程中随着着资源的大量投入。公司往往在创新的起始阶段资源投入较少,随着创新过程的展开，规定投入越来越多。正由于诸多公司难以保证创新过程中资金投入
7、的持续性,导致了许多技术创新活动的梗阻或中断。一种不成熟的自主创新要素市场会使自主创新速度缓慢或者成本增高、风险增大，甚至使自主创新无法进行，削弱公司的自主创新动力;另一方面就是公平的市场竞争环境，导致公司自主创新动力受阻的重要因素之一就是市场缺少公平性,整个社会知识产权保护意识单薄。对于以赚钱为目的的公司来说，由于知识产权保护力度不够,就有也许发生创新成果被仿冒或盗用的侵权行为,这就会严重挫伤公司自主创新的积极性，削弱其创新的动力，最后会影响公司的竞争力和社会经济的发展。 二、知识产权保护对自主创新的影响 对于知识产权保护对自主创新的影响还存在不同的见解,觉得知识产权保护有助于自主创新观点的
8、学者指出知识产权保护不仅是维护发明者的权益,增进研究开发和技术扩散的有效工具(Harperan Row，190),并且是经济增长的重要决定因素;反对者则觉得,知识产权垄断科学研究的自由，是影响出口的障碍（Pamela JS，199),知识产权保护阻碍了技术的合理扩散和应用,导致了社会福利的损失(aves Crooke Klngs,193)。无论是赞成还是反对,一种不可否认的事实就是:上世纪90年代此前的日、韩通过较弱的知识产权保护制度,协助国内公司模仿国外技术，从而极大增进了技术进步。毕竟目前国内所处的国内外环境与当时的日、韩所处的环境发生了巨大变化，国内为了建立公平的市场环境,吸引外资,扩大
9、对外贸易以及美国、欧盟等国家予以国内政府的政治压力,迫切需要国内加强知识产权保护制度。 1、知识产权保护制度对自主创新成果予以保护并予以一定期期的垄断权 大多数自主创新成果具有“难开发易复制”的特点，例如一张正版软件几百块,而盗版仅仅几块钱就可以买到。在市场经济条件下，如果对创新成果不进行保护,不赋予其财产权，这些成果一旦被研发出来,其她人可以低成本甚至无成本的获得,从而造就了一大批“搭便车者”。创新主体在投入大量的资金和劳动，并承当了创新的不拟定性等多种风险之后，而并没有达到其预想的收益,其进行再创新的内在动力就会受到严重的挫伤。据美国研究机构调查记录，如果没有专利保护，60%的药物发明,8
10、化学发明都不会研究出来相反，如果国家对创新成果赋予创新主体(如公司)以一定期期的垄断权，这样创新主体就可以通过成果的商业化、许可等方式获得合理的回报，对再创新予以了资金支持，这样就进入了创新的良性循环。 、知识产权保护制度对创新成果的商业化起着增进作用 联合国经济合伙发展组织（OED)在198年的科技政策概要中指出,技术创新是指发明的初次商业化应用。从此意义上说，如果一项技术发明,仅仅停留在实验室阶段,而没有走向市场，那么可以说还没有实现技术创新。知识产权保护制度中的专利制度赋予专利权人在一定期限内的资产垄断权,就是要专利权人积极的将其创新成果推广应用。专利权人为维持自己的专利有效，需要每年准
11、时向国家缴纳专利费，且逐年递增。同步，若专利权人在一定期期内没有实行、运用其专利技术，她不仅不能获得商业上的回报，并且其专利权会受到限制,如专利权的强制许可,这些压力的存在就迫使专利权人想方设法积极推广应用其创新成果,甚至通过技术转让的方式，尽量快的实现其创新成果与市场结合,从而鼓励了创新成果现实生产力的转化。 3、知识产权保护制度通过创新成果公开机制增进了人类技术知识和信息的公共储存，增进了技术的交流和再创新 在美国，已经建立起这样一种共享系统,一项新的创新成果可以立即加入到这个系统里来。这样如果其她人再进行相似领域的研究，就可以便捷的查阅前人研究的最新成果，避免了反复研究，大大节省了资源。
12、据世界知识产权组织记录,在创新活动中，运用好专利文献可以节省40%的科研经费及60%的研究开发时间，如北大的王选专家就是在查阅了大量的专利文献的基本上，发明了世界领先的“激光照排技术”。 三、知识产权保护贯穿自主创新的整个过程 由此看来，我们必须加强知识产权保护工作，提高全民知识产权保护意识，使知识产权保护工作贯穿于公司自主创新过程的每一种阶段。 1、构思和研发立项阶段 一方面进行文献的检索,综合各方面的技术信息，避免也许与已获得授权的专利发生冲突，规避侵权风险，避免低水平的反复研究，提高研究开发的起点和水平，合法的借鉴、运用已有的创新成果。 2、研究开发阶段 要密切跟踪与项目有关的知识产权动
13、态变化的状况，密切关注竞争对手的开发进展。目前有这种趋势,更多的创新人员在进行发明发明实物的展示前就未雨绸缪，事先提出专利申请,这叫做“预期性专利申请”，相对于在发明发明完毕之后才考虑申请专利更有攻打性。只有及时进行专利申请,使创新成果获得法律保护,才干有效保障新技术、新产品开发的安全进行。 3、创新成果产业化和商品化阶段 一项新产品要想最大限度的占领市场，获取高额的利润回报，就必须拥有自主知识产权。如果进入市场的新产品尚未获得知识产权的保护,就极有也许失去大量的市场份额。当获得了知识产权的保护,一旦受到侵权行为的损害，就可以运用法律武器来维护自身利益。 在经济、科技日益全球化的今天,自主创新
14、与知识产权保护越来越密不可分了。公司在注重自主创新的同步,必须建立健全知识产权管理制度,将知识产权保护贯穿于自主创新的每一种阶段。只有这样，才干鼓励公司的创新，不断提高公司的竞争力。 【参照文献】 1王瑞金、徐汉明：开放经济中的中国自主技术创新能力哺育，辽宁师范大学学报，(). 2彭纪生、刘伯军:模仿创新与知识产权保护，科学学研究,() 3郑成思、李祖明：知识产权需要创新保护和运用N,人民日报，(4). 周寄中、张黎、汤超颖,：有关自主创新与知识产权之间的联动,管理评论，（1). 5陈瑜:公司技术创新的知识产权保护，北京理工大学学报（社会科学版)，(2）. 6王冰清:试论知识产权与公司自主创新J，太原科技,（). 7赵爱云、何英、王建兰:国内外知识产权保护的发展趋势,电气技术,(8). 8张亚斌、易先忠、刘智勇:后发国家知识产权保护与技术赶超J，中国软科学,（7）. 9尹锋林:论自主创新与知识产权保护J，学习论坛，（12）. 0李虹:公司打好“创新”牌，保护知识产权J，华东科技,(7）. 1尹新天：专利权的保护M,知识产权出版社，.
